研究，部分进行了专题介绍超越碳:实现REDD+各级治理的公正和公平

从碳项目到更好的土地利用规划:拉丁美洲的三项倡议

• 摘要
• 简介
• 三个案例研究
  • Bolsa Floresta:为避免森林砍伐而支付的款项
  • Yasuní-Ishpingo Tambococha Tiputini倡议:支付避免石油污染的费用
  • Araçuaí Sustentável:连接城乡的市场
• 讨论
  • 对生态系统服务的认可、评估和支付
  • 动员社会和政治力量进行有复原力的土地使用规划
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

正如许多作者所指出的那样，REDD+最初是作为一种旨在避免森林砍伐的气候变化减缓战略，通过地球系统治理框架的视角来理解(Folke et al. 2009, 2011, Corbera and Schroeder 2011)。作为一个动态的政策过程，REDD+也需要从历史的角度来理解(Angelsen等人，2012)。考虑到全球森林碳信用额度合规市场的出现，REDD+最初的目标是建立一个从国际层面直接向单个森林用户支付款项的系统(Parker et al. 2009)。在2005年至2012年期间，热带森林国家将其作为一项双赢政策来推广，通过该政策，自愿保护森林的完整将获得经济补偿。因此，减少森林砍伐排放(RED)方法的真正创新在于创建一个基于绩效的支持机制，在能够可靠地测量碳捕获和碳保留的地方，实现森林保护资金的多样化和大幅增加。根据国际林业研究中心(CIFOR)最近的一项研究(Angelsen et al. 2012)，这一目标受到了森林退化(REDD中的第二个D)和共同效益(REDD+中的+)的影响，这使得REDD+看起来越来越类似于上一代被称为综合保护和发展项目(icdp)的政策。此外，当前的形势以商品和自然资源价格高企以及对林地的竞争加剧为特征，大大增加了森林保护和REDD+的机会成本(Seymour和Angelsen 2012)。这使得CIFOR研究的作者得出结论，REDD+不能再完全依赖于生态系统服务工具的现金流和支付，而是需要“工具的巧妙组合，包括传统的指挥和控制、执法方法、财政激励以及更智能的基础设施开发和土地规划”(Seymour和Angelsen 2012:331;参见Rival和Muradian 2012)。此外，作为一项旨在维持景观中最佳森林覆盖的政策，REDD+将越来越多地由热带森林国家自己提供资金和实施。 Although REDD+ has changed significantly since it was first flagged as an international policy in the build-up to a global climate agreement, it continues to evolve today in the face of increased conflict between agriculture expansion and forest conservation. Many actors, including organizations in the private sector, are now envisaging forest carbon as only one aspect of a low-carbon economy and are looking at financing integrated ecosystem services on a landscape scale (United Nations Environment Programme 2011, Angelsen et al. 2012, Zang and Sahm 2012).

因此，要从现有的REDD+项目中学习，我们不仅需要像CIFOR所开展的REDD+全球比较研究这样的比较研究，而且还需要对REDD+和非REDD+项目进行比较研究，因为这些研究将产生关于REDD政策的活力和增加的多样性的新见解，有利于将其纳入更广泛的可持续生态系统管理目标。特别需要研究不同级别的治理和相关参与者之间的协调(Corbera和Schroeder 2011)，特别是如果重点是上下文和实现，而不是设计和建模。在这里，我研究了一个标志性的REDD+项目，Bolsa Floresta(以下简称BF)。它的全称是森林保护津贴计划。我还研究了Yasuní-Ishpingo Tambococha Tiputini倡议(Y-ITT)，作为REDD+的替代方案，以及Araçuaí Sustentável (as, Sustainable Araçuaí)，一个基层复原力运动和农业生态项目，与REDD+仅间接联系。

BF是一个森林碳项目，涉及生态系统服务付费和综合开发与保护项目，而Y-ITT是一个独特的政府主导的PES计划，旨在避免二氧化碳(CO₂AS代表了一场由公民主导的韧性运动，为容易荒漠化的非森林地区的外迁提供了可行的经济替代方案。其中亚马逊州的BF和米纳斯吉拉斯州的AS两个项目位于经济强大的主要森林国家巴西。第三个是Y-ITT，位于厄瓜多尔，这是一个在经济上依赖于从亚马逊地区开采石油的小国。最终，这三个项目涉及创新的协调途径，将发展决策从常规业务转向可持续的生态系统管理(Bovarnick et al. 2010)，以实现以下目标:(1)保护森林的碳功能，同时改善移民到巴西亚马逊地区的贫困家庭的生活，这些家庭目前作为非法移民生活在国家保护区(BF)的边界内;(2)在生物和文化高度多样性的地区控制石油和农业前沿，同时为在厄瓜多尔亚马逊地区定居的贫困移民提供替代生计;(3)帮助没有失去土地但难以维持家庭生计的贫困小农和季节性移徙工人恢复土壤肥力，增加生产并使其多样化，并为其产品创造当地市场。

我对BF, Y-ITT和AS的研究正在进行中。这里提出的初步分析基于2006年至2011年间收集的数据，根据人类学方法，特别是扩展的案例研究方法(Burawoy 2009)，该框架强调冲突的构成作用，道德话语的构建，以及社会网络中代理和结构之间的内在紧张关系。作为正在进行的项目，BF、Y-ITT和As从一开始就有了很大的发展，并且还在继续变化。因此，我的分析是片面的，基于我对实证数据收集带来的问题和观点(Rival 2012)。我在2005年至2008年间通过《竞争对手2010》中详细描述的民族志方法对Y-ITT进行了研究。此外，我在这里参考Barnard(2011)和Ruprecht(2011)的工作，以及厄瓜多尔2011年2月21日的工作提交给《联合国气候变化框架公约》下长期合作行动特设工作组第十四届会议beplay竞技(厄瓜多尔政府，2011年)，以及在里约热内卢+20与政府官员的对话。2009年，我在巴西和英国的各种会议和研讨会上进行了访谈和参与者观察，并对最近纳入该项目的里约热内卢黑人社区进行了为期一周的访问，对BF进行了研究。我还使用了Virgilio Viana(2008、2009、2010)的各种出版物，他是Fundaçaõ Amazonas Sustentável (FAS，可持续亚马逊基金会)的主管;在里约热内卢+20与FAS员工和社区代表进行讨论;以及FAS网站(http://fas-amazonas.org/?lang=en)．2007年5月和2011年5月至6月，我通过参与者观察和对以下人员的深入访谈对阿斯伯格综合症进行了研究:Tiaõ大众文化与发展中心主任罗查;CPCD项目经理Flavia Mota;当地各种教育工作者和“爱心母亲”;还有两个年轻人。此外，我利用CPCD各种出版物和该组织网站(http://www.cpcd.org.br)．

我简要地总结了这三个倡议的特点。我从各种可持续性问题的角度对它们进行了比较，展示了它们如何促进将生态系统服务的经济和非经济价值纳入决策，并评估其基于生态系统管理和促进气候变化复原力阐明发展原则的能力(Chapin et al. 2009)。beplay竞技最后，我要谈一谈最初为REDD+设想的基于结果的支付系统的未来。

三个案例研究

Bolsa Floresta:支付以避免森林砍伐

BF项目于2007年正式启动，在亚马逊州启动了Juma可持续发展储备项目，以减少森林砍伐造成的温室气体排放，这是巴西第一个名义上被承认为RED项目的项目。最初的资金来自亚马逊州的政府、布拉德斯科银行和可口可乐公司。BF目前包括6800个家庭，分布在15个法定保护区或国家保护单位的100多万公顷内。2007年和2008年通过了一些州法律，为BF创建了法律框架。次国家级环境保护立法包括建立30个州级保护单位，以及FAS，负责实施BF的基金会，以及一个协调和执行州气候变化政策的新政府部门。此外，也有法律授权亚马逊州和布拉德斯科两笔初始捐款(各2000万雷亚尔)，并有法律规定如何分享避免砍伐森林带来的利益。该立法允许BF从广泛的来源获得资金，既可以通过《京都议定书》的清洁发展机制(CDM)，也可以通过仅为能力建设活动提供资金的亚马逊基金。根据法律规定，所有获得的收入必须再投资于保护单位的管理，以促进森林保护和提高居民的生活质量。高炉预计将产生约1.71亿吨CO₂资助项目期间的学分。通过避免砍伐森林来量化碳减排的方法是由亚马逊州保护和可持续发展研究所(IDESAM，亚马逊州保护和可持续发展研究所)开发的，这是一个成立于2004年的研究非政府组织。

避免砍伐森林的激励措施包括有条件的直接支付给家庭(每月家庭森林津贴);社区社团补助金(社团森林津贴);社会发展项目(社会森林津贴);促进创收活动(森林收入津贴)。还有用于监测、审计和管理的资金。每月家庭森林津贴(50雷亚尔，或28美元)是仿照非常受欢迎的Bolsa Familia发放的，发放给居住在该计划所涵盖的保护单位之一的已婚有孩子的已婚妇女。“社团森林津贴”旨在加强社区组织和社会控制机制，占家庭津贴总额的10%，用于支持办公(互联网、太阳能电池板、计算机)、交通(快艇)和后勤(燃料和食品供应)。收入森林津贴旨在促进创收活动，社会森林津贴投资于保健、教育、通讯和运输。BF方法的某些方面模仿了Proambiente，这是巴西建立的第一个正式的PES计划，该计划向小农户支付资金，以减少森林砍伐和使用火，并进行农林混合试验。Proambiente由草根组织发起，2004年移交给联邦政府; it currently suffers from a lack of sustained funding. With 90% of its financial resources coming from the private sector, FAS is hopeful that Brazilian private social investment initiatives will continue to keep BF afloat, even in the absence of global carbon markets.

Yasuní-Ishpingo Tambococha Tiputini倡议:支付避免石油污染的费用

厄瓜多尔政府于2007年正式批准了Yasuní倡议，当时科雷亚总统承诺将8.46亿桶重质原油无限期地留在Yasuní国家公园(YNP)地下的油田中，该公园于1989年被联合国教育、科学及文化组织(UNESCO)指定为人类和生物圈保护区。该公园是世界上生物多样性最丰富的公园之一，是自愿与世隔绝的土著群体的家园。厄瓜多尔要求在13年内向一个信托基金支付36亿美元的赔偿金，以弥补该国石油收入损失的一半。由联合国开发计划署(开发计划署)管理的信托基金及其产生的利息将用于资助一系列符合国家发展战略计划的活动，以改变厄瓜多尔面对气候变化的发展道路。beplay竞技信托基金的资金将投资于可再生能源项目，利息将用于执行符合国家发展计划的五项不同活动:(a)通过在43个保护区(480万公顷)防止森林砍伐和在其他地区(500万公顷)进行生态系统管理来保护38%的国家领土;(b)重新造林、植树和促进小土地所有者和土著社区拥有的100万公顷森林的自然再生;(c)提高国家能源效率和节约;(d)促进Y-ITT缓冲区的社会发展;(五)财政科学研究和技术。如果未来的政府决定开采石油，投资的资金加上利息将返还给出资国，而不会比通常偿还外债所产生的财务风险更大。

信托基金将筹集和管理的总额相当于4.07亿吨避免排放的二氧化碳₂排放量，按欧盟排放限额的价格计算，每吨二氧化碳19.81美元₂在厄瓜多尔-联合国开发计划署国际协议签署之日。官方谈判代表强调，直接CO的数量₂Y-ITT减少的排放量将超过法国3.73亿吨或巴西3.32亿吨的年排放量，其总经济价值为80.67亿美元。Y-ITT是一种供资机制，旨在解决南北共同但有区别的责任问题。然而，就像BF一样，它只有在新兴的国际碳市场背景下才有意义，从而说明了森林碳习语在多大程度上促进了原油市场价值转化为可避免的二氧化碳排放。

大量的国际资金尚未落实，Y-ITT的实施也没有超出石油开采暂停的范围。尽管如此，该组织已经在厄瓜多尔政府结构内促成了一些体制变革。通过分析围绕政策过程的分歧，解决一些技术性问题的尝试，以及伴随着国际资金承诺的讨论，可以获得许多见解(Rival 2011)。此外，在最近的一项调查中发现，77%的厄瓜多尔人赞成将ITT的石油留在地下，并支持Yasuní倡议(Barnard 2011)。最后，Y-ITT已经成为反对当前政府所称的“资源民族主义”的一面旗帜。Y-ITT得到了两个产油省份的国家和非国家行为体的广泛联盟的支持，并被反对进一步扩张石油疆域的民间社会重新利用。

Araçuaí Sustentável:连接城乡的市场

Araçuaí Sustentável的目标是扭转环境恶化，提高农业在当地经济中的作用，使最贫穷的人口能够过上舒适和独立的生活，而不必迁移。该项目基于保罗·弗莱雷对受压迫者的教育中所扎根的人生哲学和道德原则。Araçuaí位于Jequitinhonha河的山谷中。该市约有3.8万居民;57.3%居住在城镇，42.7%居住在周边农村地区。就像更北的巴伊亚一样，杰奎廷洪哈河谷是一个贫穷的半干旱地区，人们不得不从这里迁徙来生存。近年来，由于为扩大桉树种植园而修建大坝，其中一些桉树种植园在清洁发展机制下的PES计划中登记，以及由于更加严重的干旱，河流系统一直在干涸。尽管向São Paulo或巴西其他地区的大规模移民现在已经停止，但每年仍有大约8000名男子离开家园9个月，去巴西中部割甘蔗。当地人称割藤人的妻子为“活着的丈夫的寡妇”。鉴于甘蔗乙醇在巴西经济中的重要性，Araçuaí提供了一个有趣的例子，说明了支撑可持续发展决策的一些紧张局势。

2003年，“人民文化发展中心”(Centro Popular de Cultura e Desenvolvimento，简称CPCD)的活动人士来到Araçuaí，直到2006年，他们动员民众对抗文盲和半文盲。根据政府的统计，在Araçuaí接受过8年教育的儿童中，只有3.3%能读、写和数数。扫盲运动在课外时间在接受社区领袖培训的母亲家中进行，后来扩展到将街道、广场和整个社区转变为根植于当地流行文化的“永久教育”空间的项目。市民运动非常成功，市政当局要求CPCD教育工作者免费管理该市的教育服务两年。此外，还设立了3个青少年项目和由青少年经营的社会企业。

2006年，扫盲运动与自然保护和生态农业计划结合起来。这就是CPCD的积极分子如何在城市和农村地区进行了8年的大众教育和密集的机构间工作后，培育了一场公民运动，并催生了一系列令人印象深刻的项目，共同形成了Araçuaí Sustentável，这是该地区可持续发展的新模式。如今，这个5公顷的示范农场按照农业生态原则进行种植，每月生产28吨粮食。成千上万的农村妇女参加了这个项目，并在家中实践了阿斯公司的简单、美观、实用和自力更生的原则。通过社会学习和社区动员，他们已经将山谷的大部分地区变成了一个蓄水景观。2011年，阿斯市被评为全球可持续城市奖的亚军，56名妇女能够在Araçuaí新创建的每周市场上出售食物、药物和手工艺品。从那时起，CPCD与当地的技术大学(Instituto Federal Norte de Minas Gerais)合作，开发了一个农业生态学学位和一个水资源保护和重新造林项目。

讨论

森林砍伐政策工具减少排放的动态演变表明，近年来政策思维已从将碳视为与林业部门相关的新商品，转变为在基于生态系统的管理下，从景观提供的多种服务的角度看待土地利用。将BF(一个REDD+项目)与Y-ITT和AS(两个截然不同但同样具有创新性的可持续发展项目)进行比较，可以说明如何在实践中向相互依赖的社会-生态系统的管理转变。对于BF，这种转变主要是通过大规模的森林保护来实现的，包括推广无火农业，防止将受保护的森林转变为广阔的牧场，以及旨在改善贫困的保护社区生活质量的干预措施。有了Y-ITT，社会生态系统的管理始于使地下石油的价值大于地面石油;我们的目标是在保护生物多样性和尊重文化多样性的基础上，带领整个国家走上新的发展道路。阿斯学会明确指出，提倡将修复社会结构与“修复地球”结合起来的修复伦理，是管理相互依赖的社会-生态系统的关键。因此，这一转变涉及到打破土地退化、外迁和农村贫困的恶性循环，并将小城镇居民与周边农村社区重新联系起来的项目。

对生态系统服务的认可、评估和支付

亚马逊生态系统受到道路建设、伐木、采矿、牧场、农业和石油开采引起的森林砍伐和退化的威胁，以及人为气候变化，特别是干旱风险的潜在增加(Betts et al. 2008)。beplay竞技BF和Y-ITT都代表了在国家政府开发亚马逊地区的计划以及农产品和自然资源的商品价格上涨的情况下，对现存森林进行评估的努力。BF通过量化森林的碳储量并利用它们来产生REDD+付款，帮助巴西的政策制定者、企业家和公民评估森林生态系统服务的价值。从长远来看，通过防止火灾、养牛和其他低经济生产力的土地使用变化造成的生态系统服务的损失，BF还有助于减缓气候变化。beplay竞技Y-ITT将生物和文化多样性的价值体现在Yasuní上。它还提高了国家和国际对量化已预防CO的必要性的认识₂排放并阻止石油在生态丰富地区的进一步扩张，这些地区既是脆弱的生态系统，也是抗旱物种的潜在避难所。BF和Y-ITT都强调了这样一个事实，即气候变化不仅是一种全球性威胁，而且在当地与土beplay竞技地利用相互作用，破坏了许多地方和区域生计所依赖的生态系统服务。AS侧重于易荒漠化的退化生态系统中的耕作景观，促进了水资源保护和生态功能及其支持的生态系统服务的恢复。因此，阿斯系统证明了如何通过生态恢复防止逃离退化和易干旱土地的贫穷农民对原始森林地区的殖民。

Bolsa Floresta指出，布拉德斯科银行(Bradesco Bank)等金融组织在各种规模的环境治理中发挥的作用，明确通过有条件的现金转移给参加PES计划的家庭，促进保护区良好的森林管理。相比之下，Y-ITT计划的目的是补偿石油收入损失，为政府计划的全国范围内的保护和研发活动提供资金，并采取一些旨在改善当地福祉的干预措施。在缺乏大规模国际资金的情况下，与y - it有关的活动是在政府资助和发展援助下执行的。农业研究所和农业研究所都促进替代生产战略，以使小规模农业生产可持续和更有生产力。没有PES方案被设计为as的一部分。在这里，问题不在于确保经济生产不会妨碍生态系统服务的再生产能力，而在于提高贫穷农村居民的生计和创造新的地方市场活动，作为恢复生态系统服务的手段。总之，这三项倡议说明了生态系统保护现有激励措施的多样性，以及一些旨在管理其供应的工具所采取的形式(Muradian和Rival, 2012年)。

动员社会和政治力量进行有复原力的土地使用规划

BF、Y-ITT和AS中生态系统、规模和制度之间的相互作用说明了这样一个事实，即生态系统服务治理挑战了国家与市场、公共与私人或监管与激励之间的传统二元对立(Rival和Muradian 2012)。进一步的研究将确定，对社会和自然之间复杂而动态的相互关系的新的科学理解，包括其治理含义(Folke et al. 2011)，是否指导了BF、Y-ITT和AS的设计，或者每种情况下出现的混合治理机构是否来自其他因素。无论如何，这三项举措表明了集体行动在协调各政策和部门所需改革方面的重要性，以及国家在多个层面发挥的中央监管和执法作用。如果没有私人公司的倡议，或者没有网络化基层组织的动员，BF就不会发生，这些组织在使这一倡议成为可能的过程中发挥了核心作用(Rival 2012)。Y-ITT是民间社会组织在成为官方政府倡议至少10年前制定的(Rival 2010)，如今正被社会运动和广泛联盟重新利用，德国公司正在与厄瓜多尔政府签署研究和开发合同，以在全国范围内开发可再生能源(Ruprecht 2011)。AS获得了巴西国家石油公司的慷慨资助，清楚地表明了正在进行的社区行动和以社区为基础的志愿者网络在改善包括生态系统服务在内的公共产品提供方面的关键重要性。BF完美地说明了各级国家官僚机构所扮演的不同角色，地方政府推动联邦政府进行法律改革，Y-ITT说明了新的监管机制如何促进变革性规划，在这种特殊背景下，这与中央政府控制石油收入在国民经济中的规模和作用的更广泛尝试相对应。AS表明，政府机构和动员起来的公民之间可以进行密切合作。

结论

正如约书亚·法利(Joshua Farley, 2012:48)所认为的，生态系统服务的概念对于指导分配自然提供的资源的决策非常有帮助，“无论最终获得最高优先级的是货币价值、生活质量还是保护自然的内在价值。”考虑到面对不断变化的气候条件，需要对整个景观而不仅仅是森林进行管理，并使其更具复原力，我们可以从BF、Y-ITT和AS中学到很多东西，以便设计未来的REDD+政策，从而更好地进行土地使用规划。对于每一项倡议，生态系统服务的语言都允许政策转变，不再将环境视为外部性，也不再逐一管理自然资源。它还使发展或保护的成本和收益更加明确，从而使生态学和经济学之间的关系更加透明。特别是，它澄清了一个事实，即大多数生态系统服务要么是公共池资源，要么是公共产品(Muradian和Rival 2012)。鉴于并非所有的支付都是市场交易，将生态系统服务的部分货币化价值与将这种价值转化为交换价值之间存在质的差异。因此，REDD+所设想的基于结果的支付系统并不总是合适或具有成本效益(Farley 2012, Muradian et al. 2013)。伴随着AS的强烈伦理话语以及BF和Y-ITT引起的激烈讨论充分表明，将生态系统服务的价值纳入社会-生态系统管理的决策需要多标准评估工具，以及认识到规范性价值判断是决策的内在组成部分(Flyvbjerg et al. 2012)。

文献引用

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