研究，一部分的特别功能探索推进协同适应管理(CAM)的机遇:经验与实践的结合

湿地综合修复适应性管理第一个十年的经验教训

• 摘要
• 介绍和目标
• 背景
• 关键的经验教训
  • 关键经验1:建立适应性管理权威
  • 关键经验2:将适应性管理整合到制度框架中
  • 关键课程3:开发应用科学框架
  • 关键经验4:描述不确定性和开发管理选项矩阵
  • 关键经验5:建立健全的同行评审机制
• 摘要和结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍和目标

本期特刊的目的是介绍我们在开发和实施合作的大沼泽地综合恢复计划(CERP)适应性管理计划中的经验教训。最近的一些论文质疑适应性管理是否适用于大规模的环境管理和恢复工作，并提出了成功实施需要克服的许多挑战(例如，Gunderson and Light 2006, Walters 2007, Ruhl and Fischman 2010, Doremus 2011)。尽管修复科学家和管理人员可以获得的大规模适应性管理应用的成功例子很少，但研究适应性管理项目的组成部分在哪里以及如何成功实施，可以深入了解哪些方法有效，哪些方法无效。在这里，我们记录了CERP自适应管理计划十年来的发展和实施过程中获得的五个主要经验教训(表1)。

背景

位于美国东南部的南佛罗里达和大沼泽地生态系统是一个复杂的自然和人类创造系统的相互连接。它发源于基西米河，向南通过奥基乔比湖，向东和向西分别通过洛沙哈奇和圣露西河口和卡卢萨哈奇河河口，然后向南到达中部大沼泽地(图1)。在该系统的南端是佛罗里达湾和佛罗里达群岛和干托图加斯，比斯坎湾和其他海岸系统在东部，大柏树国家保护区，万岛和其他海岸系统在西部。历史上，南佛罗里达生态系统的流域是相互联系的，覆盖了46,620平方公里(McVoy et al. 2011)。自19世纪80年代以来，人们为改变南佛罗里达的水文状况做出了许多努力，其中最重要的是20世纪50年代实施的中部和南部佛罗里达(C&SF)项目(Light and Dineen 1994)。C&SF项目包括修建排水湿地的运河，以及修建防洪堤以保护农田和城市地区免受洪水侵袭，并为供水储存水。C&SF项目的一个意想不到的主要后果是自然系统的分割，以及山脊和泥坡图案的景观、树岛和曾经是大沼泽地特征的大量涉水鸟类的消失。这些变化导致农业和城市发展损失了50%的自然区域;农业和城市径流的水质下降，包括防洪排放到河口，水期改变，河床流量减少;对67种受威胁和濒危物种造成负面影响;河口和海湾的退化(Browder and Ogden 1999, Ogden et al. 2005)。

20世纪90年代中期，启动了C&SF综合回顾研究(Restudy)，以重新评估C&SF项目的原始驱动因素(如洪水控制和供水)与改善自然系统(如生态系统恢复)之间的平衡。重新研究的结果是沼泽地综合恢复计划(CERP)，由68个主要项目组成，旨在实现恢复沼泽地生态系统水文的主要目标。这包括自然水流的数量、质量、时间和分布的恢复(例如，图2)。大沼泽地生态系统恢复和管理的愿景得到了文献中发现的最佳可用科学理解的支持(Harwell 1997, Harwell等人1999,Sklar等人2005)。

关键的经验教训

在CERP恢复的适应性管理活动中工作了十多年后，我们在五个主题领域总结出了重要的经验教训，在其他恢复工作中制定和实施适应性管理方案时应考虑这些经验教训。这些经验教训包括:(1)建立适应性管理权威，(2)将适应性管理整合到制度框架中，(3)开发应用科学框架，(4)描述不确定性并开发管理选项矩阵，(5)建立健壮的同行评审机制。

关键经验1:建立适应性管理权威

通过获得这样做的权力和任务，适应性管理的实施将更加成功。自适应管理通常是解决与实现恢复或自然资源管理目标和目标相关的不确定性的推荐方法(Gunderson 1999)。然而，它需要承诺资源来支持有效进行适应性管理所需的科学需求(Thom 2000, Wilhere 2002, Gregory等人2006)。此外，适应性管理要求机构和管理者承诺利用科学来调整政策(Stankey等人，2003年，Bormann等人，2007年)，并以协作的方式采取行动。即使有进行适应性管理的权力和要求，机构和管理人员也需要相信实施适应性管理和改变业务惯例的价值，以投入支持其实施所需的资源。实施适应性管理的权限和要求可以采取立法授权的形式[例如，水资源开发法2000年第601(b)(2)(C)(xi)条授权CERP适应性评估和监测项目]，机构政策和法规(例如，2009年美国陆军工程兵团关于生态系统恢复监测的指南和2003年要求关键适应性管理活动的CERP规划法规)，和/或许可证要求(例如，2002年国家海洋局关于哥伦比亚河道改善项目的生物意见)。大沼泽地的经验支持这样一种观点:拥有进行适应性管理的权力和授权，有助于确保机构和管理者优先考虑开发和实施适应性管理项目所需的资源。

在CERP的背景下，适应性管理被定义为一种结构化的管理方法，通过测试假设，将科学与决策联系起来，并根据需要调整实施，以提高恢复成功的概率(RECOVER 2011)。为了支持这项工作，美国国会批准了一个适应性评估和监测项目，如上所述，作为两个执行机构，美国陆军工程兵团(USACE)和南佛罗里达水管理区(SFWMD)之间的成本分担工作。适应性评估和监测计划的目标是监测恢复状况，评估进展，并告知调整实施的需要。此外，美国国会要求USACE就如何使用适应性管理原则实施CERP制定更详细的指南。

为CERP制定适应性管理计划的最初几年是由恢复协调与核查(RECOVER)领导的，这是一个跨机构的多学科科学监督小组，由12个联邦和州机构以及部落政府的成员组成。恢复是作为CERP计划条例(联邦条例385第33号法典)的一部分而设立的，该条例为实施CERP提供了一个程序框架水资源开发法2000股。《规划条例》还要求建立适应性管理方案，以评估进展并改进CERP的实施。恢复方案负责评估应急应急方案的绩效，根据新的科学和技术资料拟订改进和改进应急应急方案的设计或运作的建议，整合应急应急方案的个别项目，以确保实现全系统的目标和宗旨，并保持全系统的展望。

没有对CERP实施适应性管理计划的要求和支持应用科学框架的授权资金(见关键的第三课)，适应性管理项目可能就不会被开发出来，监测和评估计划也可能不会因为国家和州优先事项的竞争而得到实施。近年来，由于经济低迷和公共部门预算的减少，适应性管理项目的经费大幅减少。在预算紧张期间分配资金的决定往往着重于在任何预算年度内依法必须执行的最低限度活动。因此，如果不是从一开始就有要求的话，适应性管理在帮助确保恢复计划目标实现方面所获得的长期价值收益甚至可能都没有被考虑到。

即使在CERP项目级别有进行适应性管理的权力，针对特定恢复项目的适应性管理也没有得到持续实施，直到USACE对所有生态系统恢复项目都要求进行适应性管理(USACE 2009)。第一批获得批准的CERP项目不包括适应性管理计划(例如，Picayune河岸、印第安河泻湖南1号水库;一旦USACE生态系统恢复项目在2009年需要适应性管理，CERP项目就包括了适应性管理计划和功能，如设计测试和管理选项矩阵。

这些适应性管理行动是通过在实施大规模生态系统恢复计划时获得实施适应性管理的权力和授权而得以实现的。适应性管理授权(立法、政策和/或许可)有助于确保资源的优先顺序，以维持建立和实施适应性管理所需的资金，以及进行适应性管理实验。尽管自适应管理授权和授权并非在所有情况下都是必需的，但它们增加了成功实现自适应管理的机会。

关键经验2:将适应性管理整合到制度框架中

对于许多机构及其监督的项目来说，实施适应性管理往往被认为是不正常的业务(NRC 2004)，特别是因为各机构对恢复工作有不同的任务和授权。因此，开发一个用于实施适应性管理的共享框架是至关重要的，该框架承认每个合作伙伴在建立和实施适应性管理计划方面的角色和责任。对于实施恢复项目的团队成员来说，传统的适应性管理过程(Nyberg 1999)可能显得有些学院化，与制度要求的任务脱节，常常导致实施适应性管理的阻力(Walters 1986, Gunderson 1999, Johnson 1999)。在CERP适应性管理计划中，有必要将适应性管理角色和责任整合到现有的制度过程和框架中，以确保它们将得到实施并最终被伙伴机构接受(RECOVER 2009)b)．

在CERP实施初期，RECOVER与独立的促进者和顾问在三年时间内合作，制定了初步的总体适应性管理框架(CERP适应性管理战略;recovery 2006)着重于使用被动自适应管理方法实现项目级别的自适应管理。这种方法从应用科学框架对多个修复项目的监测中获得新知识，并将其应用到有关未来管理行动的决策中关键教训4)．CERP适应性管理战略的概念被机构管理者和科学家所接受;然而，角色和责任还不够详细，无法被项目交付团队理解和执行。因此，第一批获得授权和实施的CERP恢复项目(Picayune Strand, Site 1, Indian River Lagoon South)没有包括适应性管理计划(表2)。我们得到的一个关键教训是，在将适应性管理纳入恢复项目之前，需要明确定义和规范化角色和责任。直到适应性管理活动作为适应性管理指导开发的一部分正式集成到现有流程中，才对CERP项目有效地实施了适应性管理(图3)。

恢复方案认识到需要更详细的技术指导，以说明如何将适应性管理活动纳入现有的中央应急方案项目执行过程。CERP适应管理团队得到了扩大，包括来自每个机构的适应管理从业人员，他们可以担任领导，以帮助确保指导与机构的任务和政策一致。适应性管理从业者还代表了每个项目规程(工程、规划和水管理)，因此正在开发的指导可以被多个技术规程理解，并且可以在项目生命周期的每个阶段实施。适应性管理从业者还确保每个项目执行与指导一致的适应性管理活动，以帮助提高其实施的成功。最终的文档，CERP自适应管理集成指南(RECOVER 2009)b)，为在已经建立和接受的USACE六步规划和土木工程项目实施过程中实施适应性管理提供了逐步的技术指导(美国水资源委员会1983年，Yoe和Orth 1996年)。

CERP适应性管理计划的经验强调了建立适应性管理从业人员和跨技术学科持续协调的重要性，以确保在项目设计、建设和运行期间进行适应性管理活动(监测、评估和调整)。就应急方案而言，这包括与管理人员举行讲习班，在跨机构环境下讨论指南，以及针对机构的更新情况和对话，以确保机构工作人员理解和支持指南。

关键课程3:开发应用科学框架

为了有一个健壮和有效的适应性管理计划，有必要在应用科学框架内建立和实施适应性管理计划。需要一个应用科学框架，通过各种科学机构(包括大学、印第安人部落、私人实体以及地方、州和联邦机构)之间的协调，推动尽可能最好的科学发展;提高效率和效益;利用有限的资源。一个形式化的科学框架有助于实现这些目标，并确保科学计划(监测)长期实施，以减少与恢复活动相关的经济和生态风险，并提供长期成功所必需的反馈。

尽管CERP自适应管理计划于2001年正式启动，但自适应管理计划的关键组成部分一直在并行开发，例如CERP监测和评估计划(MAP;2009年恢复一个)．目标是制定一个单一的、综合的、全系统的MAP，填补现有机构监测和研究未覆盖的空白，并由所有参与机构和部落政府使用和支持，作为衡量和跟踪CERP项目和总体绩效的手段(RECOVER 2005)。开展了一系列科学研讨会，目的是开发概念生态模型，以说明每种主要生态系统类型的管理行动(多个项目和水管理业务)、环境压力源和社会-生态后果之间的联系(Ogden和Davis 1999年，Gentile等人2001年)。在概念生态模型中确定的全系统假设将得到证实或驳斥，恢复绩效问题将根据MAP监测获得的反馈确定。随后，这些系统范围的假设被用于完善南佛罗里达州的潜在绩效衡量指标的详尽清单;该绩效指标列表随后被剔除，只包括那些既能预测潜在绩效，又能通过MAP监测评估CERP项目实际绩效的指标(RECOVER 2012)。该过程中应用的其他工具包括预测恢复系统与管理系统之间的水文和结果生态的模型。对cerp前恢复基线的评估有助于估计恢复系统所需的水量，以及目前的状况。如果项目被延迟或不执行，这些信息可以用来衡量改进率或持续下降率(图4)。

早期对南佛罗里达生态系统状况的描述工作未能成功地将整个景观的恢复指标状况完全整合起来。例如，佛罗里达州从1999年开始编制总结报告(称为大沼泽地综合报告和南佛罗里达环境报告)。尽管这些报告是描述生态系统状况的有价值的信息交换中心，但最早版本的报告主要集中于记录许可证所要求的信息。扩大了报告的内容，纳入了2003年恢复活动的章节，以及2005年开始的其他恢复活动，包括奥基乔比湖、北部河口和基西米河恢复。直到2006年报告周期，交叉和综合问题才变得突出。因此，在2006年，恢复系统制定了第二版地图(RECOVER 2006)，概述了所需的整合，并在2007年完成了第一次综合景观评估(系统状态报告)(RECOVER 2007)。2009年系统状态报告是第一份包含管理建议的综合报告(RECOVER 2009b)．总的来说，我们发现，没有整合的科学报告或没有整合科学的应用科学框架会导致管理者在理解与生态系统管理决策相关的科学方面面临沟通挑战。

关键经验4:描述不确定性和开发管理选项矩阵

自适应管理的一个主要目标是允许项目在面对不确定性时继续进行。然而，不确定性等概念本身就很难解释。在CERP自适应管理集成指南(2011)中，减少不确定性被定义为:

[寻求]必要的信息，以回答有关系统将如何对不同的管理方案作出反应的问题，以便在最佳管理行动不明确时为决策提供信息。这可以通过建模、挖掘现有数据、开展试点项目、监测和评估等多种方式实现。

关键是要定义对决策至关重要的不确定性，然后将它们与假设驱动的策略联系起来，以减少不确定性。战略可以集中于被动方法，如:(1)分阶段项目实施，其中监测结果通知下一阶段的单个项目组成部分的建设或下一个项目组成部分的建设;(2)项目运营，即监控结果告知项目或系统操作手册中包含的与项目相关的运营变更;(3)未来的CERP项目，即监测结果为未来的CERP项目或系统操作手册的修订提供信息;(4)项目应急方案，即监测结果表明需要采取额外的恢复行动，但必须视各机构同意实现恢复效益的需要而定;(5)项目顺序变化，监测结果提示需要调整恢复项目下一个增量的顺序。战略还可能涉及积极的方法，例如通过试点项目和设计或操作测试进行实地试验。

这些策略通常包括一个时间或生态条件的触发点或值的范围(有时称为阈值)，在这个范围内，生态系统的变化开始由科学家和管理人员进行分析，以确定是否需要进行调整以改善生态系统状况。这些阈值也可以作为衡量修复成功和确认修复假设的指标。

最初的CERP授权(美国国会2000年)确定了适应性管理的必要性，因为多个利益相关者团体提出了许多不确定性。制定MAP是为了收集减少科学不确定性所需的数据，并提供何时进行管理调整的信息。建立恢复系统是为了通过活动和产品，如MAP和系统状态报告，实施适应性管理。系统状态报告分析系统的运行情况，并提醒管理人员进行必要的调整。管理选项矩阵，也称为决策框架(Thom 2000)，是将监控与指示性能问题和潜在管理选项的触发器或阈值(Nie和Schultz 2011, 2012)联系起来的有用工具。我们得到的教训是，管理选项矩阵的开发和采用并不一定会使恢复伙伴承担涉及未来规划和资金承诺的特定决策，相反，它们有助于从健全的科学角度引导决策过程。比斯坎湾滨海湿地等项目有自己的适应性管理计划，包括监测、触发器和管理选项矩阵(表3)，并说明了如何利用监测向决策者提供信息。

为应对不确定性的长期适应性管理监测维持资金是一项挑战，特别是因为负责实施恢复计划的机构专注于完成和运营项目。在CERP中，大多数(如果不是全部的话)机构和高级管理人员在概念上支持适应性管理。到目前为止，只实施了少数几个CERP项目，导致整个系统几乎没有变化，在经济紧缩时期，许多管理人员发现很容易削减监测。尽管CERP MAP已经产生了许多重要的产品，如生态工具和绩效措施，以及USACE和SFWMD的业务决策的重要信息，但维持恢复计划和MAP的人员和资金仍然具有挑战性。通过管理选择矩阵将CERP MAP中的监测活动与不确定因素、触发因素和最终的管理决定明确地联系起来已证明是困难的，但为了演示监测数据的使用是必要的。然而，监测太多的指标，并没有将它们与决策明确联系起来，既会因为过度分析而使未来的决策瘫痪，也会使项目容易成为资金削减的目标。

在CERP自适应管理计划发展和实施的第一个十年中，人们花了大量的精力来概述有效地为管理决策提供信息所需的科学(和指标)套件。为了保持适当的方案重点，同时又能在财政上与其他相互竞争的需要相竞争，还必须完善指标和目标。清楚地确定不确定性以及如何处理这些不确定性对决策者至关重要，并有助于确保适应性管理工作集中在优先管理问题上。制定管理备选办法矩阵，将监测与潜在的管理备选办法联系起来，是将监测结果集成并向决策者通报的好办法。虽然已经做出了广泛的努力来加强科学/管理界面的沟通，但未来的挑战将集中于加强保持适当水平的监测的必要性，以便做出明确的生态系统和恢复管理决策。

关键经验5:建立健全的同行评审机制

在CERP自适应管理计划中，同行评议已被用于对自适应管理计划和应用科学框架的健全性提供独立反馈。此外，CERP适应性管理项目认识到，同行评审可以促进机构管理者和利益相关者对适应性管理方法和监测结果的接受。经过十多年将最好的科学纳入CERP的工作，我们的总体收获信息聚焦于同行评审选项的巨大效用，这些选项是为满足适应性管理项目的特定需求而量身定制的，无论是在评审范围方面还是在项目对研究结果的解释方面。CERP自适应管理计划使用了多种类型的评审(表4)。

《规划条例》规定，国家科学院每两年对大沼泽地的恢复进展进行一次审查。CERP利用这一授权获得了对其适应性管理计划各方面发展的审查。例如，MAP得到了美国国家研究委员会(NRC 2003)的同行评审。另一种同行审查方法是利用跨学科和跨机构的技术审查小组，将其作为向特定机构或团体通报特定问题的一种方式。一个例子是由RECOVER建立的同行评议小组，对极端水文条件下水文绩效指标的潜在应用提供技术审查和建议(Bedford et al. 2012)。恢复中心还审查了大沼泽地中部多物种鸟类问题的同行评议结果，为CERP的恢复规划提供信息。我们还采用了传统科学期刊的同行评议过程。例子包括该杂志2005年特刊中同行评议的概念生态模型湿地，以及特别发行的生态指标(2009)关注系统范围假设的现状，并将这些指标传达给管理者。

摘要和结论

CERP适应性管理计划会随着时间的推移而不断发展，而整个适应性管理周期(对于CERP，我们指的是完成一个特定项目的所有9项活动)还没有在整个恢复计划中或在单个项目中完全实施。当前的自适应管理理念表明，不需要完全完成一个自适应管理周期来确定成功和需要进一步关注的领域(Schreiber 2004)。在过去的十年中，CERP适应性管理项目提供了一系列经验教训，这些经验教训正在应用于当前和未来的CERP恢复工作中。在这里，我们确定了一些重要的经验教训(表1)，并将它们与与其他恢复工作相关的基本要素联系起来，包括权威、制度实践和适应性管理从业者、应用科学框架和同行评审，以及不确定性和管理选项矩阵。这个清单绝不是详尽无遗或完全包含的，但它是迄今为止CERP自适应管理计划经验的缩影。我们鼓励阅读本期特刊中的其他论文，以获得其他重要的经验教训。在CERP框架下对项目组成部分进行了新的分组，这些组成部分最初没有包括在再研究项目实施策略中(《再研究》第10节;USACE和SFWMD 1999)是中央大沼泽地规划项目(USACE和SFWMD 2013)。虽然该项目仍处于规划阶段，但从CERP适应性管理计划中获得的经验教训和科学知识正直接用于规划工作。随着CERP恢复项目的实施，对大沼泽地适应性管理计划的进一步评估将描述从整个适应性管理周期中吸取的教训，包括将新信息纳入决策，并根据对如何最好地实现恢复成功的了解进行调整。 Identifying these lessons learned will help to ensure that other natural resource management and restoration efforts can learn and benefit from development and implementation of the CERP Adaptive Management Program by providing insight into common technical and logistical challenges and pitfalls that arise as adaptive management is integrated into large-scale ecosystem restoration activities.

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