研究，部分进行了专题介绍合作、地方社区和海洋社会-生态系统:来自拉丁美洲的新发现

墨西哥加利福尼亚湾米德里夫群岛地区小规模渔业的过度捕捞驱动因素和恢复机会:陆地和海洋机构在渔业可持续发展中的作用

• 摘要
• 简介
• 方法
• 渔业的社会-生物物理属性Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino
  • 小而孤立vs.大而联系
  • 尽管生产力高，但资源过度捕捞
• 渔业的制度属性Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino
  • 渔业管理的政府机构和工具
  • 正式规则和规则在Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino使用
• 为可持续性和自组织创造条件
• 讨论
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

当前公共池资源^[1]理论认为，给定一组生态、物理、社会和制度约束，人们会考虑各种行为的成本和收益，并根据感知的激励措施采取行动(Ostrom 1990, Ostrom et al. 2002)。制度是人们制定的与特定情况相关的“做与不做”的规则，例如谁有权获得资源，可以收获什么，以及谁参与关键决策(Ostrom et al. 2002)。在复杂的社会-生态系统中，规则在形成个人激励方面发挥着重要作用，从而鼓励或阻止资源过度使用(Ostrom 2007)。它们可能包括由政府制定的正式的书面规则和由资源使用者制定的当地制定的规则(通常是不成文的)的组合。在字段设置中实际使用的规则称为在用规则;它们可能与正式定律有很大不同，不容易观察到。如果管理者认为使用中的规则和正式规则是一样的，或者正式规则是唯一的制度，这可能会导致错误的假设(Ostrom 1992, Ensminger 1996)。研究正在使用的规则，特别是与获取和资源使用有关的规则如何影响捕捞行为，对渔业和其他共同资源的可持续性至关重要。

墨西哥加利福尼亚湾(图1)的特点是初级生产力和生物多样性水平异常高，经济和社会意义突出(Carvajal et al. 2004)。渔业，无论规模大小，都是整个区域的主要经济活动。它创造了超过50,000个工作岗位，涉及约26,000艘船只，其中约25,000艘是小型船只(Cisneros-Mata 2010)。广泛的证据表明，加利福尼亚湾海洋资源的减少在很大程度上归因于政策的失败(Alcalá 2003, Greenberg 2006)。然而，最近发生了重大的立法变化，包括新的渔业部法，试图解决这些下降的问题(la官方日报Federación 2007一个)。

我们研究的目标是调查规范小规模渔民获取和资源使用的正式和非正式使用规则，以及这些规则对渔业可持续性的影响。这项研究发生在下加利福尼亚州下加利福尼亚半岛的Bahía de Los Ángeles和墨西哥大陆索诺拉州的Bahía de Kino，两者都位于米德里夫群岛地区(图1)。米德里夫群岛地区是一个由45个岛屿和小岛组成的群岛，具有高度的生物多样性和地方性;这是一个高产区域，但渔业资源的可持续利用一直难以实现。我们的研究旨在通过提供有关管理和保护政策如何在该地区两个最重要的渔业社区的独特环境中发挥作用的信息，为政策提供信息，这两个社区共享几个目标物种和渔场。此外，我们对比了公地可持续发展的有利条件的属性(Agrawal 2001)，以便更好地理解为什么这些社区，尽管显示出上述条件的几个对比属性，却没有发展出可持续的捕鱼做法。

我们的研究采用了一种新颖而全面的方法，包括正式和非正式制度，结合了土地(即公共土地权利)和海洋制度(即渔业和保护政策)之间的联系及其对渔业资源管理的影响，这是文献中几乎没有涉及的主题。处理这一联系很重要，因为陆地和海洋机构可能相互作用，制定出意想不到的使用规则，这些规则可能有助于或阻碍渔业资源的可持续利用。

关于公地的研究需要处理多个层次的治理和变化的外部驱动因素(例如，政府政策和市场的影响)(Agrawal 2001, Berkes 2006)。本研究旨在通过关注多个层面的治理(例如，陆地vs.海洋机构;外部治理vs.地方治理)以及政府政策作为变革外部驱动力的地方效应。

方法

我们使用了制度分析和发展框架(IAD) (Ostrom 1990)以及Ostrom的规则分类(Ostrom 1999)来确定潜在的相关变量进行探索(制度、生物物理和社会)，并设计数据收集工具。

我们通过检查法律文件、半结构化和结构化访谈以及参与者观察获得了关于规范准入和资源使用的正式和非正式安排的信息(Hay 2005, Bernard 2006)。法律文件包括渔业和环境立法、正式渔民群体(如合作社)的文件和官方资料(如已发的捕鱼许可证、统计数字)。我们对正式渔民群体(通常是Bahía de Kino的渔业合作社和Producción Rural的Sociedades de Rural)的主要线人进行了半结构化采访^[２]Bahía de Los Ángeles)，以收集关于非正式渔业安排的内部组织和过去和现在的情况的信息。我们还对来自联邦机构的主要线人进行了半结构化采访，内容涉及管理/保护工具和法规的地方实施、执法和准入问题。最后，我们对小型船只的船长进行了结构化采访。船长通常是船上最有经验和知识的渔民，并倾向于做出有关捕鱼的决定(Moreno et al. 2005一个)。

结构化访谈包括:受访者的人口统计信息(年龄、性别、出生地);就业情况(捕鱼历史、捕鱼方法、目标鱼种、收入来源);组织(正式团体的成员资格，加入团体的原因);捕鱼和资源商业化(拥有捕鱼许可证和设备，自主资助捕鱼旅行，购买渔获物);以及对现有政策工具和法规执行情况的看法。我们通过开放式问题和一系列李克特五分制(非常同意、同意、中立、不同意、非常不同意)的陈述来评估人们的看法。由于Bahía de Kino的渔业团体数量众多，我们在结构化访谈中增加了一个部分，以收集与渔业相关的非正式安排的额外信息。对于Bahía de Los Ángeles，由于社区的公共土地所有权历史，我们对主要信息提供者进行了额外的半结构化采访，以探索公共土地所有权与渔场使用权之间联系的看法。

我们于2007年4月至8月在Bahía de Kino进行了研究，重点是商业潜水员的小规模渔业部门(表1)。在Bahía de Los Ángeles，实地工作从2008年11月中旬至12月中旬进行(表1)。Bahía de Los Ángeles的规模较小，使我们能够将研究范围扩大到包括鳃网和陷阱捕鱼以及潜水。

我们通过2005-2006年在加利福尼亚湾的17个渔业社区进行的快速评估(Beebe 1995)收集了有关渔区的信息(方法细节见Moreno-Báez等，2010年)。通过文献综述，我们获得了更多的社会和生物物理信息。

巴阿德洛恩盖尔斯和巴阿德基诺渔业的社会-生物物理属性

小而孤立vs.大而联系

Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino都是加利福尼亚湾的农村渔业沿海社区(图1)。Bahía de Los Ángeles是一个小的，孤立的社区，大约有500名居民，距离任何主要城市都超过500公里。相比之下，Bahía de Kino是一个更大的社区，大约有5000名居民，距离州首府(埃莫西约)仅100公里。在这两种情况下，最近的主要城市是当地海洋资源的主要目的地，然后再分配给其他区域、国家和国际市场(主要是美国和亚洲)。

Bahía de Los Ángeles是一个新定居者流入较少的偏远地区，那里的大多数人口是最初在该地区永久定居的家庭的亲属(Danemann和Ezcurra, 2007年)。相比之下，Bahía de Kino接收了来自其他沿海社区或墨西哥不同地区的几次移民浪潮，从而形成了一个更具活力和异质性的人口(Doode 2001;莫雷诺等，2005年一个)。

从历史上看(20世纪30年代至今)，这两个社区的生计都高度依赖海洋资源(Moreno等人，2005年一个， Danemann和Ezcurra 2007)。在Bahía de Kino, 2000年渔业约占当地GDP的46% (Moreno et al. 2005一个) (Bahía de Los Ángeles没有数据)。我们的结构化访谈显示，71%的受访者完全依赖捕鱼获得收入，而在Bahía de Los Ángeles中，这一比例为60%。

在Bahía de Los， Ángeles的小规模渔业规模大大小于Bahía de Kino，约有70名渔民和37艘船(Avendaño-Ceceña et al. 2009)，有三种主要捕鱼方法(括号中为主要目标物种):刺网(比目鱼、Paralichthys californicus；鲨鱼美国spp．，Galeorhinus spp);陷阱(章鱼,章鱼spp;主要是礁鱼Paralabrax spp。）;还有水烟潜水(章鱼;海参,Istiotichopus fuscus；蛤，几个物种)(Valdez和Torreblanca 2008)。相比之下，Bahía de Kino有大约800名渔民和200艘船积极参与小规模渔业(Comunidad y Biodiversidad，未发表的数据)。2007年，大约有80艘船活跃在商业潜水活动中，主要针对笔壳(主要是Atrina spp。)、章鱼和礁鱼(石斑鱼和鲷鱼)(见Cinti et al. 2010一个更多细节)。海参对Bahía de Kino潜水员来说是一种重要而昂贵的渔业，尽管是秘密的;管理许可证的机构没有批准Bahía de Kino的物种。相比之下，在Bahía de Los Ángeles，一些用户自2005年以来就获得了海参的授权。

尽管生产力高，但资源过度捕捞

尽管米德里夫群岛地区的生物生产力突出(Álvarez-Borrego 2007)，许多Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino目标物种经历了类似的繁荣和萧条周期，首先是石头鱼(Totoaba macdonaldi);20世纪30年代的鲨鱼种类;还有20世纪50年代的海龟(例如，龟鳖目spp．).研究人员最近发现，这两个群落的目标物种产量都在下降。

在Bahía de Los Ángeles中，Valdez和Torreblanca(2008)提出了当地渔业的恶化，出现了惊人的下降(例如，海黄瓜、鲨鱼、沙鲈鱼)。2010年对下加利福尼亚州海参储量的评估表明，渔业接近崩溃(Calderón-Aguilera和Herrero-Perezrul 2011年)。尽管如此，Bahía de Los Ángeles渔民的活动范围相当小(Danemann和Ezcurra 2007)，这表明他们仍然发现在社区附近经营是有利可图的(图2)。有趣的是，尽管从陆路很难到达Bahía de Los Ángeles，但从海路到达Bahía de Los Ángeles渔场相对容易(索诺兰海岸和Bahía de Los Ángeles之间的最小线性距离是87公里)(Valdez和Torreblanca 2008)。Bahía de Los Ángeles渔场经常有来自索诺拉(Bahía de Kino, Guaymas, Libertad港)和半岛太平洋一侧(例如Guerrero Negro)的小规模渔民光顾(图1)(Danemann和Ezcurra 2007)，这给该地区的资源带来了更大的压力。

在Bahía de Kino，大多数目标物种被过度捕捞(Moreno et al. 2005一个， Cinti et al. 2010一个)。30年前，当地渔民主要在Bahía de Kino (Fernández 2003)周围的水域工作。大量移民和对海洋资源需求的增加导致资源丰度下降(Moreno et al. 2005)b)。目前，当地渔民，特别是潜水员，以高度洄游而闻名，他们使用的区域远至北部的Puerto Peñasco (Cudney-Bueno和Basurto 2009)，索诺拉州南部(Cinti et al. 2010)一个)， Ángel de la Guarda岛和西部的下加利福尼亚半岛海湾海岸(图2)(Moreno et al. 2005b)。Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino因此有重叠的捕鱼区，特别是在潜水员和刺网渔民之间(图2)，他们侵犯了Bahía de Los Ángeles当地人认为的“领土”，但反之亦然。

bah - a - de - ngeles和bah - a - de - kino的渔业制度属性

渔业管理的政府机构和工具

在墨西哥，海洋物种商业使用的监管由政府渔业部门内的一组联邦机构和环境部门下的另一组机构共享(图3)。监管海洋物种获取和资源使用的主要工具包括:(a)捕鱼许可证和特许权;(b)单一或多物种管理计划和渔业条例计划(渔业秩序计划);(c) predios(“predios Federales Sujetos a Manejo para la Conservación y Aprovechamiento Sustainable de Vida Silvestre”，野生动物保护和可持续利用联邦polyons)，授予列入特别保护的物种(列入NOM 059-SEMARNAT (Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales)(官方手册Federación 1994));(d)海洋保护区(MPAs)(图3)。这里我们描述了捕鱼许可证、predios和MPAs，因为它们是研究区域中最常见的管理工具。

捕鱼许可证可颁发给法人(如渔业合作社、公司)或个人，有效期为2至5年，可续期且不可转让。要成为许可证持有人，需要提供捕鱼设备(船和渔具)的所有权证明;作为船员的积极参与不是必须的。许可证规定了在广泛指定的区域内捕获的物种或物种组。对物种和区域的访问通常不是排他性的(几个许可证持有人可以访问相同的物种和区域)，但也有例外。例如，在下加利福尼亚州，底栖生物许可证的发放没有空间重叠，以避免冲突(SAGARPA，个人沟通)。许可证持有人可以持有多个许可证，每个许可证可以持有几艘船。属于许可证持有人的船只可以在多个许可证上注册(即，同一艘船可以捕捞几种鱼类)。每个许可证都规定了渔船的数量和被授权捕捞物种的捕鱼设备(船、马达、齿轮)的技术规格。只有许可证持有者才能合法地在区域渔业办公室进行捕捞和申报，并提供产品的合法发票(facturas)。工厂证明了收获的合法所有权，并且必须将捕获物出售和运输到区域或国际市场。

Predios可授予法人或个人，期限为一年。符合规定后可续期，并可转让(官方手册Federación 2000)。对允许的物种和区域的排他性不扩展到其他物种，这些物种可以由其他人收获。受助人必须遵守地区管理计划，其中包括收获季节和配额。后者基于研究机构、大学、非政府组织或私人顾问进行的年度评估，这些评估可能涉及也可能不涉及渔民的参与。结果报告给一个技术委员会，该委员会就配额和许可证续期向SEMARNAT提供建议(图3)。每个授权资源或资源组以及一个州或州内的一个地区都要成立一个委员会。委员会可以由政府机构(联邦、州或市)、学术机构、非政府组织、渔民组织、工业界和/或其他私人利益相关者组成。

研究区最常见的MPA类型是生物圈保护区。这是一种多用途的MPA，为其划定了不同程度的保护区域;通常有一个或多个具有较高保护级别的核心区域，通常允许进行保护、教育和研究活动，还有一个缓冲区，允许进行采掘活动。在墨西哥，保护区立法允许社区参与，并优先允许居住在生物圈保护区附近的社区成员进入保护区。例如，在生物圈保护区缓冲区内的商业活动只能由该地区的居民在颁布MPA时或在他们的参与下进行(第48条，环境平衡规则Ecológico y la Protección al Ambiente (LGEEPA))。此外，一旦批准的管理计划到位，保护区的管理可以由SEMARNAT委托给州、市或联邦政府;合作农场^[3]；农业社区^[3]；原住民社区^[3]；社会团体;以及组织、公司和其他感兴趣的法人和自然人，只要他们遵守现行法律和管理计划(LGEEPA第67条)。

除上述外，研究区还存在其他资源利用监管工具(按物种划分的规范，国家渔业图表[见Cinti等，2010年]一个]);这里不描述它们，因为它们对主要目标物种Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino的影响最小。

在Bahía de Los Ángeles和Bah�a de Kino使用的正式规则和规则

在Bahía de Los Ángeles中，许多工具共存。最广泛的捕鱼许可证是针对鱼类和无脊椎动物物种颁发的(在Comisión国家针叶业和渔业协会(CONAPESCA)下，图3)。海参也存在Predios(在DGVS下)。最后，Bahía de los Ángeles, Canales de Ballenas y de Salsipuedes生物圈保护区覆盖了当地渔民的全部渔场(隶属于国家Áreas自然保护委员会(CONANP))。在Bahía de Kino，许可证几乎是获得海洋资源的唯一工具。此外，圣佩德罗岛Mártir生物圈保护区只覆盖了当地渔民渔场的一小部分。我们在Bahía de Kino的工作并没有集中在这个MPA上。

当局的存在和执行能力

渔业和环境部门在两个社区的存在有所不同，但执法结果是相似的——几乎没有。在Bahía de Los Ángeles，除了负责MPA管理的CONANP之外，负责监管和执法的当局的存在不是永久性的。这种情况使当地渔民难以提交申请，要求或更新许可证和捕捞权，或提交渔获量声明。它还阻碍了机构向渔民提供支持的能力。访谈结果显示，2008年环保督察只到过小区一两次。有关渔业人员或环境监察员抵达的信息往往在他们视察之前就已传入社区，使渔民有时间调整活动，使执法工作失效。当发现与渔业有关的违法行为时，CONANP可以通知执法机构，但它没有实际的执法权力。尽管Bahía de Kino有一个区域渔业办公室，至少有一名环境检查员，一到两名渔业检查员作为固定工作人员，社区中有常设CONANP工作人员，但考虑到该地区面积大，需要监督的活动范围广，他们的执法能力有限(Cinti等人，2010年b)。

当两族成员被问及需要做出哪些改变来改善当地渔业资源状况时，两族受访者回答最多的四个问题之一是“渔业当局增加支持”(特别是在当地的存在和执法方面)。两族受访者中超过一半的人不同意渔业当局在防止渔业资源枯竭方面发挥重要作用的观点。此外，两个社区80%以上的受访者同意，需要地方当局实施和执行法规以改善渔业。

渔业管理工具

钓鱼许可证

表3显示了2008-2009年为Bahía de Los Ángeles的所有渔业部门颁发的许可证，以及2007-2008年为Bahía de Kino的四个主要商业潜水目标物种颁发的许可证(官方统计数据中唯一可用的)。在Bahía de Los Ángeles，章鱼和硬骨和软骨鱼类的授权渔船数量最多，这与这些资源对当地渔民的重要性相一致，而在Bahía de Kino，章鱼和笔壳是大部分授权渔船的目标物种。

在这两个社区，获得渔业资源的机会集中在少数许可证持有人(表3)(大多数是非渔民)。其中，只有一些人积极使用他们的许可证(表3中粗体部分)。在Bahía de Los Ángeles，大多数许可证持有者居住在大城市(如恩塞纳达、蒂华纳)，不在当地捕鱼。他们通常被视为非法的“外人”。他们使用许可证隐藏在其他地区购买和/或提取的渔获，并将其申报为在Bahía de Los Ángeles捕获的渔获，或出售发票以使无证捕获的产品商业化合法化(Danemann和Ezcurra 2007年)。在2008-2009年的20个Bahía de Los Ángeles许可证持有者中，只有6人(表3中粗体部分为4个个人和2个Sociedades de Producción Rural)生活在Bahía de Los Ángeles，并积极接收当地渔民几乎全部的收获并将其商业化。他们通常被当地渔民视为社区的合法成员。

在Bahía de Kino，大多数许可证持有人在社区经营和居住，但除了收获当地资源外，他们经常将其他社区管辖范围内收获的产品商业化，例如Bahía de Los Ángeles。这是由于当地潜水员的高流动性，他们长途跋涉寻找有利可图的收成，以及当地许可证持有人的高流动性，他们从其他社区的渔民那里购买产品。大多数Bahía de Kino许可证持有者都是缺席的经营者，通常被视为一个独立的、强大的集团，经常违反渔民的利益。

与Bahía de Kino相比，Bahía de Los Ángeles的渔民使用自己的许可证出售捕捞物的比例更高:Bahía de Los Ángeles的受访者中有37%，而Bahía de Kino的受访者中没有。Bahía de Los Ángeles的渔民也比Bahía de Kino的渔民更能控制其收获的捕捞和商业化:Bahía de Los Ángeles的受访者中有60%拥有自己的捕鱼设备，而Bahía de Kino的这一比例为24%;在Bahía de Los Ángeles的受访者中，20%依靠他人(许可证持有者或无证买家)来支付钓鱼旅行的费用，而在Bahía de Kino，这一比例为91%(渔民通常被迫将捕获物卖给旅行资方)。

在这两个社区，渔民最关心的问题是向当地渔民发放捕鱼许可证，而不是不在场的许可证持有人，以及放宽当地渔民获得许可证的要求(问题1，表2)。

在这两个社区，授权给每个许可证持有人的船只数量很少受到尊重(无论涉及的物种是什么)，许可证持有人通常从当地未经许可的渔民那里非法捕捞。这种做法在整个加利福尼亚湾都很常见(Bourillón 2002, Moreno et al. 2005一个)。

Predios

从2005年开始，在下加利福尼亚州，predios获准提取海参和almeja pismo (Tivela stultorum) (Avendaño-Ceceña 2007)。到2008-2009年，该州大约有15个地区授权提取海参(来源:SEMARNAT)。图4显示了在Bahía de los Ángeles, Canales de Ballenas y de Salsipuedes生物圈保护区内授予的predios的沿海扩展(无法获得完整的多边形坐标)以及每个predio持有者的相应配额(PH)， 2008-2009年期间在生物圈保护区内授权提取的海参总量为600吨。在研究期间，只有四个predio持有人积极地从Bahía de Los Ángeles渔民那里获得海参(在图4图例中以粗体表示)。一个对应于Sociedad de Producción Rural的渔民，他们收获海参，并被当地渔民视为合法;其余的人都是被认为是非法的海参持有者——一位当地渔民的80岁母亲和一对住在500公里外的夫妇(每人都有一个海参)，他们从当地渔民那里购买了海参。

在Bahía de Los Ángeles周围，predio边界和配额的遵从性很低，资源严重耗尽(Calderón-Aguilera和Herrero-Perezrul 2011)。作为开采受保护物种的唯一合法方式，predios被用来清洗非法渔获物，就像在许可证下管理的渔业一样(Bourillón 2002, Cinti et al. 2010一个)。渔业部门不参与国家海参委员会(Avendaño-Ceceña 2007)，尽管许多predios位于MPA内，但执法资源有限。

海洋保护区

Bahía de los Ángeles，巴伦纳斯运河和萨尔西普德生物圈保护区于2007年6月正式建立(Diario official de la Federación 2007b)，占地约38.5万公顷。它具有保护生态价值和提高渔业生产力的双重目的，并覆盖了当地渔民的整个渔场(图2)。保护区缓冲区内的商业活动(钓鱼、娱乐)必须优先授予与保护区相邻的社区成员(Federación 2007年官方公报第10条)b)。

在我们进行研究时，管理计划的制定还没有开始(2009年初开始)，除了六个不包括重要捕鱼区和禁止采掘用途的小型核心区外，没有任何渔业限制。访谈的结果表明，捕鱼活动继续进行，仿佛没有建立任何保护区。我们询问了Bahía de Los Ángeles的渔民，该保护区是否使他们受益，以及以何种方式受益;储备是否对他们有害，在哪些方面有害;以及如果让他们再次选择建立保护区，他们会作何决定(见表2)。大多数受访者表示，保护区既没有好处，也没有坏处。47%的人仍然支持建立外汇储备;保护当地资源是最常见的理由，但许多人也评论说，执法是必要的。30%的人表示，如果再给他们一次选择的机会，他们会因为担心不必要的限制而决定不设立准备金。10%的人表示，是否有准备金对他们来说没有任何区别。

在我们研究的时候，缺乏执行和缺乏访问权的定义是这个MPA的关键弱点。迄今为止，当地渔民的优先准入权利仍悬而未决，仍然缺乏增加和稳定的渔业和环境检查员的存在(E. Torreblanca，个人观察)。

费舍尔的正式组织

在Bahía de Los Ángeles，三个拥有捕鱼许可证的Sociedad de Producción Rural几乎全部由渔民组成。大多数人都有一些初步合作行为的迹象，除了一个作为个人许可证持有人的人，有一两个缺席的经营者成员控制着这个团体，而其余的人则作为独立的渔民，将他们的渔获出售给Producción Rural社会，而没有获得额外的利益。

相比之下，在Bahía de Kino持有许可证的大多数正式团体，通常是合作社，在实践中作为个人许可证持有者(Cinti et al. 2010)一个)。两个持有潜水产品许可证的合作社，其成员在我们进行研究时都是渔民，存在重大的行政问题。

当被问及他们的联想偏好时，来自两个社区的约50%的受访者更喜欢作为正式团队的一员工作，主要是因为这样可以更好地获得许可证和政府福利(表2)。作为团队一员工作的挑战以及工作和销售产品的更大独立性是他们更喜欢独立工作的主要原因。

非正式渔业安排

共同的使用权利意识和保护“自己的”领土不受外人侵犯

在Bahía de Los Ángeles，沿海“联合岛”(一种公共土地保有制度)的存在在社区成员中产生了对联合岛范围内渔场的强烈“使用权意识”，就好像土地权利已经非正式地扩展到邻近的海域。在联合岛范围内的海域——从Punta La Asamblea到Estero San Rafael(图1)——被认为是社区的一部分，是成员捕鱼的地方(图2)，无视现有正式管理工具的空间边界。例如，鱼类物种许可证通常是在大的地理区域内颁发的(有些是在整个加利福尼亚湾有效)，条件是捕获物必须在Bahía de Los Ángeles，而底栖物种许可证和predios则包括位于“在”ejido边界内的相对较小的区域。在Bahía de Los Ángeles，当地接受只要你属于这个社区，你就可以在ejidal范围内的任何地方钓鱼。

Ejido Ganadero, Turístico y Pétreo Tierra y Libertad(或Ejido Tierra y Libertad)(图1)于1970年在Bahía de Los Ángeles成立;它由62名成员组成(Vargas et al. 2007)，其中大多数人致力于捕鱼。今天，它由大约90个成员组成，其中大约90%致力于渔业相关活动和/或旅游业，10%致力于养牛牧场(F. Smith和A. Reséndiz，个人沟通)。

访谈显示，在Bahía de Los Ángeles居民(不仅仅是协作岛成员)中，这种对邻近海域的集体非正式使用权意识开始出现在协作岛和Sociedad Cooperativa de Producción Pesquera Ejidal Canal de Ballenas，或SCPPECB形成之时。SCPPECB是Bahía de Los Ángeles的第一个渔业合作社，成立于1970年，是在协办社的基础上。SCPPECB为获得合法捕捞海龟的捕鱼许可证提供了便利，这些许可证只有正式团体才能获得(I. Verdugo，个人沟通)。当在该地区建立联合岛时，相邻的联合岛开始在自己的联合岛范围内声称拥有渔场;每个协道的界限通常都得到尊重，不需要外部干预(F. Smith，个人沟通)。随着时间的推移，邻国之间的关系一直相对良好，跨越边界是相互接受的。直到过去10到15年，随着来自索诺兰海岸和下加利福尼亚半岛太平洋一侧偏远社区的船只的到来，Bahía de Los Ángeles居民才开始更加积极地执行ejidal限制。来自遥远社区的船只涌入被Bahía de Los Ángeles居民认为是入侵，他们增加了对渔业当局支持的要求，包括联合岛领导人正式要求驱逐外来者。在Bahía de Los Ángeles，社区组织起来劝阻外人，通常没有当局的干预。Bahía de Los Ángeles地处偏远，居民可以相对容易地使用一些简单的策略，比如同意不向外人出售或提供饮用水。当地渔民通常不仅拒绝船只的入侵，也拒绝来自遥远社区的渔民的到来，他们希望有机会在当地的船只上工作。

在Bahía de Kino，虽然没有联合岛，但居民们也倾向于拒绝来自其他社区的船只的入侵。当地渔民认为他们的领土通常与捕鱼许可证的管辖范围相一致，大约从Libertad港到Estero Tastiota(图1)，无论渔民是否持有许可证。唯一的例外是Infiernillo海峡，它被承认为Seri领土(Basurto 2005)。外地人进入当地渔场，特别是来自索诺拉南部、锡那罗亚和纳亚里特的外地人，会产生强烈的冲突(Cinti等人，2010年一个)。当地渔民和社区成员的反应是组织抗议或封锁通往城镇的铺砌道路。这种情况不考虑当地潜水员侵占其他社区领土的事实。然而，渔民通常愿意接受来自社区外的渔民，前提是他们在当地船只上担任船员。

一般来说，无论是Bahía de Los Ángeles还是Bahía de Kino渔民都不执行他们持有或工作的许可证或predios的个人边界，但他们确实关心和保护他们认为属于他们整个社区的区域。两个社区的受访者中都有很大比例的人同意，只允许当地人在当地的渔场捕鱼;在Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino有明显更高的比例(分别为87%和64%)。

为可持续性和自组织创造条件

为了说明社区之间的异同，我们使用了公共场所可持续性的关键使能条件列表(Agrawal 2001)和一组影响用户开发或更改规则概率的上下文变量(Ostrom 2007)(表4)。比较是描述性的(没有排名系统)，但基于研究团队对该领域的专家知识。

虽然无论是Bahía de Los Ángeles还是Bahía de Kino的渔民都没有成功地组织起来建立可持续利用海洋资源的机构，Bahía de Los Ángeles显示了许多在公地和自治方面实现可持续发展的关键有利条件(表4)，最显著的是:用户和资源的规模较小;更明确的群体和资源边界;由于社区隔离、较小的用户组规模和较低的成本排除技术，更易于执行规则;更高层次的共同规范、身份和利益的同质性以及当地制定的规则(协道机构发挥关键作用);与外部市场的联系程度较低。尽管管理这两个渔业社区的政策工具类型不同，但在政府提供有保障的权利、执法和制裁、承认和纳入地方安排和管理能力方面，两者都显示出类似的不足。根据Agrawal(2001)和Berkes(2006)的研究，这些问题与较高治理水平的地方影响有关，可以视为外部环境的因素。

鉴于两个社区的独特属性，Bahía de Los Ángeles在短期至中期实现资源使用的可持续性和让当地用户参与自治方面比Bahía de Kino显示出更高的潜力。

讨论

这两个群体的权属没有保障，渔民很少或完全没有参与决策和规则制定，政府不承认地方渔业安排，政府对执法缺乏支持，所有这些都对渔业的可持续性至关重要。

产权安全是长期存在的公共池资源机构中经常观察到的条件，如Ostrom的设计原则7所述，最低限度地承认组织权利(Ostrom 1990):“……用户设计自己机构的权利不受外部政府机构的挑战用户对资源拥有长期使用权[强调]。

近几十年来，在渔业领域，权能保障尤其受到关注(Christy 2000年，Charles 2002年，粮农组织2002年，Hilborn 2005年)。在小规模渔业中，传统的渔业管理方法(自上而下、依赖评估的系统、依赖外部执行)通常是无效的(Mahon 1997, Berkes et al. 2001)。管理方法正在转向依赖激励的参与式系统，其中以各种形式提供长期使用权(参见Orensanz等人2013年关于拉丁美洲底栖小规模渔业的例子)被认为是激励负责任使用的必要步骤(Hilborn等人2005年，Orensanz等人2005年)。在我们的案例研究中，两个社区(截至2012年)都没有对资源的长期使用权，这不仅是因为在大多数情况下渔民不拥有捕鱼授权，对海洋保护区的使用权定义松散，而且还因为当前的政策工具(特别是许可证)是宽松的使用权制度(Orensanz et al. 2013)，不提供长期的排他使用权。两个社区都应寻求加强渔民权属保障的体制机制，权属保障可能应作为可持续性的一个单独的使能条件得到明确提及。

渔民不参与管理和决策，以及政府不承认非正式渔业安排，可通过实施长期使用权奖励制度加以改善。这通常意味着在地方一级下放管理权和增加自治权。“受管理制度影响的人参与规则的创建和修改”(Ostrom设计原则3 (Ostrom 1990))和“政府承认用户设计自己规则的权利”(Ostrom设计原则7 (Ostrom 1990)和Agrawal条件30 (Agrawal 2001))在长期存在的公共池资源机构中反复出现。地方参与和自治可以为管理制度提供必要的灵活性和适应性，以适应当地和外部条件(Berkes等人，2003年)，并增加参与创建它们的人的规则合法性(可能增加合规性)，而不是外部强加的规则。管理制度也应该足够灵活，以考虑非正式的任期安排(Johannes 1978, Berkes 2006, Orensanz等人2013)。尽管Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino渔民是正式组织的成员，他们确实在制定内部规则方面拥有一定程度的自主权，但参与管理决策和规则制定实际上是无效的。高度非正式的捕鱼做法导致的权属不安全在很大程度上导致了这一问题。此外，非正式渔业安排(包括与联合岛土地权利有关的安排)既没有得到承认，也没有被政府纳入管理和养护战略。

我们强调的第三个问题是缺乏(或低效率)支持外部制裁机构(Agrawal的条件31 (Agrawal 2001))，导致事实上的开放获取。人们普遍认为，必须以某种方式强制执行规则，以实现强有力的治理(Ostrom 1990);当地对采伐行为的监测是大多数长期存在的资源制度的特征(设计原则4)。外部对执法的支持对于帮助保护当地机构和激励合规也是至关重要的(Christy 2000, Berkes 2006)。尽管Bahía de Los Ángeles和Bahía de Kino都有一些针对外地人的非正式制裁程序，但这些还不够。Bahía de Kino通常是一个开放访问系统。在Bahía de Los Ángeles，虽然简单的策略已经有效地限制了城镇附近地区的外人进入，但位于较远的地区，如Ángel de la Guarda岛，在没有外部支持的情况下很难控制。尽管最近通过机构间执法委员会(与渔业和环境当局合作)和社区执法小组努力改善执法，但仍然缺乏增加和稳定的检查员。

上面描述的一系列问题与跨规模治理(Berkes 2006)或嵌套企业(Ostrom设计原则8 (Ostrom 1990)和Agrawal条件33 (Agrawal 2001))的缺乏或低效率有关，在这种情况下，高级治理和地方治理不能有效地相互补充，以防止过度使用。

小规模渔业比较研究的结果清楚地表明，上述因素有助于可持续性。Orensanz等人(2005)比较了南美小型底栖渔业的三种管理制度，并提出了管理处方，如促进提供长期使用权的制度;促进渔民和其他利益相关者、管理人员和科学家参与管理问题的联合讨论;利用渔民的知识。Cinner等人(2012)研究了Ostrom设计原则在印度尼西亚、巴布亚新几内亚和墨西哥的20个长期存在且充满活力的小规模渔业系统中的出现，并强调了三个趋势:大多数案例都明确定义了资源边界和成员资格，所有案例在制定和更改规则方面都具有灵活性和自主权，大多数案例缺乏与更高级别治理的跨规模联系，这表明它们可能缺乏应对一些共同资源池挑战所需的制度嵌入性(Cinner et al. 2012)。Orensanz等人(2013)研究了拉丁美洲20种小型底栖渔业管理制度的表现，并提出了最突出的经验教训:“在实施一种制度时，需要关注可持续性的多个方面(生物、社会、经济、制度)，提供灵活性和适应性，为利益相关者之间的互动创造空间，并指望国家在执法方面提供透明和有效的支持。立法和法院。”

影响渔业可持续性的因素有很多，我们在本研究中强调的并不是唯一需要考虑的重要方面。尽管如此，我们在这里强调的因素是实现长期可持续性的重要需要。

关于陆地和海洋机构之间的联系及其对渔业资源(淡水或海洋)管理的影响的研究在文献中几乎没有涉及。据我们所知，只有两篇已发表的文章论述了土地制度之间的联系及其对渔业资源使用或管理(淡水或海洋)某些方面的影响。Basurto(2006)记录了加州海湾东部海岸的一个土著群体Seri对土地的集体所有权，这使他们在决定与谁开展业务方面拥有更大的权力，在将他们的收成商业化时提供了更大的议价能力。Arce-Ibarra和Charles(2008)在墨西哥金塔纳罗奥州的联合岛礁内的淡水渔业工作发现，这些联合岛礁内的资源可以被认为是开放获取的。渔业资源保护不力，不让想要获取它们的人获得;作者认为，这可能是由于渔业作为这些社区收入来源的次要作用。本研究首次提出了一个案例，在这个案例中，共同权益对一个社区成员如何认识和捍卫其获取与他们共同土地相邻但在正式边界之外的海洋资源的权利产生了强烈影响。在Bahía de Los Ángeles，土地机构可能比专门为管理渔业而制定的规则对影响渔业资源使用的决策具有更强的影响，这可能是由于捕鱼对Bahía de Los Ángeles居民的重要性。这就强调了在设计管理战略和制定法律法规时充分了解当地现行规则的重要性。

结论

我们的研究调查了在米德里夫群岛地区(墨西哥加利福尼亚湾)两个最重要的渔业社区(这是一个对渔业和保护具有特殊价值的地区)管理小规模渔民进入和使用资源的正式和非正式规则。在这两种情况下，政府在提供有保障的权利、执行和制裁以及承认和纳入当地安排和管理能力方面提供的支助不足是需要解决的重要需要。

为了实现本区域渔业资源的长期可持续性，必须考虑正式和非正式的使用规则，以及管理和执行机制及其在多个层面(例如，陆地机构与海洋机构，高层与地方治理)的相互作用。了解这些复杂的相互作用，包括渔民如何感知和捍卫其领土，可能有助于管理人员制定对资源使用者有意义的管理和执法战略，从而为渔业资源的长期养护创造更好的机会。

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^[1]公共池资源是指那些排除在资源之外代价高昂的资源，一个人的使用会减少其他人的可用资源(Ostrom et al. 2002)。
^[２]Producción农村社会(Sociedades de Producción Rural)是一种特殊类型的正式组织，通常存在于农村工业、服务业和生产活动中，包括渔业。
^[3]土地公社、农业社区和土著社区是公共土地保有权的不同法律形式(见Sánchez-Luna 1995)。