研究，一部分的特别功能合作、地方社区和海洋社会-生态系统:来自拉丁美洲的新发现

拉丁美洲海洋保护区当地社区适应能力评估:一种实用方法

• 摘要
• 简介
• 方法方法:适应能力指数
  • 概念上的方法
  • 适应能力维度
  • 数据和聚合问题
• 讨论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

尽管全球和国家努力保护沿海和海洋生态系统，它们仍在继续恶化(Wilkinson 2004年，千年生态系统评估2005年)。建立海洋保护区(MPA)是阻止这些生态系统退化的若干管理战略之一。然而，一些作者认为，保护区不仅在全球范围内代表性不足(Spalding et al. 2008)，而且它们在实现保护目标方面的效率充其量是有限的(Kareiva 2006)。特别是，保护区设计中涉及的生态因素，如规模和连通性(Nyström和Folke 2001, Halpern和Warner 2003)和社会因素，如在设计管理策略时忽视当地用户的作用(Bailey和Jentoft 1990, McClanahan 1999, Camargo et al. 2009)，都会影响保护区规划的有效性。

海洋区域及其沿海资源的管理包括理解生态过程和当地用户条件，以及相关利益相关者的参与(Berkes et al. 1991, Brunner et al. 2005, McClanahan et al. 2006, Armitage et al. 2007, Cinner et al. 2010)。特别应认识到，海洋保护区的建立不仅会产生地方、国家和全球的利益，而且还会产生成本，这些成本主要由贫穷和无权的当地资源使用者承担，他们只能获得和使用海洋资源。因此，识别和理解渔业社区的社会经济条件和制度背景对于海洋保护区的成功至关重要(Cinner和Pollnac 2004, Shipley 2004, Christie等人2005,Cinner等人2010)。

考虑到资源依赖型社区所处的社会、经济和制度环境的复杂性，了解其生活条件需要整体度量，使研究人员和政策制定者能够全面捕捉其生计的多个和相互关联的维度(Béné 2003)。已经提出了执行这项任务的战略;例如，可持续生计方法为理解农村社区的结果提供了一个理论框架。在这种方法下，当家庭或社区能够面对和从外部干扰(无论是自然或人为引起的干扰)中恢复，并在不恶化自然资源基础的情况下维持或甚至改善当前和未来几代人的福祉时，生计是可持续的(Chambers和Conway 1992年，Carloni和Crowley 2005年)。可持续生计的概念与适应能力和脆弱性的概念密切相关。在社会环境中，适应能力是指家庭或社区从外部干扰中恢复、保持强健、利用新机会、应对变化的能力，如气候变化影响、政府干预或社会生态系统中的其他变化，而不失去未来的机会(Folke et al. 2002, Walker and Salt 2006, Parry et al. 2007, Armitage and Plummer 2010)。beplay竞技另一方面，脆弱性是指家庭或社区在面临压力和冲击时遭受损害或损失的潜力(Folke et al. 2002, Benson and Twigg 2007)。

尽管适应能力(AC)这个术语与其他经常互换使用的术语密切相关，如脆弱性、弹性和鲁棒性(Walker et al. 2004, Galllopin 2006, Smit and Wandel 2006)，但它们并不相同，它们的解释和概念化在不同学科和问题领域也不同(Gallopin 2006)。在社会生态系统的框架内，我们着重于适应能力的概念及其与脆弱性的关系，具体应用于社会系统。我们将适应能力，也称为反应能力、适应能力和应对能力，理解为脆弱性的一个关键组成部分(Yohe和Tol 2002, Gallopin 2006, Smit和Wandel 2006)。另一方面，尽管交流能力和社会恢复力是重叠的概念，而且对一些作者来说是平行的(Smit和Wandel 2006)，但我们采用了Gallopin(2006)之后的适应能力一词，他将恢复力作为适应能力的一个子集，至少对社会生态系统(SES)的社会组成部分是这样。Gallopin(2006)将交流描述为一种长期条件，当面临结构性和一般性变化时，交流不仅允许维持，还允许改进系统，甚至可能改造系统。另一方面，弹性被视为一种条件，当特定的和非结构性的干扰发生时，它可以保持特定系统的行为，并对其进行调整而不崩溃。关于社会弹性和适应能力之间的概念化和联系的详细讨论见Gallopin(2006)和Walker等人(2004)。^[勘误表2]

适应能力的概念主要发展并用于分析社区、国家和地区对气候变化和自然灾害等外部扰动的适应性(Smit and Pilifosova 2001, Eakin and Lemos 2006, Smit and Wandel 2006, Lacambra et al. 2008)。beplay竞技据我们所知，它在其他更局部的、人为引发的干扰，如公共或私人干预方面的应用是有限的(Marshall和Marshall 2007年，Mascia和Claus 2008年，McClanahan等人2008年)。具体来说，政府的干预，例如建立MPAs，可以被视为一种限制当地社区获取和使用资源的结构性干预。因此，我们认为，适应能力的概念可能有助于理解资源依赖型社区的生计，并确定他们对这种特定类型干预的适应性。这一概念的运作化是指导设计管理基本管理方案的战略和制定反应办法的初步步骤，使当地用户能够面对、克服、利用并可能促进其有效执行，从而保护生态系统。

尽管在理解渔业社区的生计和他们应对变化的方式方面取得了重要进展(Marshall和Marshall 2007, McClanahan等人2008,2009,Cinner等人2009。一个，b(2010)，要有效地将当地社区的作用纳入海洋生态系统保护战略的设计中，仍然需要在概念框架的操作、指标的标准化及其定义和测量方法方面取得进展，并开发一个复合指数，既能按分析类别组织这些指标，又能添加文献中提出的多个指标。这样就可以量化渔业社区对建立保护区的适应能力，从而有助于确定应考虑采取哪些行动来提高它们的适应能力，以应付限制获取和使用资源的管理干预措施。

通过遵循和结合之前的方法(Smit和Pilifosova 2001, Eakin和Lemos 2006, Smit和Wandel 2006, McClanahan等人2008,2009,Cinner等人2009一个(2010, Keskitalo et al. 2011)，我们的目标是提供一种概念性和方法论的方法，以便评估渔业社区的适应能力，以建立限制其获取和使用其依赖资源的权利的MPAs。我们的最终目的是为估计渔业社区的适应能力提供一种实用的方法，可以作为设计MPA管理策略的输入，认识到其作用并纳入当地资源用户的需求。

我们提出了一个适应能力指数(IAC)，它由适应能力的三个综合和互补的维度构成:社会经济、社会政治/制度和社会生态。选择这些分析维度是为了捕捉相关文献中提出的适应能力的不同决定因素，但在地方一级进行了调整并适用于所提到的特定目的。Moreno-Sánchez和Maldonado(2013)对该指数进行了实证应用。

方法方法:适应能力指数

概念上的方法

适应能力(AC)被定义为一个社会应对扰动和利用新机会的潜力(McCarthy et al. 2001)。具体来说，对于沿海社区，McClanahan等人(2008:57)将其定义为“家庭预测和应对珊瑚礁生态系统变化的能力，以及最小化、应对和从后果中恢复的能力。”变化和扰动可能是气候变化的影响、自然灾害或人为对社会生态系统的干扰beplay竞技，如旅游业发展、基础设施项目，甚至是诸如建立保护区等保护干预措施，这些措施限制了当地用户对资源的获取和使用。

适应能力取决于不同类型变量之间的相互作用，这些变量在动态环境中同时起作用，反映了家庭应对变化和干扰的策略、能力和可用资产(Smit和Pilifosova, 2001年)。正如Eakin和Lemos(2006:10)所强调的那样，交流的大多数实际进展包括“物质要素(基础设施、物质财富、技术)和社会/制度要素(人力资本、政治合法性和制度实力)”。这些要素、条件和特征被称为适应能力的决定因素(Smit和Pilifosova 2001)。根据Smit和Pilifosova(2001)的框架，交流的决定因素可以被组织成六类:经济资源、技术、信息和技能、基础设施、制度和公平。然而，在相关文献中，这些决定因素及其操作化指标的选择因规模、方法和背景而异。

基于Smit和Pilifosova(2001)的框架，表1总结了最近几位作者在不同背景、方法和尺度下提出的适应能力的决定因素和指标。从表1可以看出，决定性经济资源的代理可能包括各种指标，如贫困测量(Yohe和Tol 2002)、GDP和人均收入(Brooks等人，2005)、收入产生多样性(McClanahan等人，2008,Cinner等人，2009一个， Swanson等人2009)、财富和资产所有权(Eakin和Lemos 2006, McClanahan等人2008,Cinner等人2009一个)和金融资本(Eakin和Lemos 2006)。将经济资源作为交流决定因素的理由很简单，因为贫困是脆弱性的主要驱动因素之一(Smit和Pilifosova, 2001年)。

技术通过增加可能的反应范围，增强了社区实施适应方案的能力(Smit和Pilifosova, 2001年)。就技术而言，指标范围从全国范围内的研发投资和预警系统(Brooks等人，2005年，Eakin和Lemos, 2006年)，到用于捕鱼的渔具的多样性(McClanahan等人，2008年)，以及地方范围内卫生和水处理系统的获取和可用性(Grambsch和Menne, 2003年)。

关于信息和技能，Fankhauser和Tol(1997)指出，为了在适应方面取得成功，“必须认识到有必要适应有关可用选项的知识、评估这些选项的能力以及实施最合适选项的能力”。虽然交流的决定因素，即信息和技能，也已使用不同的代理来处理，但研究一致同意将当地或科学的正规教育和知识水平纳入其中。在海洋区域和局部尺度的背景下，McClanahan等人(2008)和Cinner等人(2010)使用指标来衡量个体的学习能力，并定义人类活动与生态系统恶化之间的因果关系，或关于资源恶化原因的知识。

基础设施使家庭和社区得以改善人力资本、动员和沟通以及获取减少脆弱性的信息，从而能够面对和克服外部干扰。对于基础设施，更常用的指标是是否有铺面道路、卫生和供水系统、能源供应以及卫生和教育设施(Brooks等人，2005年，Eakin和Lemos, 2006年，McClanahan等人，2008年，2009年)。

制度被理解为社会安排，即管理人际关系的规范和规则(North 1990)，是交流的关键组成部分，因为它不仅受到资源禀赋的加强，还受到提供权利并使之能够或限制获得和控制这些权利的社会和制度关系的加强(Sen 1992, Armitage et al. 2007)。此外，社会资本在地方尺度上构成了应对不同类型外部干扰的相关策略(Dercon 2002)。对AC的这个决定因素的子决定因素和指标有很强的共识;表1中的所有研究都包含了社会资本的不同度量，包括网络、非正式规则和规范、参与社区组织和领导。在这个决定因素下，一些作者提出的政治资本和制度合法性指标也可以被纳入(Yohe和Tol 2002, Brooks等人2005,Eakin和Lemos 2006)。

股权是与制度密切相关的决定因素。当面临扰动时，电力和资源的公平分配给社区交流(Smit和Pilifosova, 2001)。公平被纳入分析国家或次国家尺度的适应能力决定因素的研究中，并通过基尼系数等传统分布数字来衡量(Yohe和Tol 2002, Brooks等人2005,Eakin和Lemos 2006)。

如表1所示，然而，文献中提出的一些指标与Smit和Pilifosova(2001)提出的指标并不完全匹配;特别是，一些作者(Yohe和Tol 2002年，Brooks等人2005年，McClanahan等人2008年，Cinner等人2009年)明确包含了允许识别风险扩散机制和社区预测和发展对变化响应的能力的元素一个)．

我们为当地渔业社区提出的适应能力指数，与McClanahan等人(2008,2009)和Cinner等人(2010)提出的适应性能力指数密切相关，它们已被适应性研究文献调整、补充和框架化(见最后一列表1)。尽管我们没有直接遵循Smit和Pilifosova(2001)提出的结构，但我们的适应性指数包含了它们的大多数决定因素，并将它们运用到当地尺度。具体来说，我们对以前的贡献进行了三大调整:

1. 为了全面分析地方层面交流的几个决定因素和不同的变量集，我们将它们分组并整合为一个适应性能力的操作性指数，该指数由三类分析组成，构成互补的维度:社会经济维度(SN)、社会政治和制度维度(SI)和社会生态维度(SE)。
2. 如表1最后一列所示，提出的维度、指标和变量与之前提出的在气候变化框架下估计适应能力的大多数决定因素直接或间接相关，但仍然足够具体，可以在建立MPAs的框架下估计局部AC，并与McClanahan等人(2008,2009)和Cinner等人(2010)之前为海洋社会生态系统所做的工作一致。beplay竞技
3. 添加了一些指标和变量，我们认为这些指标和变量提高了该指数近似本地资源用户AC的效用。

适应能力维度

图1显示了我们提出的适应能力指标的总体结构。

社会经济层面

社会经济维度(SN)包含了家庭和社区的社会和经济特征，这塑造了他们与自然环境的关系，并赋予他们面对干扰的能力。它包括以下指标:贫困水平(POV)、公共基础设施(INF)和职业特征(OCC)。如表1所示，这些指标是先前提出的一些适应能力决定因素的代理。

(1）

贫困(POV)是通过三个子指标(表2)的组合来处理的:基本需求满意度(POV1)、贫困感知(POV2)和物质生活方式(POV3)。

基本需求满意度(po1)是基于未满足的基本需求指数(UBNI)，该指数允许通过收集家庭数据的结构化调查来确定特定人口的严重缺陷。自20世纪80年代拉丁美洲经济委员会(拉加经委会)提出基本需求未得到满足(UBNI)以来，它被用来描述几个拉丁美洲国家的贫困状况。

基本的ubini由四个要素组成(Feres和Mancero, 2001年):(1)获得住房的机会，即质量和过度拥挤;(2)获得卫生服务的机会，即获得饮用水和排污系统的机会;(3)获得儿童教育的机会;(4)经济能力，即经济资源不足的可能性。鉴于UBNI的全面性和多维性，它是先前文献中提出的几个交流决定因素的很好的代表。我们建议采用哥伦比亚国家行政统计局(DANE)采用的标准化方法来估计人口流动;它的值在1到100之间，反映了一个社区中至少具有以下5种情况中的1种的家庭比例:(1)住房不足，(2)获得清洁水和污水的途径不足，(3)经济依赖，(4)有孩子不上学，(5)严重拥挤的家庭。

我们的贫困指标的第二个子指标，贫困感知(POV2)，不仅考虑了正式的贫困测量(UBNI)，还考虑了家庭对自己相对于同一社区其他人的幸福的感知。每个户主在1到10的范围内，报告他自己对自己家庭幸福的看法，相对于社区中其他家庭(POPE)_我)．这个值乘以十倍得到0-100分，以进一步获得家庭层面的指标。贫困感知(POV2)的计算方法是根据各单项测量的平均值N调查家庭(表2)。

物质生活方式(POV3)是财富的代表，反映了作为生计策略的结果而积累的、有形的私人资本(Pollnac和Crawford 2000, McClanahan等人2008);po3还可被视为维持或改善生计战略的投入。为了估计这个子指标，我们跟随McClanahan等人(2008)和Cinner等人(2010)，他们使用主成分分析方法对选定的家庭资产进行了因子分析。就我们的目的而言，我们包括了分布在家用电器之间的18种家庭资产，如冰箱、电视、DVD播放机、搅拌机、风扇、收音机、炉子、音响、发电机和自行车，以及生产资产，如缝纫机、冰箱、长线、渔网、钓鱼单线、船和舷外电机。主成分分析的权重被用来计算每个成分的得分k和每个家庭我,MSOL^k_我．评分标准为0-100分。最后，将各组成部分的估计值取平均值，得到一个家庭的物质生活方式测量值(MSOL_我；考虑到社区之间的经济和文化差异，最终的资产清单必须根据特定的社区环境进行调整。例如，为了确定文化上合适的项目，Cinner等人(2009一个)要求主要线人描述村里一个富人的房子和一个穷人的房子。

在社会经济层面，贫穷与其他指标互为补充。社区基础设施(INF)提供了一种关于政府机构存在和公共产品提供的想法。为了估计这一指标，我们继McClanahan等人(2008年)和Cinner等人(2010年)之后，选择了一组10个公共基础设施项目，根据它们在社区中的存在度进行评估:卫生中心、医院、小学、高中、道路、管道饮用水、污水处理、公共电力、固体废物收集和处理以及天然气。我们给每个项目的存在度打了10分;社区获得的服务数量越多，得分越高。对于具有共享这些服务机会的特点的小社区，可以从一个主要线人那里获得指标。对于更多的异质社区，可以将这些问题纳入调查，并询问每个家庭。在后一种情况下，可以执行主成分分析(PCA)来获得每个变量和指标的权重和分数，如McClanahan等人(2008)所做的那样。

几位作者强调了职业多样性和流动性作为适应能力的相关决定因素所起的作用，在面对扰动时赋予家庭风险扩散和灵活性(表1)。我们将两个子指标，职业多样性(OCDI)和职业流动性(OCMO)合并为一个我们称为职业特征(OCC)的指标。职业多样性(OCDI)反映了在一个社区中进行的经济活动的种类和数量，即经济活动的组合;OCMO展示了从一种经济活动转移到另一种经济活动的真正能力或容易程度。例如，缺乏人力或财政资本可能会限制资源使用者从目前以资源开采为基础、具有风险和收入不稳定特点的经济活动转向另一种资源密集度较低的经济活动的能力。表3给出了这些子指标的计算细节。

首先估计每个家庭的职业多样性我(OCDI_我)，作为家庭成员从事不同主要经济活动的数目与从事任何经济活动的家庭成员总数的比率。然后计算职业多样性子指标(OCDI)的平均值_我为N受访家庭。

另一方面，职业流动性(OCMO)是指，如果想改变主要经济活动(WCH)，自愿改变主要经济活动(VWCH)的户主比例。职业流动可能受到各种各样问题的限制，例如缺乏财政资源、获得技术援助和土地的机会有限，甚至如马歇尔和马歇尔(2007)所发现的，社会限制。为了捕捉限制家庭职业流动的来源，我们询问了户主与职业流动受限有关的原因。

社会政治和体制层面

社会政治和制度层面反映了管理个人之间关系的正式和非正式规则和规范，以及他们与外部机构之间的关系，以控制获取和使用他们所依赖的资源和自然资本。特别是，相关文献表明，社会资本是启动和维持地方层面的保护活动和可持续资源管理的关键因素(Pretty 2003, Olsson等人2004,Pretty和Smith 2004, Ostrom 2005)。社会资本越强，规则的合法性越强，就越容易在资源使用者之间以及他们与外部机构之间达成和执行协议，从而授予适应能力(Jentoft 2000, Folke等人2005,Grafton 2005, Armitage等人2007,Berkes 2007, Sekhar 2007)。鉴于社会资本涉及多个维度和变量，且社区适应外部制度的能力受到这些制度的合法性的支持，我们在IAC的社会政治和制度维度中纳入了三个子指标:(1)结构性社会资本(SSC)，(2)认知性社会资本(CSC)，以及用于测量外部制度的合法性(3)社区对MPAs的感知(PAP):

（2）

尽管结构性社会资本指的是“相对客观和外部可见的社会结构，如网络、协会和制度，以及它们所体现的规则和程序”(Uphoff 2000, Grootaert和Van Bastelaer 2002:3)，但认知性社会资本包含“主观和无形的元素，如行为规范、共同价值观、互惠和信任”(Grootaert和Van Bastelaer 2002)。该方法中提出的SSC和CSC的估计是基于Grootaert和Van Bastelaer(2002:3)提出的衡量社会资本的问题。

为了将结构性社会资本(SSC)纳入IAC，我们构建了五个子指标，如表4所示:(1)社区组织(SSC1)、(2)组织密度(SSC2)、(3)网络和相互支持(SSC3)、(4)对网络和支持的期望(SSC4)和(5)集体行动(SSC5)。
社区组织(SSC1)子指标是在社区一级估计的。确定社区中现有组织的总数(TNOC)，并将其转换为0-100的尺度，使用的转换允许积极评估社区组织的存在，但以下降的速度(表4)。

组织密度(SSC2)子指标首先在家庭一级计算(SSC2)我)作为15岁以上的家庭成员，报告他们属于任何社区组织的份额。然后，将SSC2计算为家庭价值的平均值。

网络和相互支持(SSC3)衡量人们对网络和相互支持的看法，这些网络和相互支持会影响社区的主要经济活动，如渔业;它也在家庭一级初步计算(SSC3)我)基于户主对表4所示单项选择题的回答。答案得到的分数从0到1，随着对处理暴露情况的支持来自更大和更远的网络而增加(表4)。然后将网络和相互支持(SSC3)估计为SSC3的平均值我．

对网络和支持(SSC4)和集体行动(SSC5)的预期与SSC3的估计相似。SSC4衡量的是一个社区对某一事件的网络和相互支持的期望，而该事件只会影响一部分人口，例如学校缺少教师。第五次小组会议通过户主参加讨论共同问题的村委会的频率来衡量以前的集体行动。正如一位审稿人所建议的，对会议参与程度进行分级可以丰富SSC5提供的信息。SSC4和SSC5都首先在家庭层面计算，即SSC4我和SSC5我，根据家庭对单项选择题的回答，如表4所示。接下来，将SSC4和SSC5估计为SSC4的平均值我和SSC5我,分别。

另一方面，通过构建三个子指标(Grootaert and Van Bastelaer 2002)来估计认知社会资本(CSC):(1)团结(CSC1)、(2)合作(CSC2)和(3)信任(CSC3)。

与结构社会资本子指标的估计相似，认知社会资本子指标首先在家庭层面计算(CSC1)我, CSC2我, CSC3我)(表5)，然后估计社区一级的子指标的平均值N家庭。在表5中，我们给出了一些问题的例子;他们中的大多数人根据Grootaert和Van Bastelaer(2002)的研究进行了调整，提出了一个可用于估计SSC的反应分级量表。同其他指标和子指标一样，问题和等级表指导方法的使用者，而不是作为估计这些社会资本方面的独特和排他的方法。

最后，为了近似衡量外部机构的合法性，我们使用了一个子指标——海洋保护区感知(PAP)，它反映了家庭对海洋保护区(MPAs)对家庭和社区福祉(PAP)影响的感知我)．人民行动党我是通过要求户主打分的问题来衡量的，使用1-10量表，他们自己的家庭幸福是否存在MPA (PAP1我)和社区福祉的MPA (PAP2)的存在我)．在新MPA的情况下，PAP将测量对MPA对家庭和社区福祉的潜在影响的看法。等级越高，就意味着MPAs对家庭和社区福祉的影响越积极，因此，外部机构的合法性就越强，当地资源使用者适应其实施的能力也就越强。两个等级的平均值得到家庭水平指标(PAP我)．在家庭一级估计的指标乘以十倍，并在社区一级取平均值，以估计对MPAs (PAP)的看法。

生态维度

社会生态维度(SE)捕捉了群落和周围自然环境之间的关系，以及它们预测影响它们所依赖的自然资本的扰动的能力。社会生态维度(SE)并没有假装明确地捕捉生态因素;相反，它反映了社会和生态系统之间的实际和假设的“相互作用”，作为赋予适应能力的相关元素。这个维度包括McClanahan、Cinner等人先前提出的一些指标(McClanahan等人。2008,2009,Cinner等人。2009)一个，b, 2010)。

IAC的社会生态维度由三个指标组成:(1)资源使用依赖(RUD)、(2)生态过程和功能意识(AEP)和(3)对干扰的预测能力(AAD):

（3）

对资源使用的依赖程度(RUD)显示了当地社区的生计对周围自然环境的依赖程度。它反映了当扰动影响自然资本时，家庭生计适应的灵活性(Cinner et al. 2009)一个)，也可以被视为风险扩散的衡量标准(表1)。

RUD在社区一级估计为主要经济活动与使用或开采自然资源有关的社区成员人数(NRRW)与从事任何经济活动的社区成员总数(TW;表6).北北西北地区与TW之间的比率显示了创收对自然资源的依赖。当社区成员对自然资源的依赖减少时，社区表现出更多的适应能力;因此，该指标以非资源依赖型工人的比例计算(表6)。

文献表明，从以前的经验、观察、社会交往或实践中学习的能力，以及使用获得的知识(无论是科学的还是传统的)来应对干扰的能力，是任何适应过程的关键组成部分(Armitage et al. 2007, Berkes 2007, Cinner et al. 2009)一个)．我们建议纳入生态过程和功能(AEP)的子指标，以接近(至少部分地)当地生态知识，后者提供了与生态系统相互作用的能力，从而构成了社区对建立MPAs的适应能力增强器:AEP有利于生态系统及其提供的服务的管理。当资源使用者知道、认识和理解他们自己和其他人的活动对生态系统和物种产生的生态过程和影响时，对正在衰退的系统进行管理干预可能更有效和合法(Ostrom 1990, 2005, Olsson和Folke 2001, Becker和Ghimire 2003, Aswani和Hamilton 2004)。

为了评估和分析与生态过程和功能(AEP)意识相关的不同问题，我们建议调整Cinner等人(2010)的调查，将四个问题纳入调查:

• “海鱼在过去10年里是增加了，减少了，还是稳定了?”收集人们对渔业状况的看法(k = 1）
• “海鱼减少的主要原因是什么?”了解影响海洋鱼类资源的因素(k = 2）
• “谁应该对这种减少负责?”获取关于职责的知识(k = 3）
• “我们如何增加海洋鱼类资源?”获取关于解决方案的知识(k = 4）

首先在家庭一级估计AEP (AEP)我)，以主成分分析(PCA)方法，就以下三个开放式问题的答案(k = 2、3、4)．要做到这一点，每个问题的开放式答案应该被归类到主题类别中。使用成分分析对每个问题的类别进行评分和加权，然后按照0-1的标准进行标准化(HAEP)^k_我)．从这些答案中得到的标准化分数被平均，以提供每个家庭的最终价值我,美国电力公司我．最后，将社区层面的AEP计算为AEP的平均值_我为N调查家庭(表6)。

RUD和AEP有一个指标作为补充，该指标衡量了一个社区应对可能影响其生计的意外干扰的能力:预测干扰的能力(AAD)。初步估计是在家庭一级(家庭一级)我)．估计AAD我，我们遵循Cinner et al.(2010)和McClanahan et al.(2008)的研究，让户主面对一个假设的场景，在这个场景中，由于海水温度的升高，渔获量下降了75%。这一假设情况的目的是避免渔民因设立海洋保护区而在取得和使用海洋资源方面受到全面限制。每个人应该在他们认为自己能够转变的各种替代性活动中进行选择，以满足食物和家庭的其他基本需求。所选择的活动应包括该区域的所有可行活动，并符合渔业社区的社会和生态环境。

家庭的答案被分为以下建议的类别，它们与0到1的分数相关联(AAD)我)取决于家庭摆脱冲击并继续创造收入和幸福的能力:

• 继续钓鱼，什么都不做，或者移民:0分。
• 转到一个基于自然资源提取的活动:1/3分。
• 转向农业:2/3点。
• 转向商业、制造业或服务业，包括自然资源的非消费性和可持续利用:1分。

然后，通过对家庭层面的干扰预测能力的平均值来估计AAD(表6)。

数据和聚合问题

使用指标总是一个挑战，因为在文献中发现了大量关于它们的使用和聚合的争论。根据经济合作与发展组织(OECD)的定义，当各个指标被汇编成一个指数时，就形成了复合指标，该指数通常衡量的是单一指标无法捕捉到的多维概念(Nardo et al. 2008)。使用复合指标需要了解相关的优缺点;它们的主要优点是可以总结现实的复杂维度来支持决策者，易于解释，便于与一般受众的沟通，使用户能够有效地比较复杂维度。另一方面，如果构建不当或解读不当，它们可能会传递误导信息，如果忽略某些维度，可能会得出简单的结论，并导致不适当的政策，主要是指标和权重的选择可能会引发政治争议(Nardo et al. 2008)。我们在选择指标和权重时考虑了这些问题。

在实践中，如何获取用于计算指标的信息，以及一旦估计出来，如何对它们进行标准化、加权和聚合，都是一些挑战。首先，为了获得计算IAC指标所需的信息，我们提出了一个核心工具:家庭调查。这项调查可以辅以直接观察、与主要消息提供者的面谈，以及在可能的情况下，辅助信息。直接观察和访谈有助于将该指数置于情境中，在需要时调整调查，并在社区一级获取不需要在家庭一级询问的信息。在为相关团体计算先前的指数估计时，如未满足的基本需求指数或任何其他结构性贫困衡量方法，次级资料是有用的。

尽管如此，这项调查被提议作为获取指标资料的主要手段。我们设计了一个包含在家庭调查中的问题集，它提供了计算所有指标和指数所需的信息。附录1的表A-1列出了每个指标和子指标的一些具体问题示例，这些问题可以根据不同的上下文进行调整，甚至可以由其他问题加以补充。

要保证指标之间的充分比较和汇总，就需要规范化。从现有的标准化方法(Freudenberg 2003, Jacobs等人2004,Nardo等人2008)中，我们使用了Min-Max方法，它将所有指标和子指标的值转换为0-100级，即使它们是定性的。在这种情况下，接近100的值反映了更大的适应能力。促进了指标间的比较。

下一项决定涉及指标的加权和汇总。关于权重，有几种可用的技术，如主成分分析或因子分析、数据包络分析、未观察成分模型、预算分配过程、层次分析法和联合分析;所有这些方法都有利有弊(Nardo et al. 2008)。

我们对每个维度中的每个指标使用相同的权重。相等权重技术意味着所有变量在组合中具有相同的相关性。使用等权重技术的一个优点是它允许不同形式的聚合。然而，如果两个指标高度相关，则有可能在维度中引入重复计数(Nardo et al. 2008)。另一个风险是，如果每个维度的指标数量不同，权重也会不同。为了避免权重分配不均，我们组织了索引，使每个维度有三个指标。

另一种可能是根据层次分析法(analytic hierarchy process method)的结果给指标赋予不同的权重，就像McClanahan等人(2008)估计适应能力所做的那样。

在聚合方面，最常用的技术是线性聚合、几何聚合和多准则聚合(Nardo et al. 2008)。在线性聚合中，最简单的方法，相加聚合，意味着加权和归一化指标的总和。它简单直接，在很多情况下都是首选。一个重要的缺点是，尽管每个指标的边际贡献可以相加，但该技术假定聚合不会产生任何协同作用或冲突。这是一种被称为偏好独立性的特性(Funtowicz et al. 1990, Nardo et al. 2008)，它可能不适用于生态过程。加性方法的另一个特点是，它们意味着完全可补偿性，也就是说，某些指标的糟糕表现可能会被其他指标的高值所补偿(Nardo et al. 2008)。这个缺点可以通过使用几何方法来克服。聚合方法的最终选择是一个实践问题，也涉及到价值判断。

对于这里提出的方法，我们对每个维度的指标使用了附加聚合和平等加权技术:

（4）

与一个_我= 1/3, (我= 1…9)．这种聚合和加权已被用于在其他情况下衡量适应能力(Swanson等人，2009年)。

虽然政策制定者和利益攸关方从个别方面的估计中获得信息，但综合指数为政策制定者提供了一个明确的信号，说明应集中努力提高社区的适应能力。我们专注于最弱的维度，使用最小函数来聚合维度:

（5）

无论其他维度表现得如何，一个群落的适应能力的状态都受最小值维度的制约。从这个意义上说，提高适应能力主要涉及处理表现出最糟糕条件的维度或其指标。

重要的是要记住，任何用于加权或聚合的应用技术都应该通过在不同场景下的鲁棒性敏感性分析进行测试。例如，可以通过使用自举和分析权重变化的敏感性来修改权重，也可以使用使过程合法化的参与式方法。聚合方法也可以测试其鲁棒性;例如，加法或几何聚合可以用于测试偏好独立性和可补偿性。

在对权重和聚合做出决定之后，每个维度、指标和子指标都被标准化为0-100的范围。为了分析和比较的目的，我们建议使用彩色刻度，其中绿色表示66到100之间的指标，黄色表示33到65之间的指标，红色用于32以下的指标;这些颜色分别反映了为社区赋予适应能力的指标的高、中、低能力。

讨论

基于以往的概念和经验发展，我们提出了一种评估渔业群落对海洋保护区建立的适应能力的实用方法。具体而言，我们的贡献包括调整为适应气候变化而设计的现有概念框架，并将其与构建渔业社区适应能力指数(IAC)的实际方法相结合，以了解当地海洋资源依赖社区在多大程度上能够面对、克服和利用MPA类型的结构beplay竞技性政府干预。它们限制了它们所依赖的资源的获取和使用。

我们开发了一个综合的衡量指标，一个适应能力的指标，使交流的概念是可行的。IAC包括三个维度:社会经济、社会政治/制度和社会生态，试图全面捕捉适应能力的决定因素。IAC是实用的，因为该领域的从业人员可以通过应用设计良好的、结构化的调查来发展它，因为指标和子指标的估计不需要像以前提出的其他方法那样需要复杂的统计学或计量经济学知识。

通过对三个分析性和互补性维度的估计，适应能力指数不仅可以了解渔业社区的社会经济和体制特征，而且可以了解渔业社区所处的社会和生态系统之间的相互作用。如表1所示，我们提出的IAC直接或横向涵盖了先前关于适应气候变化的概念和经验文献中提出的适应能力的几个决定因素;beplay竞技我们纳入了综合指标和子指标，并缩小了其中一些指标，以便能够在当地海洋资源利用社区尺度上估算AC。

特别是，我们的贫困指标，在社会经济维度内，为之前的文献贡献了两个观点:(1)它包含了一个多维贫困子指标(po1)，它帮助我们使用比收入(UBNI)更全面的衡量标准来理解海洋资源依赖社区的贫困。人们已经充分讨论过，渔业社区的收入非常不稳定，因为它既取决于不可控制的自然条件，又取决于高度波动的市场价格，例如当地规模的鱼价格。因此，Smit和Pilifosova(2001)提出的基于人均收入(Brooks等，2005年，Swanson等，2009年)的经济资源维度方法可能不适用于依赖海洋资源的社区。如上文所述，UBNI是拉丁美洲使用的一种标准的多维贫困衡量方法，它可以从二级资料，即从国家统计部门获得，也可以使用拉加经委会提出的标准方法进行估计。在附录1中，我们提出了估计这个指数所需的问题。此外，如表1所示，UBNI还考虑到其他交流方面，即技术、信息和技能，因为它是根据与获得水和卫生服务(技术)和儿童入学率和户主受教育年数(信息和技能)有关的变量计算的。基本需求未得到满足的指数增加了两个次级指标:(1)物质生活方式(POV3)，之前由McClanahan等人(2008)和Cinner等人(2010)提出并应用，其中包括获取家庭将现金转化为实物资本的能力，特别是家庭和生产资产;(2)贫困感(POV2)，我们的建议，它允许用家庭对自己相对于同一社区中其他人的幸福感的感知对标准化UBNI进行加权。尽管我们认为POV2可以反映社区内的公平问题，但这种适应能力的决定因素也可以通过估计来解决或补充，例如，对生产资产价值样本的方差。

除贫穷外，IAC的社会经济层面还包括一些指标，这些指标反映了家庭和社区使职业活动多样化并使其能够分散风险的实际和潜在能力，即职业特征，以及使依赖资源的社区能够通过赋予其基本公共产品，即基础设施，来提高其适应外部干扰的能力的公共环境。这两个指标也被本研究之前审查的大多数方法所提出(见表1)。关于职业特征，一位审稿人强调了诸如人力资本(即技能集的类型和质量)、经济依赖性和人口统计学(即成人、老年人和婴儿)等因素的作用，这些因素可能会影响当地资源使用者满足劳动力市场的能力。为了理解这些潜在因素和其他制约因素，我们用特定于环境的信息来补充这个指标，以便对其估值进行精确解释，例如，关于为什么人们不能，甚至不想改变他们当前的经济活动的公开问题。

我们提出的IAC的社会政治和制度层面值得特别关注，因为鉴于社会资本的相关性已得到认可，不仅是适应能力的决定因素(表1)，而且是保护战略成功的关键因素，我们建议超越社会资本的单一衡量标准，通过两个互补指标，包括确定这一概念的两个要素(Uphoff 2000, Grootaert和Van Bastelaer 2002):结构性社会资本与认知性社会资本。为此目的，将衡量社区组织成员的信任、合作和团结程度的几个子指标纳入这一维度。附录中作为社会资本指标估计示例的问题是基于格罗塔特和范巴斯特拉尔(2002)提出的一些问题;然而，同样的作者提出的其他问题，或相关文献测试和提出的其他问题，以接近社会资本的不同组成部分，可能会被使用。社会资本指标与一个子指标相辅相成，旨在反映外部机构的合法性，特别是渔户中的自然公园当局，即对MPAs的看法。在表1中，可以观察到，“制度”作为适应能力的决定因素，已经以不同的方式进行了处理，特别是，除了社会资本，还提出了与政治和公民权利、财产权和权利有关的其他指标。尽管可以在社会政治和制度维度中包括其他子指标，以具体反映这些元素，但我们认为，一个简单的指标，如家庭对MPAs如何影响其福祉的看法，可以让我们间接地捕捉到社区参与、批准和修改有关资源的权利和权利的规则的合法性。

我们将之前提出的三个指标(尽管分散)分组，以评估渔业社区的适应能力，即对资源使用的依赖、对生态过程的认识和预测变化的能力(见表1)，纳入社会-生态维度。然而，社会-生态方面并不试图明确地纳入决定生态系统状态的要素;相反，它的目的是反映社会和生态系统之间相互作用的结果。如表1所示，我们提出的两个社会生态指标(RUD和AEP)与Smit和Pilifosova(2001)提出的AC的两个维度有关，即经济资源和信息和技能，以及预测假设扰动(AAD)的能力，通过反映家庭和社区面对影响其渔业的意外事件的潜力，对它们进行了补充。

为了使IAC足够简单和通用，以便于领域从业者在任何环境中应用，我们建议在每个维度中线性添加指标和子指标，并建议使用相同的权重对它们进行聚合。

我们认识到，职能形式和权重的选择可能对结果产生很大影响，并可能产生不同的政策影响;因此，我们进一步建议进行敏感性分析，以确定AC维度对权重和函数形式变化的鲁棒性，并提供与识别的敏感性相一致的政策含义。

我们估计IAC的建议是实用的、简单的、基于结构化调查的。然而，结果的质量取决于数据的质量;因此，为确保调查设计和应用的可靠性和代表性，应遵循标准的建议，例如样本问题、调查的以往检验、枚举员的培训，以及适当的数据处理和处理等。建议的问题可以根据特定条件和上下文进行调整;然而，这些是估计组成IAC的维度、指标和子指标的基础。

也许该IAC最相关的应用是，当预算有限且存在几个相互冲突的目标时，它允许决策者确定需求并确定行动的优先级。任何旨在加强MPA内保护的政策都应考虑改善当地社区条件的策略。正如审稿人所注意到的，所提出的方法具有更广泛的潜力，因为它可以适用于其他情况和管理战略;例如，它可以应用于以社区管理或管理为主要保护战略的区域，不受任何类型管理的渔业社区，以及受MPAs存在影响的非渔业社区。

尽管这是一个静态的方法，但这是第一步，显示了在发展中国家寻找围绕海洋保护区的有效养护管理战略时应了解和处理的一般因素。为了接近适应能力的动态度量，各国政府和保护机构不仅应对一些敏感变量的年度和季节性数据收集进行持续监测。

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[勘误2]:本段措辞已从原始出版物中修改。这一变化发生在2014年8月18日。