合成，一部分的特别功能探索推进协同适应管理(CAM)的机遇:经验与实践的结合

总结:解决从理论到实践的协作适应性管理的相互影响的挑战

• 摘要
• 简介
• 背景:管理复杂性
• 本专题的共同主题
  • 利益相关者的参与
  • 制度性的障碍
  • 管理流程的设计
  • 监测和评价
• 讨论
• 这一特殊功能的评估
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

本专题的主题是通过整合研究者和实践者的经验，探索推进协同适应管理(CAM)的机会。许多CAM项目已经进展到可以评估初步影响的程度。协同适应管理网络(CAMNet)的核心咨询小组已经认识到，从这些项目中获得的许多最有趣和最有价值的见解来自于必须克服相当大的实施挑战的从业者的经验知识。为了应对这一确定的需求，即捕获和传播从业者的见解，以提高CAM在实践中的有效性，CAMNet正在考虑开发一种新的期刊，面向CAM从业者(Galat和Berkley 2014)。

为了使个人的经验知识有效地为一般实践提供信息，它必须以一种从业者可获得并在实践中可用的形式被记录和传播。这种交流也可以为进一步的理论发展和实践的后续演变提供信息。除其他目标外，这一专题旨在测试期刊格式作为从业者交流渠道的效果;因此，它代表了一个非常具有适应性管理精神的实验。

背景:管理复杂性

大多数自然资源管理项目都属于“严重问题”的范畴。这样的问题很难解决，因为有多种方法来定义问题的性质，有多种可能相互冲突的标准来定义解决方案，对某些人来说构成解决方案的东西可能被视为具有不同优先级的其他人的问题，并且没有明确的标准来确定问题何时被解决(Rittel and Weber 1973)。这些挑战反映了社会生态系统中许多复杂相互关联的文化、生态和经济现象的涌现和偶然产物等问题的起源。由于这些复杂的动态，准确预测管理行动的结果实际上是不可能的(Holling等人，2002年)。

CAM是作为处理复杂性、互联性、不确定性和变化的一种手段而发展起来的。它结合了两种不同的决策方法:适应性管理(AM)和协作(Childs et al. 2013, Scarlett 2013)。AM是一种结构化的管理方法，将管理行为视为实验，监控结果并将发现纳入未来的管理行为(LoSchiavo等人，2013年，Monroe等人，2013年)。AM承认，被管理的资源总是会因人为干预而发生变化，意外是不可避免的，新的不确定性将会出现(Gunderson 1999)。AM的工作往往侧重于加强对所管理系统的生物物理要素的科学知识，但由于这些知识与管理之间的联系不足，成功受到限制(Scarlett 2013)。协作方法寻求通过将多个政府和非政府利益相关者纳入决策过程来改善结果(Conley和Moote 2003年)。CAM试图整合自然资源管理的科学和过程元素，将AM的学习和实验方面与协作管理的参与和链接功能结合起来，以更有效地处理复杂问题(Monroe et al. 2013, Smedstad和Gosnell 2013)。

自然资源管理和其他变化过程的方法是一个从命令和控制到真正的CAM的连续统一体(图1)。为给定的管理情况选择的方法取决于该情况的细节，CAM并不适用于所有情况(Caves等人，2013年，gregg等人，2013年)。在以变革而不是增量变化为目标的情况下，CAM一端的方法几乎肯定是需要的。然而，在涉及严格的法律法规要求和组织文化的情况下，CAM过程的价值将有限(Childs等人，2013年，LoSchiavo等人，2013年，Scarlett 2013年)。如果协作使用不当或不恰当，那么产生的问题会比解决的问题更多(Imperial and Hennessey 2000)。一个失败的过程在时间和精力上是昂贵的，在社会资本上消耗而不是建立(Conley and Moote 2003)。

本专题的共同主题

利益相关者的参与

本专题的许多文章都强调协作和涉众参与的核心重要性，以应对复杂性和不确定性。

• Scarlett(2013)回顾了她在美国内政部担任副部长兼首席运营官的经历，指出了CAM在科学与决策交叉方面的地位。资源管理问题影响到人，涉及相互竞争的目标和利益之间的权衡，这一事实突出了参与民主和合作的重要性，并强调了科学家、技术专家和公众各自扮演什么角色这一基本问题。
• 基于对亚利桑那州牧场CAM项目的研究，Childs和同事(2013)强调，适应性社会过程对CAM的成功至关重要。他们指出，强制合作不太可能培养必要的信任，并强调了专业促进的价值，帮助团队建立地方特定的流程和管理结构，可以鼓励有意义的参与。
• Greig和他的同事(2013年)对森林部门的AM项目进行了评估，得出结论认为，实施AM需要与人们合作，理解他们的关切，建立共同的理解，并创造一个信任的环境。
• Monroe及其同事(2013)对佛罗里达北部多利益相关者工作组的比较分析表明，专注于社会学习和获取经验的中间步骤可以通过在利益相关者之间建立知识、信心和能力来克服CAM中常见的障碍。
• Smedstad和Gosnell(2013)研究了美国西部由政府主导的河岸资源CAM，得出结论认为，外部干预在催化新的或修改过的治理安排的自组织方面的潜力有限，这些安排能够支持跨规模网络和从行动中学习的持续周期。他们认为，更大规模的方法可能更有可能带来持久的变化。

总体而言，本专题中的论文都说明了缺乏关于如何管理管理的人力动态的知识对实施CAM构成了一个主要挑战。环境和自然资源管理问题的地点特殊性意味着没有放之四海而皆准的处方或蓝图(Green et al. 2013)。没有一个CAM流程是从头开始的;每一个都建立在事件和互动的历史之上。因此，实施CAM的起点取决于前因条件、背景和情境因素(Monroe等人，2013年，Smedstad和Gosnell 2013年)，这些因素驱动了兴趣系统中的涌现动态。塑造关键行为体之间关系的历史背景尤其重要(gregg et al. 2013)。社会因素，通过增加利益相关者的参与，与社会学习和社会资本的发展和部署相关联，是CAM的基本要素(Benson和Stone 2013, Childs等人2013,Smedstad和Gosnell 2013, Curtin 2014)。

包含涉众是CAM的一个决定性特征。让利益相关者参与决策过程应该是建立信任和建立合法性，从而减少交易成本和延迟(Berkley 2013, Scarlett 2013)。没有利益相关者的参与，管理计划的成功实施被认为是不可能的(Green et al. 2013)。此外，利益相关者的参与提供了经验知识的关键流动和多种价值的表达(Scarlett 2013)，可以产生更广泛的替代方案(Benson和Stone 2013)，并突出重要的不确定性(Loftin 2014)。

利益相关者的加入也是CAM项目实施的大部分障碍的来源(Monroe et al. 2013)。司法管辖区有不同的优先事项，民选官员和专业人员必须响应当地居民的需求。一个司法辖区内的不同机构有不同的责任，在其工作内容和工作方式上可能没有多少灵活性。将涉众添加到组合中增加了难度，并且尽管经常尝试，但很少实现对涉众群体的有意义的包含。有意义的利益相关者参与需要双向的信息流动，利益相关者的投入实际上会影响最终决策(Green等人，2013年，Laws等人，2014年)。资源管理人员通常缺乏支持此级别涉众参与的治理机制(Scarlett 2013)。

CAM流程的启动方式是该流程最终成功或失败的关键决定因素。涉众参与在CAM过程的早期阶段尤其重要，但通常缺乏(gregg et al. 2013)。邪恶问题的一个特别具有挑战性的特点是，问题的定义是有争议的。每个人对事物的看法都不一样，一些利益相关者认为有问题的事情可能被其他利益相关者视为有益的(Loftin 2014)。正如Greig和他的同事(2013)所强调的那样，用于框架适应性管理计划的问题定义将为后续工作确立重点，因此投资于正确的问题定义是很重要的。因为涉众需要参与管理工作，所以需要他们有意义的投入来制定问题定义，从而有助于向前发展，而不是为对抗创造条件。

制度性的障碍

几篇论文探讨了正式和非正式制度障碍在阻碍CAM项目实施方面所起的作用。

• Benson和Stone(2013)发现与CAMNet相关的从业者报告了CAM工作的制度障碍和约束，包括来自法律要求的灵活性限制。
• LoSchiavo和他的同事(2013)根据实施大沼泽地综合恢复项目的经验，强调治理结构和流程要素需要包括在CAM的设计中，以促进基于假设的管理活动与监测和评估工作之间的有效反馈，并促进方法与既定实践的整合。
• Loftin(2014)综合了作为一名实践者所吸取的经验教训，指出CAM项目所面临的挑战不仅限于科学领域，还涉及到项目设计和管理的各个方面。组织承诺的水平需要与所处理问题的规模相匹配，CAM项目的成功应该根据实现预期的项目绩效来衡量，而不仅仅是根据按时和按预算完成项目活动来衡量。
• Laws和同事(2014)强调，冲突是自然资源管理中固有的。他们认为，良好的体制设计可以使管理良好的冲突有助于在复杂和不断变化的情况下有效管理自然资源。
• Green及其同事(2013)认为，弹性原则可以指导条约和适应性治理机构的设计，以应对可变性和不确定性。特别重要的是需要在一系列利益攸关者之间和有权在不同规模或在不同系统方面采取行动的机构之间进行广泛合作。

所有的资源管理制度都嵌入在一个更广泛的制度背景中，正式和非正式制度都是社会系统和生态系统之间的关键环节(Davidson-Hunt and Berkes 2002, Carlsson and Berkes 2005)。对于治理安排的长期转换，CAM过程必须嵌入到治理机构中(Smedstad和Gosnell 2013)。目前的机构并不是为实施CAM而设计的，灵活性和权力共享能力有限，许多关键行为体的组织文化对不确定性和错误的容纳度很低(Benson和Stone 2013, Childs等人2013,Greig等人2013,LoSchiavo等人2013)。资源管理者通常缺乏在决策过程中包含有意义的利益相关者参与的机制(Scarlett 2013)，以及对不能快速产生结果的实验的制度支持(Benson和Stone 2013)。有必要在制度上向适应性和协作性的管理过程演进，这些过程“允许管理者有犯错的机会”(Loftin 2014)。

管理流程的设计

本专题中的大多数文章都强调，管理过程的精心设计对于CAM项目的成功是至关重要的。CAM的核心一个重要假设是，自适应管理工作的结果受到与给定管理情况相关的许多相关机构、组织和关键涉众之间的交互动态的强烈影响。这表明，如果建立CAM流程的人员、流程设计师在规划时仔细注意交互动态，那么结果可以得到改善。

• Pratt Miles(2013)强调，流程设计师在选择不同的协作机制时需要考虑到实际的考虑，包括(1)将需要的资源和(2)建立团队所需的时间，并确定谁将做出决策以及如何做出决策。将一个协作过程置于适当的位置并不意味着不会有冲突，只意味着当冲突出现时将有一个处理冲突的过程。
• Margoluis等人(2013)指出，在其他领域使用的项目设计工具在增强CAM项目设计方面具有巨大潜力。特别是，他们建议，结果链(1)可以帮助说明作为行动计划基础的变化理论，(2)可以帮助评估最佳干预措施是否已被选择，是否正在良好地实施，是否正在实现预期的影响。
• 因为涉众支持对于AM实施管理行动的努力是至关重要的，Berkley(2013)建议，需要在AM项目的设计中包括涉众相关过程、系统和关系的主观监控和评估。
• Curtin(2014)推荐以弹性为中心的过程设计，它既包括具有明确广泛目标的愿景陈述，也包括一组详细的原则，以确保项目或组织坚持其创始理想。他建议，这些可以提供一个框架，既维护协作组织，又允许它在机会出现时利用机会。
• Caves及其同事(2013)总结道，CAM实践需要进行修改，以便能够灵活应对不可控和不可预测的变化;可能的修改包括包含嵌套的资源目标和场景规划。

信息交换是协作的核心，需要基于信任的关系(Jackson和Stainsby 2000)。在大多数问题情况下，基于信任的关系还没有到位，而且可能很难说服关键利益相关者参与，因为参与需要放弃一些控制权，分担风险，并依赖他人来获得成功(Himmelman 1996)。因此，关系建设应该是过程规划的中心焦点(Pratt Miles 2013)，旨在通过社会学习提高关键行为者的协作能力的努力可能是CAM的必要先导(Monroe et al. 2013)。

一个有效的CAM过程需要时间(Margoluis et al 2013, Curtin 2014, Loftin 2014)。过程设计需要考虑到通常被忽视的事实，参与是一种稀缺资源(Andrews 2002);只有当过程召集人对参与者的时间表示尊重和赞赏时，一个真正的协作过程才会发展(Beratan和Karl 2012)。Beierle和Konisky(2000)发现，公众参与努力的成功与领导机构对参与过程的承诺高度相关，这可以从提供足够的资金和人员、缺乏人员流动以及对参与过程的持续兴趣来证明。每一次互动对每个参与者来说都是一次学习的经历;参与者从与流程领导者的交互中学到的最重要的事情之一是，是否值得花时间和精力参与!

会议的设计和举办对与会者的关系和动机有很大的影响(Childs et al. 2013)。本专题中的几篇论文强调了由中立的主持人组织和主持会议的价值，这个主持人被参与者视为无党派人士，可以帮助使会议成为对话和社会学习的“安全空间”(Caves等人，2013年，Childs等人，2013年，Laws等人，2014年)。好的调解人会帮助参与者计划他们将如何处理争议，因为冲突是CAM过程中固有的(Laws等人，2014年)，但是如果过程设计包括一致同意的争议解决方法，冲突的负面影响可以减少(Green等人，2013年)。在选择适当的助理员时必须谨慎;促进工作是一个具有特殊技能的特殊专业领域，因此培训和经验很重要。所有的参与者都需要与主持人相处融洽，因此在选择过程中应该有一定的发言权。

监测和评价

在本专题中，几乎所有的论文都强调监测和评价对CAM至关重要。Loftin(2014)指出，有两种类型的项目失败:未能实施和未能在实施后按预期执行。因此，需要对管理过程和项目影响进行监测。同样重要的是，在决定收集什么数据、如何分析数据以及如何展示数据时，要考虑谁将使用这些信息以及他们将使用这些信息做什么。为了发挥作用，指标需要将发现与决策者和管理者面临的实际决策选项联系起来(Scarlett 2013)。因为涉众对CAM过程的设计和实现至关重要，他们需要参与指标选择，以便将他们认为相关的内容包括在内(Berkley 2013)。可用于监测的资源是有限的，必须谨慎地战略性地使用这些资源(Caves等人，2013年)。

监测项目面临的一个严重挑战是，如果要尽早发现趋势和问题，以便调整管理计划，需要快速获得有用的信息(Pratt Miles 2013, Scarlett 2013)。不幸的是，当被管理的资源的状况发生变化时，要采取行动可能已经太晚了。干扰反馈循环的另一个因素是被管理系统中的关键过程与管理系统中的关键过程在时间尺度上的差异;作为管理行动重点的自然资源通常经历时间尺度的变化，这种变化相对于政治和组织周期非常长。除非能够及时识别和评估相关变化，以影响管理计划的实施，否则管理不可能具有适应性(Green等人，2013年)。

讨论

所有这些论文的出发点都是，要将非常吸引人的CAM概念转化为实践是极其困难的。每篇论文都探讨了为什么实施如此困难，以及我们可以从开拓性尝试中学到什么。总的来说，这些论文支持广泛涉众参与是CAM过程中成功的最重要决定因素这一概念。本杂志此前的一篇专题同样指出，由于对社会关系在塑造环境结果方面的作用重视不足，许多可持续资源治理的尝试都以失败告终(Crona和Hubacek 2010年)。

利益攸关方的参与不仅对帮助获得基于科学的管理计划的接受很重要;收集系统的充分知识以制定实际有效的管理计划是至关重要的。在大多数管理情况下，人类活动是系统变化的主要驱动因素，因此关于系统的人类动态(社会生态系统的社会部分)的知识对于预测管理行动可能的结果是必不可少的。事实上，对于准确预测结果，社会知识可能比关于生物物理过程的科学发现更重要。对一个社会系统理解最深的人是那些在这个系统中生活和工作的人，所以不充分的利益相关者参与会导致对这个系统的不完全理解和不准确的因果假设。每个人只对系统的一小部分有经验，因此需要不同群体的集体知识来获得与问题相关的组成部分和整个系统的动态的一个合理完整的图像(Beratan 2007)。

对人/社会系统的关注对于CAM的评估和AM元素也是至关重要的。评估和调整管理实验所需的反馈需要领先指标，即提供关于形成未来条件和结果的驱动因素/因果因素的信息的指标，而不是主要提供关于过去发展和影响的信息的滞后指标。需要在详细的变化假设的基础上定义领先指标，以显示预期管理行动如何导致特定结果(Margoluis et al. 2013)。相反，CAM过程目标通常是根据所管理的生物物理系统中所需的一组条件来表述的。关注生物物理指标(如水流指标)的一个严重问题是，系统内的社会动态可能会在生物物理变化被观察到之前很久，就不可逆地将系统推入一个不希望的轨迹。因为人类行为的变化是大多数社会生态系统变化的主要驱动因素，变化假设和选择的指标需要考虑社会动态，而最有用的领先指标可能涉及监测人类行为变化的数量和性质。这些变化假设很可能具有高度的不确定性，因此应该设计指标来测试它们的有效性，并跟踪项目的进展。

本专题中所述的实施挑战不应仅仅被视为不便和障碍;相反，它们应该成为研究的主要焦点。正如Berkley(2013)所指出的，与CAM实施相关的人类/社会系统比自然系统更鲜为人知。在一个复杂而有争议的世界中，CAM要发挥其作为自然资源管理方法的潜力，就需要对社会科学进行新的和创造性的应用。

这一特殊功能的评估

这一专题是CAMNet核心咨询小组计划的，目的是确定期刊格式作为从业者向其他从业者传达有用信息的渠道是否有用。我对我们从这一实践中学到的东西的初步评估是，CAM从业者期刊的概念有希望，但实现这一承诺将需要仔细关注从业者的需求和约束。本专题中包含的论文提出了对CAM从业者具有实际价值的见解。然而，这些信息的直接效用受到演示格式和写作风格的限制。为学术研究人员的受众量身定制的手稿很可能不会与从业者的受众产生联系，反之亦然。在这种情况下，值得注意的是，论文的作者最紧密地代表了一个从业者的观点经历了最困难的导航通过生态和社会审查过程。

针对从业者的论文需要通过提供将概念纳入日常活动的指导方针，直接将理论与实践联系起来。本专题中的文章包括了大量关于CAM实施障碍的讨论，但相对较少的关于如何克服这些障碍的实际指导。事实上，这个特别功能的一个合理的结论是，实现CAM的挑战超出了从业者的能力。这种相对缺乏的积极指导确实反映了应用研究人员正在努力填补的一个非常真实的知识缺口，但期刊文章的审查过程是另一个促成因素。在特殊情况下从经验中吸取的教训可能对在类似环境中工作的从业人员有相当大的价值，并可作为未来研究的基础。然而，使用来自同一案例的数据来严格测试这些实用见解几乎是不可能的。如果要将这些信息列入期刊文章，则需要采用不同的评价标准。

参与CAM项目的从业者最适合识别和描述对其他从业者有价值的信息。不幸的是，很少有从业者有时间或动机在同行评议的期刊上发表文章。准备和修改这样的文章需要大量的时间投资，而时间对我们大多数人来说是非常稀缺的资源。由于研究型大学将同行评审论文的数量作为晋升和留用的主要标准，在期刊上撰写文章被认为是那些拥有学术职位的人工作的重要组成部分。相比之下，同行评审的出版物通常不需要CAM从业者，因此他们很难证明写这样的文章所需要的时间和其他资源是合理的。因此，从业者往往很少在写作方面进行培训和实践，以满足同行评审非常具体的论证和风格规范，这增加了他们准备一篇可发表文章所需的时间。这些既定规范的另一个不幸影响是，相对较少的从业者经常阅读许多学术期刊，因为同行评审的论文往往是由学术研究者为学术研究者撰写的，使用的术语和措辞只有在同一子领域的少数研究人员才容易理解。此外，由学术评论家重视的理论结构通常被实践者视为naïve，不相关，不切实际的实现在现实世界的努力，以解决有争议的自然资源问题。简而言之，一个简单的成本效益分析足以令人信服地反对从业者发表同行评议的文章。

克服这些挑战是有办法的。一些应用领域的期刊鼓励从业者投稿的方法之一是建立具有评价标准的文章类别，旨在更好地满足从业者的需求和约束。例如,农业，粮食系统和社区发展杂志将案例研究和反思文章作为针对从业者的稿件类别，针对的是“可能具有更流行的新闻风格，但也比行业期刊文章有更深层次的内容”(Agdevjournal.com，http://www.agdevjournal.com/types-of-submissions.html)．这种策略不仅减少了文章准备所需的时间，还鼓励从业者阅读期刊，将成本效益分析转向从业者的出版。

更一般地说，CAM研究和实践都将受益，如果捕获从业者的经验知识并从CAM项目中获得普遍有用的教训是常规的。向这个新规范的发展需要一些方法和工具，使从业者能够更快更容易地参与进来。一种方法是建立一个经验知识库，并制定一套问题和指导方针，以简化和组织从业者的贡献。一个补充的方法是让一个既接受过民族志方法培训又了解CAM的人来采访从业者，以故事的形式引出从业者的经验知识，然后推导出普遍相关的经验教训。CAMNet在试点和评估这些和其他方法和工具方面处于有利地位。

结论

我们所面临的环境和自然资源管理问题的紧迫性和规模突出了本专题专题的重要性。纳入的论文共同提出了一些问题，需要通过研究人员和从业者之间的持续对话来解决:

• CAM要做什么?在现实世界的限制下，如何衡量进步?成功在实践中是什么样子的?
• 在什么条件下CAM是可行和值得的?是否有一种特别的比例尺(或比例尺范围)最适合这种方法?本报告中描述的许多CAM过程是广泛的，联邦机构作为过程召集人和/或中心参与者，并有大量代表许多不同治理级别的涉众。当有那么多的组织参与时，协作是否可能?
• 如何启动CAM流程?根据本文总结中强调的共同主题，这个问题可能更适合这样表述:如何催化CAM的出现?如何设计这一进程以帮助利益攸关方从对话过渡到行动?
• 我们应该如何处理CAM的不确定性?在大多数问题情况下，经理们没有充裕的时间;有些决定必须立即做出，而不是等待旨在减少不确定性的实验结果。
• 最后，与本专题和CAMNet特别相关的一组问题如下:我们如何更好地促进研究者和实践者之间的双向知识交流?什么样的场所和机制适合进行这种交流?人们一直认为从业者向研究人员学习;研究人员可以从从业人员身上学到什么?我们如何增加双向交换的知识的有用性和可用性?

CAM提供了一种方法，社区可以通过它了解正在发生的事情及其原因，从而使社区成员能够以更深思熟虑和知情的方式采取行动。然而，实现CAM的挑战是巨大的。解决这些挑战和实现CAM的潜力的最好希望是扩大对话，并在许多不同的知识和专业知识来源之间建立联系。这个特别功能代表着朝着这个目标迈出了一步。

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