研究

大小有关系吗?大堡礁鳍鱼渔业配额市场演变与绩效评估

• 摘要
• 简介
  • 珊瑚礁鳍鱼渔业
• 数据和方法
  • 数据
  • 鳟鱼(CT)配额市场动态的描述性分析
  • 从网络的角度分析配额市场
  • 配额市场中的个人策略
  • 测量市场功能
• 结果
  • 市场动态
  • 鳟鱼配额租赁市场是一个网络
  • 配额市场的个人策略
  • 测量市场功能
• 讨论和结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

个人可转让配额(ITQs)正越来越多地被用作管理商业渔业的手段，近年来全球每年的捕鱼量中有28%来自受ITQs监管的渔业(Chu 2009年，Arnason 2012年)。作为一种管理工具，ITQs有许多潜在的吸引人的特征，其核心是理论上能够减少通常与德比渔业相关的低效现象，并增加过程中的资源租用(Moloney和Pearse 1979, Clark 1980, Squires等人1995,Grafton 1996, Grafton等人2000)。这种能力依赖于这样一个假设:设定一个适当的总允许捕鱼量(TAC)，并将规定份额的捕鱼量分配给单个运营商，将取代浪费的竞争和过度资本化的激励，取而代之的是降低成本、增加价值和以不那么短视的方式行事的激励。如果船队内部存在异质性，那么在运营商之间转让配额的能力可以进一步提高效率，因为这种能力会激励效率较低的运营商将配额出售或出租给效率较高且配额边际值较高的运营商(Arnason 1993, Herrmann 1996, Knapp 1997, Grafton等人2000,Hartley和Fina 2001, Grimm等人2012)。

原则上，在一个运转良好的市场内，有人建议，将配额重新分配给效率更高的经营者的倾向，应导致配额的社会最优分配，而不管最初如何分配，分配给谁(Montgomery 1972, Moloney和Pearse 1979, Arnason 1990)。然而，参与性差和交易不足(薄市场)等因素导致的高交易成本和非流动性，有限的信息，或存在过度市场权力的参与者可以导致市场失灵(Farrell 1987, Stavins 1995)。然后，长期的效率收益减少，配额的有效分配最终没有实现(Anderson 1991, 2008)。因此，配额市场的结构和动态在决定ITQs作为一种管理工具的最终有效性方面起着重要作用。然而，也有人认为，在渔业环境中，最初分配配额的最有效机制可能是通过一种被称为祖父化的过程(Anderson et al. 2011)，即在假设现有参与者的经验和技能使他们最适合使用配额的前提下，将配额分配给他们。在建立ITQ管理系统时，这无疑是最常用的方法，但在一定程度上确实依赖于这样一个假设:后续的重新分配几乎没有必要。例如，如果大量获得配额的人退休并开始出租配额，就可能导致所有权遗留，并在由此产生的市场中持续存在。

对渔业配额市场、其效率及其随时间演变的实证研究仍然相对较少(Thébaud等人，2012年)。关注现实生活中可能限制配额市场效率的因素的研究更是少之又少。价格、成本和捕捞条件的不可预测性质被认为是造成信息高度不完全的原因，因此，在新西兰配额管理制度的早期，配额价格出现波动(林德纳等人，1992年)。最近的研究表明，这在新西兰已不再是一个问题(Newell et al. 2005)。有意地对市场运行方式施加限制的影响，如限制可交易或拥有的配额数量或可能与之交易的人，得到了更好的研究，并从经济学角度实证论证了这种限制可能放弃的效率收益(Kroetz和Sanchirico 2010)。虽然实现既定管理目标的能力最终决定了什么是成功或有效的管理，但事先了解与特定决策有关的潜在权衡对管理人员来说是有用的信息。

我们调查了大堡礁昆士兰珊瑚礁鳍鱼渔业(CRFFF)的ITQs市场。利用个人配额持有、交易和捕捞的数据，我们描述了CRFFF配额市场的演变，重点是珊瑚鳟鱼配额的租赁交易。珊瑚鳟鱼是渔业的一个关键物种，是渔获量和生产总值(GVP)的最重要组成部分。研究结果为ITQ市场如何随着时间的推移而演变提供了基于经验的深刻见解，在这种情况下，它们的表现是否如理论视角所预期的那样，以及ITQ管理的潜在效益是否需要实现。特别是，我们发现，在整个研究期间，一些配额仍然不活跃，意味着潜在的市场效率低下。造成这种不活跃的原因似乎是不对称的，大部分都掌握在较小的配额持有者手中。根据这些发现，讨论了交易成本在配额市场运行中的重要性和可能导致的不平等

珊瑚礁鳍鱼渔业

昆士兰的CRFFF主要针对与底底珊瑚礁相关的鱼类，从澳大利亚东海岸的中部到最北部(图1)。这一区域的很大一部分，即大堡礁海洋公园(GBRMP)，由大堡礁海洋公园管理局(GBRMPA)管理。渔业在性质上非常多样化，包括商业珊瑚礁配额渔业(RQ)，一个包租部门，在其范围的某些部分，一个重要的娱乐组成部分。它在自然界中是多物种的，主要的商业物种群包括珊瑚鳟鱼、红喉帝王鱼和一系列其他鳕鱼、石斑鱼、甜唇鱼、热带鲷鱼、海鲈和帝王鱼(DEEDI 2011年)。

着陆市场可以分为两个主要部分，一个是出口导向的，一个是国内。本地市场主要消费死鱼(包括新鲜和冷冻鱼)，而出口市场则主要是活鳟鱼，这些鱼被送往香港。2010-2011年，活鱼占所有珊瑚鳟鱼的87%。在2010-2011财政年度，以船外价格估算，商业捕捞的鳟鱼、红喉帝王鱼和其他物种的总价值分别为3800万澳元(活的3600万澳元，死的200万澳元)、200万澳元和A3万澳元，说明了鳟鱼在价值方面的重要性。

商业部门根据昆士兰立法进行管理:1994年渔业法、2008年渔业法规和2003年渔业(珊瑚礁鳍鱼)管理计划。适用一套输入和输出控制，其中包括限制进入(通过许可证系统)、船舶最大尺寸限制、齿轮限制、最小和最大登陆尺寸以及总允许渔获量(tac)。除了10月和11月的两次五天休渔外，该渔场全年都在运作，但会因市场和天气相关因素而产生季节性变化。作为GBRMP和昆士兰海洋公园分区计划(GBRMPA 2004)的一部分，珊瑚礁配额船只在作业地点也受到空间限制。

2004年7月1日，商业部门采用了总允许捕获量，当时，商业许可证持有者主要根据与其许可证相关的历史捕获量记录(即祖父级捕捞记录)分配了单个可交易配额(ITQs)。RQ配额有三种类型:珊瑚鳟鱼(CT)、红喉帝鱼(RTE);Lethrinus机电)和其他物种(OS)。顾名思义，OS包含了大约154种其他礁鱼，但商业渔业只积极针对其中相对较小的一部分。珊瑚鳟鱼的配额包括七种不同种类的珊瑚鳟鱼，但大部分渔获的是常见的珊瑚鳟鱼(Plectropomus leopardus)．在首次分配时，所有符合RQ许可证的渔业参与者还获得了800个CT单位、400个RTE单位和800个OS单位的最低配额分配。在目前的情况下，一个配额单位代表所有配额种类的一公斤鱼，相当于活重。但是，如果达到指定的捕获触发器，则有一定的调整能力(DPI 2003)。所有配额都是完全可交易的，包括永久配额和临时配额，即租赁配额。租赁配额在每年年底自动返还给业主。

这些tac是随着GBRMPA代表性区域计划的实施而引入的。后者将GBRMP的禁捕区面积从< 5%增加到33%，并伴随着一项全州渔业回购计划。在此之后，可供使用的散装货物、散装货物和散装货物的TAC分别定为1214吨、615吨和902吨(有关TAC的进一步资料，见附录1)。2004-2005年，珊瑚礁配额的努力和登陆大幅下降，此后一直低于配额前时代。到目前为止，只有在2008-2009年，CT的登陆量达到了TAC，因此目前不能认为TAC会积极限制RQ渔业的总体产出水平(图2)。在最近几年，两个重要的气旋事件，2009年3月的哈米什和2010年2月的亚西，也导致整个渔业的努力、登陆量和单位努力渔获量(cpue)的下降。

在接下来的内容中，我们重点关注RQ配额市场的CT部分，因为这对渔业的GVP贡献最大，是在考虑的期间获得配额最受限制的组成部分。本文的分析集中在CT捕鱼业股票的短期租赁交易上，这是该市场最活跃的组成部分。

数据和方法

数据

昆士兰农业、渔业和林业部(QDAFF)记录所有配额交易，以及每个单独的配额账户持有和捕捞的配额数量。我们目前的分析是基于该数据的匿名版本。该数据集涵盖了从ITQs于2004年7月1日首次引入到2011-2012财政年度结束(即澳大利亚6月30日)的期间。正如在ITQs管理下的许多渔业中常见的情况一样，没有要求报告配额交易的美元价值和交易数量，这意味着配额交易价格及其随时间的变化是无法直接获得的。RQ渔业经济调查收集的坊间价格信息表明，随着时间的推移，CT配额价格普遍下降(Thébaud等人，2014年)。

鳟鱼(CT)配额市场动态的描述性分析

使用标准描述符来描述CT配额市场的趋势。这包括使用基尼指数(基尼1921)衡量配额账户的数量和这些账户积极参与交易的比例、永久和临时交易的数量、这些交易的数量与登陆量的比较，以及配额所有权的集中度。

从网络的角度分析配额市场

市场可以被视为社会网络，其属性与信息在经营者之间传播的能力直接相关，并可能对整体市场效率有重要影响。在渔业背景下，社会网络的重要性已被确立，包括服从性(Hatcher等人，2000年)、资源稀缺期间的生存能力(Ramirez-Sanchez和Pinkerton 2009年)、鱼商之间的关系(Weisbuch等人，2000年)和协作管理(Barnes-Mauthe等人，2013年)。据我们所知，一项关于袋獾岩龙虾(Panulirus天鹅座ITQ市场(van Putten et al. 2011)是此前社会网络分析被用于评估渔业配额市场的唯一例子。

社会网络分析(Scott 1991, Wasserman和Faust 1994, Haythornthwaite 1996)是个体实体之间关系的映射和量化。基于网络理论的原理(Strogatz 2001, Barabási 2005)，网络地图和统计测量被用来说明和数学评估网络的属性，并指出这些属性如何随着时间的推移而变化。网络的结构、相关的描述性统计数据以及这些统计数据随时间的变化表明了信息可能如何通过网络、一个实体与另一个实体交互的能力，以及每个实体可能对网络中的交换施加的相对控制程度。该领域的早期工作假设网络连接的结构分布是随机的(erdjels和Rényi 1959)，但最近的研究表明，现实生活中的网络，特别是社会/经济领域中的网络往往显示出明显的非随机，即所谓的“无标度”属性(Barabási和Albert 1999, Barabási 2009)。

在CRFFF的背景下，我们使用这些分析方法形式化地识别了RQ配额市场中匿名账户持有者之间交易关系的存在性和性质。使用开源平台Cytoscape的NetworkAnalyser组件(Assenov等人，2008年)，我们计算了标准网络描述符来描述CT配额租赁市场的结构，以及它是如何随时间变化的(参见附录1计算描述符的详细定义)。

配额市场中的个人策略

单个经营者可能以不同的方式参与配额市场，这导致他们在市场中扮演不同的角色。使用类似于van Putten和Gardner(2010)的分类法，我们根据观察到的交易和捕捞行为对单个CT配额持有者进行了特征描述(表1)。在特定年份，一些经营者可能继续积极捕捞，并寻求租赁配额来补充其初始分配(租赁依赖)，或租赁配额以获得额外收入(收入补充)。其他经营者，无论是前渔民还是非渔民，可能完全通过出租他们拥有的配额(投资者)获得收入。然而，其他经营者可能扮演经纪人的角色，租赁配额进出，同时也积极钓鱼(配额再分配者)。由于其中一些人将更专业地扮演经纪人的角色，配额再分配者被分为那些获得一吨或一吨以上鱼的人和那些获得更少鱼的人。可能有经营者决定留在配额市场之外，只捕捞他们自己的配额(独立)。最后，有些经营者既不租用也不捕捞他们拥有的配额，在一段时间内保持不活跃(不活跃)。在真实市场中观察到的个人策略的多样性可能至少部分受到市场结构的驱动，并受到信息不完全或与配额交易相关的交易成本等因素的影响，而这些因素对所有参与者来说可能并不相同。

测量市场功能

实施ITQ管理的许多预期收益本质上依赖于一个运转良好的配额市场。在缺乏配额价格的时间序列数据的情况下，我们使用了单个运营商持有和交易的配额数量的数据，以评估CT配额市场的有效程度。在一个成熟且运转良好的市场中，配额持有者通常会目标并能够在年度水平上平衡其账户，这样一来，他们不仅拥有足够的配额来支付捕捞量，而且在每个财政年度结束时，任何多余的配额也会被租出去。这是因为未使用的配额单位需要以年管理费计算的现金成本(由QDAFF设定为每单位0.33澳元;1994年《渔业法》，2008年《渔业法》)和放弃的租赁收入或利润的机会成本，如果这些是正的。与ITQ管理的其他一些渔业不同，例如冰岛、新西兰，CRFFF没有规定帐户持有人将未使用配额的任何比例结转到下一个财政年度，因此这些费用无法通过未来增加的收入来补偿。

在Connor和Alden(2001)之后，我们推导出了一个“差距”度量，定义为每个匿名账户持有人在财政年度结束时所持有的配额和使用的配额之间的差异，并使用该度量来评估CT配额市场上的操作员能够有效操作的程度(参见附录1的详细解释)。信息不足、交易成本高、流动性不足、需求不足等因素的存在，可以预期会削弱账户持有人在年度水平上平衡其账户的能力，导致正缺口值。我们还考虑了配额市场上不同类型经营者之间差距的可变性。关于如何计算这些措施的详细解释载于附录1。

当存在对配额的需求时，先验预期是，在配额持有者学习、发展贸易联系和适应新的管理制度的过程中，在ITQ制度的早期阶段，差距可能是最常见的，而且更大。随着市场的发展和与其他账户持有人的联系的建立，账户持有人平衡其账户的能力预计将相对迅速地提高，因此随着时间的推移，平均缺口大小将随着系统的发展和成熟而减小。还假定渔业中较大的参与者，即在TAC中占有较大比例的参与者，在取得资料和任何搜索和交易费用的相对规模方面，最初将具有天然的优势。这种不对称预计将导致他们所持有的配额数量和他们在财政年度结束时差距的大小之间的负相关，而且随着时间的推移，随着较小的参与者建立更好的交易关系并适应系统，这种关系的强度预计将减弱(Connor和Alden 2001)。

结果

市场动态

在ITQs的最初一年，CRFFF共有378个配额账户，其中374个持有CT配额。到2005-2006年初，账户总数下降到329个，其中293个持有CT配额(图3a)。减少的主要原因是一些许可证所有人出售了在最初分配过程中授予的捕鱼权利，这也促成了国际贸易问题第一年所观察到的大量永久贸易(图2b)。2005-2006年之后，持有CT的账户数量再次稳步增加，到2009-2010年达到326个，这是登陆数量达到峰值的第二年，此后一直相对持平。在2004-2005年，CT配额的永久交易相当于TAC的29%，但在随后几年迅速下降到5% - 7%之间(图3c)，与其他渔业ITQ市场中观察到的永久转让的水平和趋势相当(Grafton 1996年，Connor和Alden 2001年，Kerr等人2004年，Newell等人2005年)。

在ITQs的第一年，参与租赁市场的账户持有人的比例、租赁配额的总量和临时交易的数量都是最低的(图3)。随后，参与和活跃度上升，并在2008-2009年达到顶峰，然后回落到接近2005-2006年观察到的水平(图3a,b)。参与租赁交易的账户比例在2008-2009年达到了80%的峰值(320个账户中有258个持有租赁交易配额)，但此后下降，一直保持在59% - 65%之间。这与2000年新西兰配额市场观察到的70%相当(Newell et al. 2005)，但略低于澳大利亚东南部拖网渔业观察到的96% (SETF;Connor和Alden 2001)。

在2004-2005年和2011-12年期间，租赁交易的数量和配额租赁交易的数量占TAC的百分比有所上升(分别为285 - 455和40% - 48%)，但实际上，2008-2009年的CT交易达到了峰值(分别为730和96%;图3 c)。TAC交易比例是衡量市场流动性的一个指标，计算方法是使用一年中出租(出售)的所有配额的总和，因此包括了在同一年租借(购买)然后又出租(出售)配额的情况。2011-2012年TAC交易比例与新西兰44%的中值大致相当(Newell等人，2005年)，但低于塔斯马尼亚岩龙虾渔业和SETF分别为60%和66%的比例(Connor和Alden, 2001年，van Putten等人，2011年)。在评估时，塔斯马尼亚石龙虾渔业配额市场已经存在了相当长的一段时间，尽管在塔斯马尼亚石龙虾市场中租赁配额的比例增加较少，但交易数量实际上增加更多(塔斯马尼亚石龙虾+60%，石龙虾+47%)。

考虑到租赁单位总量的增长比例小于租赁交易数量的增长，CRFFF配额交易的平均规模随着时间的推移而下降，到2011-2012年，CT租赁交易的平均规模比2004-2005年减少了25%。附录1给出了市场动态度量的全时间序列。

2004-2005年，配额所有权相对集中，随着时间的推移，这种情况越来越严重。在ITQ管理的最初几年，集中度最高，CT配额所有权的基尼系数从2004-2005年的0.66上升到2008-2009年的0.77，之后仅小幅上升到2011-2012年的0.78。具体来说，在经过9年ITQ管理(Hamon et al. 2009)后，在塔斯马尼亚岩龙虾中观察到的0.36浓度水平显著高于这一水平，在ITQ管理中，个体配额所有权水平受到限制。然而，它低于新西兰所有鳍鱼部门配额管理系统(QMS)的0.97，经过一段类似的存在期(Connor 2001年)。当我们考虑特定比例的账户持有人在一段时间内持有的配额比例时，集中度的增加也很明显。从图3d中可以看出，2004-2005年和2008-2009年之间增长最大，2011-2012年的曲线与2008-2009年相差不大。到2011-12年，10个最大的配额拥有者占了CT TAC的22%，这仍然远低于1998年新西兰鳍鱼渔业观察到的83% (Connor 2001年)。

鳟鱼配额租赁市场是一个网络

CT配额租赁网络图中的每个圆形节点代表一个单独的配额账户，连接这些节点的线(边)表示该年度账户之间存在直接的租赁交易关系(图4)。连接节点的大小反映了它在一年多的时间里涉及的贸易总量(公斤)，包括租入和租出。每个网络图底部完全不连接的节点表示当年没有进行任何租赁活动的配额账户。这些断开连接的节点对应于被确定为独立或不活跃的运营商(如表1所示)。在ITQs第一年存在的374个配额账户中，到2011-2012年仍有173个以某种形式存在，这意味着超过50%的原始账户持有人在观察期间退出了市场。

网络地图显示，第一年(2004-2005年)非贸易人员的数量很高。贸易网络随后发展起来，变得更加复杂，参与者的数量也越来越多，直到2008-2009年达到顶峰，之后又开始减少。尽管与2008-2009年相比，2011-2012年的网络明显稀疏，但与2004-2005年相比，可以看到一些结构保留了下来，后者有更高的终端分支比例。终端分支定义为只与另一个节点有直接连接的节点。

网络的特点

网络聚类系数，表示网络在局部水平上的密集程度，始终接近于零(表2)。低聚类通常被认为是现实世界网络的非典型特征，例如，一个人的朋友往往也是彼此的朋友。在塔斯马尼亚岩龙虾渔业中，个体配额账户与其相邻账户之间的连通性也很低(van Putten et al. 2011)，在租赁贸易环境中，低系数值表明与个体进行交易的人并不倾向于与他人进行交易(市场中经纪人的另一个结果)。CT租赁交易市场的复杂性(根据其直径定义)通常在3到10之间，低于岩龙虾研究中看到的4到11之间。CT网络在2005-2006年(直径为10)是最复杂的，但在2011-2012年(直径为5)大幅下降，表明相对不那么复杂的网络和市场上最遥远的参与者之间更直接的路线。

不考虑第一年因为参与市场的账户持有人数量相对较少，CT租赁网络随着时间的推移变得更加紧凑，因为任何两个参与者之间的平均最短交易连接的长度减少了。网络的特征路径长度(CPL)从2005-2006年的3.36下降到2011-2012年的1.98，说明了这一变化(表2)。2004-2005年和2005-2006年之间，CPL最初从1.47增加到3.36，可能是同一时期市场参与者数量增加的结果，以及缺少中心形成的代理型节点，这减少了节点之间的平均路径长度。在岩龙虾渔业中也观察到类似幅度的增长，这归因于有大量联系的配额所有者数量的增加。

帐户持有人在网络中的定位方式的变化可以通过中介性和密切度中心性的度量来检测。在其他节点之间形成桥梁的节点比例，即中间度中心性> 0，在配额的第二年呈现出大幅增加的大趋势，在2008-2009年达到峰值，然后再次下降。这一变化，以及接近中心性得分为> 0的节点比例的类似下降，表明在2008-2009年之后，随着更大比例的账户持有人停止参与租赁交易网络，网络出现了有效的碎片化。

代理节点

CT租赁交易市场是一个有向网络，这意味着关系不一定是对称的，也就是说，交易者a可以向交易者B租赁，但B不向交易者a租赁。因此，一个账户持有人拥有的交易关系(程度)的数量可以通过计算他们从(内度)向其租赁配额的其他账户持有人的数量，或他们向(外度)向其出租配额的账户持有人的数量来评估。图5为CT租赁交易网络绘制了不同程度的入度和出度的频率，以账户数量为单位。

分布在所有年份和关系方向上的形状相似(图5)。所有分布均符合幂律(R²> 0.77;(附录1中的公式1和表A1.1)，说明网络本质上是无标度的，即许多账户持有人连接数很少(≤1)，只有少数账户持有人连接数较多。这种分布还表明，对于断开连接的帐户持有人来说，最可能的网络入口点是通过已经连接良好的代理节点(Barabási和Albert 1999)。在2004-2005年，只有20%的账户持有人有入站租赁连接(学位为>)，29%的账户持有人有出站租赁连接(学位为> 0)，其中大多数只与另一个账户持有人连接(学位为1;50%的帐户持有人拥有内学历>，75%的帐户持有人拥有外学历> 0)。拥有租赁交易关系的帐户持有人的比例在2008-2009年达到最高点，当时近一半的帐户持有人拥有入阶关系(42%的帐户持有人拥有内学历> 0)，甚至更多的帐户持有人拥有出租配额关系(55%的帐户持有人拥有外学历> 0)。值得注意的是，在至少一个方向上没有租赁交易关系的帐户持有人，即无论是入度为零还是出度为零，总是形成每年最大的个体群体。如果账户持有人确实租赁配额，他们倾向于要么租赁配额，要么租赁配额，但不会两者都做。

贸易关系分布之间的主要区别在于每个时期的关联度最高的账户。在交易的第一年，市场参与者拥有的交易关系的最高数量是10个in-degree和8个out-degree(图5)。到2008-2009年，这一数字分别增加到53个和40个in-degree和out-degree。关联度最高的账户持有人和关联度第二高的账户持有人之间的差距在所有年份都很明显，特别是在2008-2009年，拥有大于或等于4个学位的账户持有人的比例从未超过账户持有人总数的10%。

配额市场的个人策略

2011-2012年，投资者拥有最多的配额(532,747单位)，而依赖租赁的渔民占了大部分的登陆量(496吨;图6)。随着时间的推移，投资者作为“所有者”和依赖租赁的渔民作为“捕获者”的角色不断发展，投资者持有的CT TAC从2004-2005年的10%增加到2011-2012年的41%，依赖租赁的渔民在CT的登船比例从2004-2005年的38%上升到2011-2012年的64%。投资者依赖于依赖于租赁的渔民来租赁其配额，而依赖于租赁的渔民则需要投资者配额来运作，这两者之间的相互依存关系可以通过两者的贸易关系来体现。2004-2005年、2008-2009年和2011-2012年，投资者分别将62%、45%和63%的配额租给了依赖租赁的渔民。其余的分配给了两个配额再分配组。

观察到的两种配额再分配者的作用是不同的。作为一个群体，每年捕捞超过一吨CT的配额再经销商随着时间的推移减少了对TAC的所有权，但他们的捕捞总量不同。在2008-2009年渔业捕获量达到峰值后，它们的登陆量增加，然后在捕获量普遍减少后下降。配额再经销商在获得不到一吨CT时，表现得更像经纪人，而不是渔民。他们对配额的所有权随着渔业水平的登陆而增加，然后减少，他们将配额出租，而不是用配额来捕鱼。它们在配额租赁网络中的作用将在下文进一步探讨。

在2004-2005年和2008-2009年期间，独立经营者的数量减少了(71 - 21)，因为CT TAC接近达成，渔业条件要求这些经营者租赁配额。随着总捕获量与TAC之间的差距再次扩大，这一趋势随后逆转，到2011-2012年，独立运营商的数量增加到46家。与2004-2005年相比，收入补充国维持了它们拥有的配额，并在高峰年份略微增加了渔获量，但随后在渔获量下降时减少了它们的TAC所有权和渔获量。

最后，很大一部分账户(40%，148个)在2004-2005年是不活跃的，这意味着这些配额所有者在这一年中既没有租赁也没有捕获任何一部分配额。到2008-2009年，这一不活跃的成分显著减少(14%，46)，但到2011-2012年，这一比例再次上升(30%，96)。 2008-2009年间，未激活账户持有的TAC(15,191个单位)仅略高于1%，这与1998年在SETF中观察到的4%未激活TAC大致相当(Connor和Alden 2001年)。在2011-2012年，未激活的配额数量增加了6倍，超过208吨，这意味着相当于约16%的CT TAC的配额在那一年没有被捕捞或交易。在个人层面，2008-2009年未激活配额账户的平均持有量略低于0.7吨，2011-2012年增加到2.2吨，当时对CT配额的需求较弱。

测量市场功能

在所有年份中，较大的配额持有者通常最接近平衡其账户，在账户持有的配额数量与他们在年底前接近平衡其账户的程度之间观察到正相关关系。随着时间的推移，这种关系实际上也在加强，从2004-2005年的0.20上升到2008-2009年和2011-2012年的0.27(图7)，这与先验预期相反，即随着规模较小的账户持有人变得更加知情并适应系统，任何这种不对称都会消失。

在2004年至2005年期间，许多账户持有人未能使用他们账户中的全部配额。平均差额为52%，即所持有的配额中有52%没有使用，即使是两个最大的配额持有者在年底也有接近20%的差额(图7)。到2008-2009年，大多数配额持有者基本上接近平衡他们的账户。持有超过一小部分配额的账户，这里定义为那些单独持有0.1% TAC的账户，其差额已缩小到10%以下，平均只有3%。规模较小的账户持有人，即那些个人持有的TAC比例不超过0.1%的人，在此期间也将平均利差降至28%，相当于平均200个单位。再加上未激活配额处于3%的历史最低水平，这似乎表明市场在这段时间运行得相当不错。在2011-2012年的最后一年数据中，2008-2009年之后的着陆量下降以及随之而来的配额需求下降的影响是明显的，可以看出，这对所有规模的配额持有者都产生了负面影响，缺口的普遍性和规模再次增加。最容易受此影响的经营者类型是独立渔民，他们没有将配额出租出去，因此没有根据减少的登陆量进行调整，以及直接遭受与低捕捞量相关的配额需求低的投资者。

缺口始终最小的群体是依赖租约的渔民和捕捞1吨鱼的配额再分配者。由于这两个群体拥有的配额单位通常比他们所需要的要少，当捕鱼情况更糟时，他们有更大的能力来平衡他们的账户。依赖租赁的渔民可以简单地租赁更少的配额单位。配额再分销商> 1吨是活跃的渔民，在根据任何特定时间点的市场供求强弱作出租赁决定时，也能更好地捕捉他们所拥有的配额，减少在这一过程中留下未使用配额的可能性。像投资者这样的团体在短期内没有能力做到这一点。

讨论和结论

我们对鳟鱼配额市场的演变进行了详细的分析，该市场是作为昆士兰野生鱼类资源管理局监管管理的一部分而建立的。我们的分析表明，在经历了2004-2005年的最初调整期(当时许多许可证所有者出售了他们获得的配额)后，网络措施表明CT配额租赁市场增长并发展到2008-2009年。随着渔业越来越接近达到TAC，租赁活动大大增加，在市场上出现了联系密切的经纪型经营者，他们促进了配额的重新分配。其中一些人基本上是专门的经纪人，他们自己捕捞的鱼很少或没有(配额再经销商< 1吨)。与此同时，依赖租赁的大型运营商开始需要从比以前更多的来源租赁配额，在这一过程中联系更加紧密，进一步促进了观察到的网络结构变化。

市场的无标度特性表明，进入租赁交易市场的账户持有人最有可能通过一个已经连接良好的经纪人节点加入(Barabási和Albert 1999)。考虑到网络的无标度特性通常也被认为随着网络的发展而增加，观察到已经连接的配额帐户在市场参与增加的时期变得越来越连接是可以预料的。这种情况发生在CT租赁市场，当时更有利的生物经济条件导致对配额的高需求和供应减少，因此更多的运营商被鼓励要么抓住配额，甚至可能租赁额外的配额，要么租赁出去。租赁配额要求建立新的交易关系，而不是每个帐户持有人与处于类似情况的其他人形成租赁-贸易关系，一般观察到他们与经纪人类型的帐户持有人之一形成关系。几乎可以肯定的是，较高的交易成本可能是导致这种情况发生的原因，通常情况下，缺乏联系的个体交易员必须首先确定身份，然后进行谈判，然后彼此进行交易。在CRFFF与渔民的对话中收集到的轶事证据(Thébaud et al. 2014)也表明，在某些情况下，使用经纪人提供的匿名性可能有助于他们的吸引力，因为它使个人不必直接与他们可能知道的潜在出租人/承租人打交道，他们可能不喜欢与之讨价还价。

2008-2009年之后，着陆数量的普遍下降减少了对租赁配额的需求，租赁交易网络也因此部分解体。市场结构没有以统一的方式减少，因为在2008-2009年之后，关系良好的账户减少了其他运营商的配额，其程度高于减少了他们的配额。特别是，依赖于租赁的运营商不再需要从多个其他较小的配额所有者(即需求驱动)那里获取配额，而代理类型的节点可以用更少的传入关系来满足发出的配额需求。在需要时，这些传入关系通常是由更少而更大的配额持有者形成的。代理节点作为配额供应商的作用，有许多对外连接，到2011-2012年没有减少到同样的程度。

看来枢纽作为中间人发挥重要作用的程度因渔业的情况而异。在市场萧条的情况下，人们很可能对配额的即期供求情况有足够的了解，以满足自己的需求。在一个紧缩的市场中，这可能是不够的，可能会发展对经纪服务的求助，从而增加某些关键节点的重要性。由于TAC长期处于静止状态，因此年度总渔获量的波动对配额需求的影响在这一渔业中更为明显。由于TAC在历史上没有作出调整，以反映渔业的生物/经济条件，这自然会导致在TAC没有达到时未使用的配额水平。

我们观察到，在配额需求高的时候，高度连接会导致账户持有人的联系更紧密，我们使用租赁交易数据来寻找任何证据，证明高度连接在配额需求低的时期是有利的。假设更大的需求连接性可能有助于这些账户持有人在连接较差的账户持有人之前将其配额出租出去。2008-2009年之后期间的配额交易数据似乎不支持这一点，也没有明显证据表明，当对配额的需求减少时，这些账户持有人能够利用已有的关系进行投资。

CT租赁交易网络复杂性的总体下降(通过直径的减小来表示)与塔斯马尼亚岩龙虾ITQ市场的观察结果相矛盾，在评估期间，其直径随着复杂程度的增加而增加。这种差异很可能与两种渔业的配额所有权和贸易管理规则的差异有关，昆士兰的法规允许发展经纪人类型的活动，并允许所有权更集中。如图3d所示，CT配额市场相对集中。

这项分析的另一个重要发现是，在大多数年份里，既不捕捞也不交易的配额数量是不活跃的。根据过去三年的数据，仅非活跃账户所持有的配额就在TAC的5-16%之间。在SETF中也观察到所谓的“潜伏资产”的存在，在观察到这一现象的期间内，其范围在已分配TAC的1.5%至9%之间。去年评估的数据为4% (Connor和Alden 2001年)。根据我们的分析，CRFFF中的“潜伏者”持有的股票在峰值年的规模类似(1.2%)，但最近有所增加(16%)。

尽管渔业中存在大量未激活的配额，但在此期间的任何时候，广告租赁价格都没有低于每单位1澳元，2011-2012年初仍高达3.50澳元(Thébaud et al. 2014)。理论表明，只要市场价格保持正的，配额就不应该被使用(Arnason 1990)，使得2004-2012年期间持续的不活跃程度，以及活跃的市场和正的价格，看起来有点与预期相反。如果我们考虑到，除了对配额无所作为的机会成本之外，每单位配额所有者还需要支付0.33澳元的年费，而这与他们所拥有的单位是否被捕捞无关。抛开机会成本不谈，合理的预期是，配额所有者应该准备降低配额的租赁价格，以满足至少拥有该配额的成本(0.33澳元)和与租赁相关的任何交易成本。如果可以假设这是CRFFF的情况，并且结果是每单位1澳元代表2011-2012年的净价格接近于零，那么非微不足道的交易成本很可能存在。在该渔业中观察到配额一揽子交易，即在同一交易中租赁多种形式的配额(CT、RTE或OS)，这也表明了交易成本的存在(Innes et al. 2014)。

尽管不受欢迎，但一定程度的交易成本是常见的，此前在一些可交易许可的市场上观察到大量的交易成本(Stavins 1995年)，估计在荷兰磷酸盐配额计划平均折现净收益的15-22%之间(Wossink和Gardebroek 2006年)。在渔业领域，据报道，以经纪费用形式存在的交易成本在新西兰交易价值的1-3%之间(Newell等人，2005年)。与RQ配额经纪人的交谈表明，这种渔业的费用一般在交易价值的8-15%之间。然而，较小的交易，例如400个单位，可能会支付100-150澳元的统一费率，导致交易费用在25-38%之间。在这种情况下，配额的单位价值实际上贬值为0.63-0.75澳元，因为这些费用总是由配额所有者支付。结合我们关于未激活配额和租赁价格的研究结果，这表明该配额市场的交易成本相对较高。如果对小额交易征收固定费用的做法司空见惯，那么相对于交易额度的价值，小额配额所有者将缴纳最高的交易费用，这可能会使他们更没有动力将配额出租出去。

相对较高的交易成本的一个后果是，它们有效地阻止了配额价格调整到一个仍然可以交易的水平，即使在渔业的生物经济状况已经恶化的情况下。这样一来，租赁价格就可以保持在潜在承租人当时所认为的价值之上，这最终会导致交易和使用的配额单位数量少于其他情况。项目设计不充分导致交易成本增加，被认为是美国5个营养交易项目不交易的部分原因(Hoag和Hughes-Popp, 1997)。2011-2012年，租赁依赖型渔民占所有CT的64%，其中83%是通过租赁配额获得的，因此租赁价格是这些运营商面临的可变成本的重要组成部分。任何使配额价格高于一个运转良好的系统的做法，都可能给这些渔民带来显著更高的运营成本。交易成本相对规模的不对称(例如，当成本与交易规模不变时，例如搜索成本)，使较小的账户持有人交易配额的成本相对更高，从而进一步对他们不利。这可能导致了小型运营商的平均缺口相对较高，即使在高需求时期也是如此。

来自市场功能分析的结果显示，较小的配额持有者，定义为那些个人持有≤0.1%的TAC(相当于约12吨配额)，在2008-2009年占了58%的账户，但在该年仍有28%的平均差距。相比之下，持有TAC 0.1%的账户在2008-2009年的平均利差仅为3%，这意味着存在规模效应。尽管有利的生物和经济条件导致了对配额的高需求，但较小的配额持有人似乎总是以较不平衡的账户结束这一年，这表明2008-2009年信息和交易成本的不对称持续存在，对较小账户持有人的影响更大。在ITQ管理的其他渔业中，信息不对称、更大的配额持有者和加工者的市场力量(他们通常也有更好的资金渠道)也被提出作为一个问题(平克顿和爱德华兹，2009年)。也有可能存在显著的选择价值，即与保留某些东西(尽管可能不打算在短期内使用它)相关的价值，与保留某些配额相关的价值。如果交易成本存在，并且这些成本的组成部分与交易规模不变，那么这种情况也更可能发生在较小的账户持有人身上。

还需要做更多的工作，以确定影响贸易模式的因素和确定CT配额市场的结构。这包括一些因素，如积极钓鱼的账户持有人的地理分布，以及他们是否与经纪商在同一港口或渔区开展业务。它还包括个人层面的因素，这些因素促使不同的经营者在配额所有权和贸易方面采取替代策略，以及利用配额进行捕捞。

根据我们的分析结果，较小的配额持有者和整体市场效率似乎都可以从减少市场不对称和配额交易交易成本的行动中受益(Stavins 1995)。CRFFF配额市场目前通过QDAFF管理的渔网网站运行，该网站允许注册账户持有人执行临时配额转让，并查看配额使用报表和余额(仅限数量)。然而，贸易伙伴在多大程度上通过该平台被识别是未知的。在最近一次渔业经济调查中获得的轶事信息(Thébaud et al. 2014)表明，账户持有人，特别是规模较小的账户持有人，最可能在第一时间联系当地渔业网络中他们熟悉的个人。收集和定期公布与配额支付价格有关的数据有助于降低价格的不确定性。这是新西兰配额管理系统的一个标准功能(通过FishServe)。集合配额的能力是SETF也提出的一种方法(Connor和Alden 2001)，当所持有的配额数量在个人层面相对较小时，将帮助较小的配额持有者克服交易成本问题。

这些发现也提出了关于在ITQ管理的渔业中最初如何分配配额的问题。尽管有人认为，将捕捞权转让给历史参与者是最有效的分配机制(Anderson等人，2011年)，但也有研究表明，如果后续交换的交易成本较高，一般更倾向于将权利转让给低成本渔业参与者(Libecap, 2007年)。由于缺乏减少成本不对称的工具，例如配额汇集，旨在公平地将少量配额分配给许多交易成本相对较高的较小渔业参与者的做法实际上可能是有害的，并无意中造成长期的低效率。如果高昂的交易成本阻碍了配额价格的充分调整，则将对捕捞大部分鱼类的渔业组成部分施加不必要的额外成本。如果小额配额持有者自己不再捕鱼，如果交易成本降低了他们出租配额资产的能力/意愿，他们利用配额资产的能力也会降低。

在CRFFF之外，我们的分析表明了收集和深入分析渔业配额市场数据的重要性。我们对这些以市场为基础分配渔业准入权的方法的现实特点的理解以及我们对其效率的关键决定因素的评估取决于数据的收集和分析。本案例研究的结果还表明，如果交易成本存在，且少量配额持有者的数量相对较大，则很可能存在“休眠持有”，当渔业的生物经济状况更糟时，这种情况将更加明显。由于大多数渔获量往往是由渔场渔船中相对较小的比例所捕获，广泛采用的最初根据历史渔获量分配配额的管理办法也会助长这种情况。总的来说，这些发现支持了这样一种观点(Stavins 1995)，即在这样的系统中，祖父制度对市场效率可能不是中立的。

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