研究

愿景、信念和转型:探索更大湄公河地区的跨部门和跨国界动态

• 摘要
• 简介
• 湄公河地区
• 方法
  • 挑战与重构学习框架(ChaRL)
  • 多级参与式过程
• 结果
  • Nam Ngum河流域，老挝人民共和国
  • 洞里萨河，柬埔寨
• 讨论
  • 跨界分析跨部门影响
  • 评估ChaRL框架的影响
  • 将结果与其他参与式方法进行比较
  • 论述和结构上的挑战
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

区域可以被分析为动态和耦合的社会-生态系统，其吸收和适应变化的能力各不相同(Berkes et al. 2003, Lebel et al. 2006, Maru 2010)。这种能力有助于社会生态系统的恢复力(Walker et al. 2004)。人为和生物物理的影响也可以改变一个区域，这意味着系统属性和功能的根本性和潜在的不可逆的改变(Gunderson and Holling 2001, Walker et al. 2004)。发展投资促进了大规模转型的一个地区是湄公河地区。

湄公河地区(Dore 2003, ADB 2011)由6个主权国家的全部或部分组成，政策决策和发展投资是在次国家、国家和超国家层面做出的。该地区的联系日益紧密，一个地区的大规模发展投资可能在整个地区引发涟漪效应，因为投资流动转移、移民流动改变或水文流动改变。了解大规模发展投资和气候变化的综合影响对可持续发展至关重要。beplay竞技例如，柬埔寨洞里萨湖及其周边地区气候变化适应战略的有效性将受到老挝人民民主共和国(PDR)和中国云南现有和拟议的水电投资beplay竞技的影响(Lauri等，2012年;ICEM 2013年;Keskinen等，2013年;Zomer等，2014年)。

对湄公河国家政策决策影响的探索往往局限于特定的部门和国家边界，不明确考虑跨界和跨部门的影响(Dore 2003, Hirsch和Jensen 2006, Molle等人2009)。部门间和国家间的孤立是常见的结果，除非确定、具体说明和探讨跨部门和跨规模的动态，否则会产生超出审议范围的意外后果(Smajgl 2003年，2009年)。

具体而言，国家和地方的决策可以改变在更大区域层面具有影响的因素的轨迹，如人类迁移、财政投资的分布和规模、鱼类迁移或河流泥沙运输。区域驱动因素的变化可以刺激影响当地最初决策情况的反馈。例如，Baird(2014)和Scott(2009)认为，政治联盟、文化偏见和脆弱的财产权的遗产支撑了国家土地特许权计划，并被“规模投资经济”需求的主张所强化和合法化。受土地特许权影响的地区与城市中心之间的人口流动增加，是Nam Ngum和洞里萨案例研究中受访家庭提到的应对土地和生计损失的几种可能措施之一。理解这种跨尺度的动态和反馈循环对各级决策很重要，例如，当来自更广泛区域的反馈循环在地方一级产生重要的二级或三级影响时。提高对这种复杂动态的理解的需要强调了有效的科学-政策接口的重要性。

温特(1966:7)提出，“政策带来了被判断为可能的陈述……(并且)是科学、伦理和神学-哲学反思相遇的事实、价值和终极意义的联系。”科学对政策审议作出有效贡献的能力部分取决于所考虑系统的复杂性、事实的可靠性或不确定性的程度(无论是感知的还是实际的)、有争议的价值的程度以及受影响的利益集团谈判相互竞争主张的能力(Hisschemöller and Hoppe 1996, Hoppe 2005, Pielke 2007, Sen 2009)。Laswell(1971)强调了在政策论证背景下知识贡献和价值阶层的相互依赖性，质疑线性工具模型和概念模型在解释科学-政策相互作用和决策者利用科学知识的意愿方面的有效性。克莱和谢弗(1986:192)与拉斯韦尔一致，关注农村农业发展，他们认为更合理的政策过程应该认识到“……政策的整个生命周期是目的和偶然性的混乱。”这根本不是通过选择的战略来合理执行所谓的决定的问题。”

现有的概念化将科学政策的讨论区分为结构化和非结构化问题，方法是根据伦理或经验的不确定性和价值共识的程度这两个维度来定位它们(Funtowicz和Ravetz 1993, Hisschemöller和Hoppe 1996, Pielke 2007)。结构化的问题代表了突出的、有效的知识的相对确定性，加上和谐的价值观、信仰和相关利益的规范。标准化的方法和分析通常被明确定义为结构化的问题解决方案，而决策往往是单方面的。相反，非结构化问题的特点是知识/事实的高度不确定性，加上价值冲突和定义不明确的分析解决方案，代表了在能源安全和自然资源开发决策中经常遇到的一类问题。在面对非结构化问题和复杂系统时，决策者还会受到有限理性(Simon 1972)、认知偏差和约束(Kahneman 2011)、对往往根深蒂固的启发式的依赖(Gigerenzer和Todd 2001)和发散但有效的理性(Faucheux et al. 1995, Kollock 1998, Größler 2004, Sen 2009)的影响。

Clay和Schaffer(1986)、Funtowicz和Ravetz(1993)、Hisschemöller和Hoppe(1996)、Sterk等人(2009)和Stirling(2010)认为，决策者经常部署策略以降低政策选择领域的复杂性，避免对提议的倡议进行审查，并限制对符合既定目标的替代方案的探索。遏制性偏见限制或忽略对有争议的价值观的表述，或将知识和论点限制在符合当前政治信仰可接受的标准的知识和论点上，这些都是常见的策略。Gasper和Apthorpe(1996)、Shore和Wright(1997)和Cornwall(2007)认为，遏制是现有权力关系的一种功能，它使社会价值和行为产生偏见，框定问题和政策解决方案，从而使某些知识、行为和参与者合法化，而使其他知识、行为和参与者不合法化(Leach等人1999,Friend和Moench 2013)。

参与式研究方法越来越多地被用于(1)在复杂的、非结构化的问题中建立有效的政策科学接口，(2)改进系统学习，以及(3)抵制避免或限制政策审议的企图。参与式研究是一个非常多样化的领域，主要应用于公共卫生、环境管理和教育领域(Cornwall和jewish, 1995年)。参与式方法的共同点是，知识和随之而来的影响并不局限于科学领域(Cornwall和jeeks, 1995年)。Cash等人(2003)认为，为了让受影响的利益群体有效参与，知识需要被认为是有效的、突出的和合法的。然而，委托(或省略)社区知识的程度、交换什么知识以及参与的利益相关者之间部署什么模式差异很大(巴雷托等人，2010年)。在使用建模的情况下，术语大多改变为参与式建模。Voinov和Bousquet(2010)对参与式建模提供了一个很好的概述，而Barreteau等人(2010)为区分不同类型的参与式建模方法提供了一个有用的框架。参与性研究最突出的例子包括基于社区的参与性研究和行动研究(Cornwall and jekes 1995)和参与性行动研究(McIntyre 2008)。需要强调的是，这两个群体都包括一系列不同的方法。参与式建模的主要方法包括同伴建模(Bousquet et al. 2006)和中介建模(van den Belt 2004)。

参与性研究和参与性建模领域的评估很大程度上限于对影响的定性描述，没有系统和可复制的实验设计。理想情况下，参与性干预要么与没有参与性活动的对照情况进行比较;或者对参与过程中没有得到明确考虑的决策内容进行监测。如果决策或行动的目标方面得到修正，而非目标的、但受到监控的方面保持不变，那么似乎很可能认为各自的方法是成功的。

另一个评价维度是有效性的水平。多种方法可以产生积极的效果，如果一种方法比另一种方法更有效，就需要进行限定。这种比较视角需要跨多个参与性设计的恒定指标，这是困难的，因为指标是过程和客观具体的(即冲突解决、学习、预测)，是上下文相关的(与卫生、教育、资源使用、知识相关的指标)，是在层次上的(即社区、治理)。这些维度的差异使得不同的参与式建模方法很难进行正式比较。

我们测试了系统科学政策参与框架的应用(挑战和重建学习或ChaRL框架;Smajgl和Ward 2013一个)关于湄公河地区一系列相互依存的发展决策。ChaRL框架旨在解决正式评价和监测的不足，这是参与式建模方法的一个普遍特点，特别是那些涉及非结构化政策审议的方法。参与过程的主要目标是产生和促进学习，并作为必然结果，更好地将预期的发展决定与已确定的目标和成果结合起来。因为学习是这个过程的中心，ChaRL框架利用诱导的信念和价值观的变化作为心理测量评估。

这里提出的分析重点是在老挝人民民主共和国南林河流域和柬埔寨洞里萨湖及其周边地区实施ChaRL进程，以举例说明如何产生跨规模和跨部门的见解，为湄公河地区的决策过程提供信息。该框架的应用集中在与食品、水和能源安全的相互竞争主张有关的决策上。方法包括整体情景开发、专家小组评估、家庭生计调查和基于agent的建模。我们提供了湄公河地区的相关背景，其次是ChaRL框架的理论背景和ChaRL实施的结果。虽然我们的重点是南林河流域和洞里萨河，但我们也介绍了国家发展战略的一些跨界影响。我们以对监测和评价数据的分析来结束讨论，这些数据是在其他参与性方法的背景下提出的。

湄公河地区

有许多定义湄公河的概念和构造:河流、流域和区域。为了为后面的讨论设置背景，简要介绍每一个都很重要。

在更广阔的湄公河地区有许多河流，但标志性的湄公河是当代关于东南亚地区水资源开发的辩论的中心。它是东南亚最长的河流，估计长度为4909公里(Liu et al. 2007)，使湄公河成为世界上第12长的河流和第8大流量的水。

湄公河流域面积约80万平方公里(世界自然保护联盟等，2003年)。它只占中国领土的很小一部分，缅甸的4%，老挝的97%，泰国的36%，柬埔寨的86%，越南的20% (MRC 2011)，如图1所示。约有7000万人生活在这片盆地，但令人惊讶的是，只有9座城市的人口超过10万人，只有2%的地区属于城市或工业地区。大约42%的土地仍然被划分为森林，尽管这比估计的原始森林覆盖面积少70%。另有17%的土地被划分为草原、稀树草原和灌木林地，9%的土地被划分为湿地，其中大部分(但不是全部)位于三角洲。据估计，种植面积占土地面积的38%，其中不到10%用于灌溉(MRC 2011年，ADB 2012年)。

湄公河及其流域是该区域的一个子集(图1)。在整个区域，地方社区、政府、民间社会组织、商业利益、捐助者和国际机构影响并受到发展决策的影响，并寻求有效代表他们往往相互竞争的主张和利益。

我们将湄公河地区定义为包括柬埔寨、老挝、缅甸、泰国、越南和中国云南省的领土、生态系统、人民、经济和政治(Mingsarn和Dore 2003)。该地区占地230万平方公里，人口超过2.6亿(ADB和UNEP 2004年)。社会和经济条件、种族和谈判能力都有很大差异。汇总的国家统计数据不能充分反映该区域文化和政治背景的多样性，也不能充分反映环境的复杂性。

在20世纪下半叶的大部分时间里，由于一系列的战争、内乱和包括实施贸易禁运在内的外部反应，该地区的大部分地区都处于动荡之中。尽管湄公河地区的近代史动荡不安，但自上世纪90年代初以来，该地区经历了一段相对和平的国际时期。有一种观点认为，该地区丰富的自然资源，如水、森林、渔业、生物多样性、矿物和能源，提供了巨大的创造财富的可能性。支持者认为，利用这些资源的潜在经济效益仍未得到充分利用和开发。然而，目前的发展和资源使用导致了收益和成本的极不均衡分配(Molle et al. 2009)。制止滥用的一种方法是确保在公共领域仔细审查其他发展轨迹，包括扩大与水有关的倡议。

Nam Ngum河流域占老挝人民民主共和国国土面积的7%，约有50万人居住，占总人口的9% (WREA 2008年，Lacombe et al. 2014年)。万象平原的农业生产生产了大部分粮食，该国三分之一的灌溉面积位于这里，也是潜在的灌溉扩张地点(Bartlett等，2012年)。几个灌溉项目的面积达10万公顷，正处于不同的规划阶段，这是政府更大战略的一部分，目的是将该盆地变成国家和地区的水稻和蔬菜生产区(Jeuland et al. 2014)。关于通过大规模流域间转移将Nam Ngum河的水流转移到泰国东北部缺水地区的问题，人们展开了更多的讨论(Bartlett等，2012年)。楠木河流域的决策和规划过程具有区域相关性，因为楠木河对湄公河流量的平均贡献为220亿立方米，约占总平均流量的4.3%。Nam Ngum对湄公河旱季流量的贡献，取决于水电站的运行，约为15-20% (Lacombe et al. 2014)。因此，改变水流的决定很可能改变下游的水文限制，这一考虑影响了洞里萨湖案例研究的审议工作。

在洞里萨湖，泥沙、养分通量和初级生产力高度依赖于每年的湄公河洪水脉冲，大小从3000平方公里到14500平方公里不等。人口估计超过180万，61%从事农业，4.5%从事渔业。洞里萨河在柬埔寨的粮食生产中发挥着至关重要的作用，特别是每年的渔获量估计在29万至43万吨之间(Van Zalinge et al. 2000)。Keskinen等人2011年估计，80%的柬埔寨人口依赖洞里萨鱼的捕捞作为关键的蛋白质来源。Keskinen等人(2011年，2013年)以及Kummu和Sarkkula(2008年)估计，上游水电作业和随之而来的营养通量的累积效应可能使湖泊的初级生产力减少至多50%。对渔业的影响仍然是一个正在进行和激烈辩论的主题。

方法

挑战与重构学习框架(ChaRL)

提高决策者对湄公河地区大规模变化可能产生的影响的理解，需要一种有效地将研究和政策联系起来的方法。这项工作旨在通过实现ChaRL(见图2中的示意图)框架(Smajgl和Ward 2013)来实现这种系统学习一个)．该框架包括五个促进学习的关键步骤，通过一套结构化和有序的便利参与性讲习班来完成。

ChaRL的五个步骤定义了正式质疑和测量现有基础假设(启发式)的结构化过程，并在更大的系统视图的理解范围内重构修改过的假设。在哈贝马斯(2005)的传统中，我们将这种理性重建理解为学习的关键过程，这是一种直观知识的交流。

第1步确定具有目标的环境，包括决策环境和选项，以及决策者所感知到的相关成功指标。邀请相关决策者共同设计研究对于确保高水平的参与至关重要(Smajgl 2010)。

在第二步中，将特定地理位置的愿景发展为所有相关利益相关者都希望看到的合理未来叙事(Foran等人，2013年)。如果决策集可能影响多个行动领域(需要单独的促进)，则此步骤可能需要在多个迭代中实现。迭代方法涉及到来自其他位置或治理级别的愿景的表示，并邀请原始愿景草案的修订，考虑外部影响和结果。共同的愿景是必不可少的，否则与会者在辩论发展战略的好处时就会回到他们的部门目标上来。愿景成为相互竞争的部门利益共享的规范基准。

在第三步中，提出科学证据来评估预期决策的预期结果。在这一步骤中，记录者正式记录现有的信念，以陈述的形式表达决策者所感知到的因果关系。

步骤4构成了核心的学习步骤，因为之前记录的信念被明确地进行了比较(a)彼此之间的比较(b)与科学证据的比较。揭示的对比是在未决决策如何有助于(或不)实现步骤1中所阐述的理想愿景的背景下讨论的。这一过程有助于在预期未来的背景下重建基础启发式和假设(信念集)。该过程旨在引导讨论会议制定行动计划，首先要考虑信念和期望未来之间的差异，其次要有足够的承诺来实现期望的未来，避免不期望的、不适应的结果。步骤5构成了一组具体的行动，经过讨论、修订和商定，以实现参与者的预期目标和未来愿景。

与其他参与式方法相比，可以概括出三个关键区别。首先，ChaRL将共同愿景作为规范基准，以规避竞争性部门利益。第二，在更广泛的参与性研究领域，大多数方法都在家庭或个人层面起作用，而ChaRL是为多层次治理互动而设计的。第三，与大多数参与性研究相比，ChaRL没有明确地引出利益相关者的知识，并将其视为科学证据。相反，利益相关者和科学知识都被引出或产生，但保持独立，以形成对比，以促进最后步骤5研讨会的学习。这也是大多数参与式建模方法的一个关键区别，后者旨在将涉众对世界的感知转化为模型设计，如在同伴建模、中介建模或参与式模拟中实现的那样。建立基于初级数据(如家庭调查、降雨数据或作物价格范围等提供的信息)和专家知识的模型的主要原因是最大限度地利用模型的潜力来挑战参与者的信念。基于参与者的信念设计模型将加强现有的信念和启发式，限制辩论以协调普遍的信念，而不是潜在地与现有的信念相矛盾。保持两个知识池的独立性，允许有控制地引入证据和比较分析。

这并不意味着在所有情况下，科学证据都被接受为参与过程中的高级理解。相反，科学证据被作为另一种观点提供，而不是单一的决定性结果(Stirling 2010)，利益相关者经常认为不现实而拒绝。这些差异对ChaRL框架作为参与性方法的分类提出了质疑，因为它可能不符合构成某些定义的标准(巴雷托等人，2010年)。然而，将项目设计转移到决策者手中，让他们确定科学重点，让参与者使用方法和结果是参与式研究的典型特征。

多级参与式过程

在组成湄公河区域的五个国家举办的一系列讲习班中实施了ChaRL框架(见图3)。第一步在2010年实施，作为一系列利益相关者会议和小型设计研讨会，以明确决策背景和设计研究项目。这一过程产生了三个相关的决策级别:省、国家和区域。由于更广泛的政策考虑和操作可行性，开发决策仅限于老挝人民民主共和国、柬埔寨、泰国、越南和云南(不包括缅甸)。邀请每个国家的决策者确定一项他们认为对实现国家发展目标极为重要的即将作出的投资或发展决定。引发区域连锁反应可能性很小的决定被排除在进一步讨论之外。在湄公河地区实施ChaRL的第1步(图1)产生了以下决定:

1. 云南西双版纳橡胶单株转化的政府补助
2. 老挝人民民主共和国南木河流域的大规模灌溉;
3. 泰国东北部华西跨流域引水及其对能源作物的影响
4. 柬埔寨洞里萨湖及其周边上游水坝的影响
5. 海平面上升对越南湄公河三角洲的影响和潜在的适应方案。

这需要与国家、省和地方利益攸关方在五个地点实施ChaRL框架。除了这五个进程之外，还举行了一系列平行的讲习班，审议有关的超国家决策者。多方法方法旨在为更广泛的湄公河地区的决策和规划过程提供信息，将次国家(即地方一级)和超国家利益纳入相互关联的参与过程，即多中心治理原则(Ostrom 2010年)。

家庭调查

从洞里萨村三个生活区(Keskinen et al. 2011)和南木河流域各省(包括高地集水区和万象平原)抽取了1000户代表性样本(从50个随机选择的村庄随机选择20户)。调查文书的翻译和改编过程遵循了世卫组织关于向前翻译步骤的指导方针;专家小组反向翻译;前测试和认知访谈(世卫组织，2011年)。经过培训的人口普查人员根据翻译成高棉语和老挝语的预先测试问卷采访了家庭成员(Ward和Poutsma 2013年)。对数据类别的回答归纳如下:所有家庭成员的家庭组成和人口统计属性;家庭资产;从第一、第二和第三旱季和湿季农业生产、最多三种非农活动和汇款合计的家庭净收入;影响家庭生计状况的因素的发生可能性和影响;自我评估幸福感的主要属性; human value orientations that act as guiding life principles and the foundation of beliefs and behaviors; and intended adaptation strategies and future behavior in response to questions that framed hypothetical, specified changes in livelihood circumstances and factors (Ward and Poutsma 2013).

湄公河地区模拟(Mersim)模型

基于agent的湄公河区域模拟模型(Mersim;Smajgl等人2013)遵循概述-设计概念-细节(ODD)协议(Grimm等人2006,2010)。

模型的目的:模拟模型旨在通过提供对更复杂的社会-生态相互作用的洞察，为以学习为中心的ChaRL框架做出贡献。

状态变量:家庭收入、家庭属性、自选生计因素、家庭位置、土地覆盖、最低生活生产、贫困率。

出现:随时间变化的贫困率、空间贫困模式、生计变化和土地使用模式。

适应和目标:家庭代理人对有偿劳动或农业活动产生的收入水平作出反应。家庭目标隐含于其行为反应函数(或规则)中。建模代理根据大规模调查中获得的有意数据对与生计相关的变化作出反应。没有实现额外的优化或令人满意的假设。作为一个推论，家庭期望和学习没有被明确地表现出来，而是被经验推导的反应策略隐含地捕捉到了。

随机性:大多数参数被假设为随机的，以类似于更现实的模型假设，包括农作物价格、生产力、工资和降雨。

初始化:Mersim模型利用了五组GIS数据:(1)行政边界直到行政村，(2)土壤数据，(3)土地覆盖数据，(4)降雨预测，(5)数字高程模型。这些数据集用于指定人工景观，而基于家庭调查的家庭属性和行为反应的参数化。

子模型:家庭收入按周计算，作为所有家庭成员从事的所有生计活动的总和。这包括将下沉生产货币化，以避免对贫困的量化产生误导和低估。贫困是指一个(行政)村低于官方贫困线的人口比例。

监测和评价

研究影响是通过诱导那些因果信念构成主要影响的关键决策机构来评估的。基于ChaRL框架的理论基础，我们假设系统学习将调动一组修正过的参与者的信念和价值取向(Smajgl和Ward 2013一个)．

涉众在研讨会3和4期间所经历的信息处理构成了新的证据，这些证据的目标要么是对关键系统变量的基本事实假设，要么是将更高层次的复杂性引入决策过程。陈述的信念，表达为关键的因果陈述(如果X发生，那么Y发生)，由正式训练的观察员在讲习班3和4中记录。对所有观察员的培训遵循一个具体的、交互式的和一致的协议。所有被揭示的信念都在第五次研讨会中被明确提出，并与科学证据进行了比较。最后的会议和关于如何比较先验和替代启发式的讨论允许引出研究影响的证据。

参与者的个人价值取向是根据对Stern等人(1998)提出的5个人类价值量表和15个量表项目的相同集合的回答而得出的，这些量表是Schwartz(1992, 1994)最初开发的价值量表的缩写，如表1所示。这五种量表测量了个体的生物中心、对变化的开放、保守主义或家庭安全、利他主义和自利或自我中心的水平。第一、四、五届南庵工作坊和洞里萨工作坊的参加者被邀请完成书面价值项目问卷。调查人员根据6分制的数字李克特量表对受访者的回答进行了测量，从-1(对与指导你生活的原则相反的价值观进行打分)到4(对最重要的价值观作为你生活的指导原则进行打分)。问卷说明表明，最重要的量表项目通常不超过两个。根据车间和地点的不同，问卷回复率约为75-95%。然而，参加诺罗敦·西霍努克国王火化的参加者的文化义务意味着，第五次洞里萨普讲习班只完成了六份问卷(N = 45)。

结果

Nam Ngum河流域，老挝人民共和国

ChaRL框架的第二步(图2，愿景)需要与与规划过程相关的涉众一起开发愿景。Nam Ngum案例研究的参与者包括流域委员会秘书处、自然资源部和环境部水资源部、社区代表、水电公司代表、非政府组织和省政府行动者。

举办了两届整体场景研讨会，并产生了一套一致的理想未来，以小小组构建的故事情节叙事方式表达。Foran等人(2013)描述了所使用的视觉技术。设想分两次迭代进行:最初的设想步骤，根据感知的不确定性和重要性对关键影响进行排序;接着是第二步，向参与者展示其他当地研究的设想草案。基于这种输入，参与者可以修改他们的愿景草案，承认跨界效应改变了在第一个愿景步骤中假定的约束。Nam Ngum最终愿景的主要特征包括以下内容:

• 减少贫困，改善生计;
• 改进教育和技术援助;
• 保护水源和森林;
• 工业和水电发展;
• 制定灌溉计划;
• 进入新市场;
• 对开发者和社区都公平的政策;
• 社区有效参与所有决策;
• 促进合作与协调;
• 公平分配利益和机会;
• 避免洪水、减少社会冲突和水污染的减贫发展。

作为ChaRL框架的第四步(参与性讲习班3和4)的一部分，参与者接触了委托研究结果。结合了一套混合方法，包括学科方法(水文、农业和生计相关研究)和综合方法(专家小组评估[Smajgl和Ward 2013年]b和基于代理的建模)。提出了一个水平衡模型的结果，以解决在特定气候变化/水库情景下，Nam Ngum盆地各部分的进一步开发将可获得多少水的问题。beplay竞技研究结果在很大程度上证实了人们的预期，即旱季可用水量超过了争论中的未来情景所需要的水量，重点是水电大坝数量的增加和灌溉计划的扩大(Lacombe et al. 2014)。下一步，提出了家庭调查的结果，以阐明家庭目前的生计、生计动机和可能的适应意图，以应对(a)灌溉扩张和(b)经济危机，在经济危机中，产量在五年内下降了50%。受访者可以从四种未来生计策略中选择一种:要么留在自己的村庄，继续目前的生计活动(不打算适应);留下来调整活动;迁移并继续当前的活动;或者移动和替换当前的活动。一系列的辅助问题引出了影响受访者适应能力的制约因素和促进因素。这些结果表明，65%的受访家庭表示，当净利润在五年或更长时间内减半时，他们打算适应。 Additionally, 38% would migrate if industry employment was available. These responses indicated a relatively high willingness to adapt compared with other local studies.

提出了水-食物-能源关系的专家小组评估(Smajgl和Ward 2013b)作为增加复杂性水平的增量。评估考虑了整个湄公河地区发展的综合影响，包括水电、灌溉和气候变化。beplay竞技结果强调了区域互联互通和(累积的)跨界影响的潜力。在Nam Ngum研讨会上，有三个结果被讨论得最多。首先，食品价格可能会上涨，给穷人带来更大压力。其次，湄公河国家之间的水通道转移将增加可能发生冲突的可能性。第三，能源价格可能会进一步上涨，尽管楠木河流域的水电开发有所增加。

最后给出了基于agent的湄公河区域模拟(Mersim)模型的结果。该模型模拟了与Nam Ngum盆地生计相关的家庭行为，并将其与环境条件动态联系起来(Smajgl等人，2013年)。这种方法提供的其他见解与贫困有关。出乎所有参与者意料的是，建模模拟结果显示，尽管与目前水平相比，各省平均收入预计将增加4%-31%，但贫困不会因灌溉计划的扩大而减少。图4显示，与没有灌溉投资的情况相比，该模型预测Nam Ngum盆地内大多数省份的贫困水平仅会下降0.3%-1.8%。省的贫困水平下降了约1.8%。假设从2014年开始灌溉就可以使用了，这解释了突然的变化。

关于这一结果的争议性辩论成为一个关键的研讨会时刻，因为扶贫一直被用作大规模投资大规模灌溉和新水库的主要理由。模拟模型有助于揭示一个简单的洞见:灌溉只对土地所有者有利;土地持有面积越大，灌溉基础设施带来的额外效益就越高。然而，大多数穷人没有自己的土地，与会者得出的结论是，由于当前与邻居和家庭成员的劳动安排，即使是经济涓滴效应似乎也不太可能缓解贫困水平。

另一种见解强调，贫困是时间和空间动态的，这在与会者中引发了广泛和激烈的辩论。模拟显示，灌溉和其他干预措施，即工业就业，在六个区中的四个区获得成功，强调了Nam Ngum盆地的多样性。此外，扩大灌溉只会在三个月内显著减轻一个省的贫困，而许多家庭将在今年剩下的时间里恢复到低于贫困线的生计。

信念被记录在一系列爆发的小组讨论中，这些讨论集中在讨论所呈现的研究结果的有效性、显著性和合法性上。表示因果陈述的信念是ChaRL框架第四步的关键输入。表2列出了在Nam Ngum盆地记录的最相关的信仰。

在最后一次研讨会的准备过程中，确定了可以被Nam Ngum盆地案例研究中所产生的科学证据所挑战的信念。相应的一对对研究结果和信念被选中，这些结果和信念有可能从实质上挑战不一致的愿景和提议的决定和行动。对Nam Ngum盆地来说，最大的挑战是大规模灌溉计划导致的惊人的贫困减少不足，以及各省新创造的工业就业的不同影响。在最初的信念与科学证据之间存在差异的明确辩论的基础上，利益攸关方讨论了Nam Ngum盆地开发计划的替代投资。这些替代方案转向在一些高海拔地区进行小规模灌溉，修订万象泛滥平原的灌溉，以及在沙颂蓬和琅勃拉邦两个特定地区建立制造业的非常有针对性的战略。这一变化明确地表明了从流域范围的解决方案到区域特定发展解决方案的实施的转变(见表2中Workshop 5的发现)。

洞里萨河，柬埔寨

洞里萨河的研究重点是与洞里萨河当局和(准)政府机构最高国民经济委员会合作设计的。洞里萨湖管理局的任务是监督湖泊和周边地区总体发展规划的设计。与楠木盆地(Foran等人，2013年)描述的相同迭代过程中，与受影响村庄和地区的省级代表、民间社会(佛教学者和非政府组织)、决策者、来自管理自然资源、农业和渔业、能源和规划部门的影响人士，以及洞里萨河管理局的工作人员进行了展望。

洞里萨河远景的主要特点包括:

• 湄公河上游和下游国家在水资源管理方面开展合作;
• 恢复和控制水流，防止河堤崩塌;
• 可持续管理、保护和发展;
• 保护被淹没的森林和鱼类种群;
• 灌溉系统构造;
• 通过更好地利用土地和水来加强耕作;
• 维持农业和渔业部门的政策(销售、灌溉);
• 通过加速未爆弹药的清除来扩大种植面积;
• 促进种子和优质产品的社区生产。

第三和第四次讲习班(ChaRL框架的第四步)介绍了与洞里萨河进一步开发方案有关的科学证据，考虑到上游建设水电大坝、水文状况和泥沙通量的改变、可能的抽选和灌溉改道以及气候变化。beplay竞技首先，给出了水文结果。争论主要关注洪水脉冲变化的程度(Keskinen et al. 2011)，以及这对水稻种植等发展选项意味着什么。第二，对1998-2008年人口普查数据的比较显示，青年人口大幅增加，预计在未来8年将有43万年轻人进入劳动力市场。洞里萨河地区新就业机会的开发对洞里萨河的管理构成了重大的额外政策挑战(Keskinen et al. 2013)。第三，提出了一个家庭调查的结果。这项调查采用的是1000户家庭的相同随机抽样制度，并使用在Nam Ngum盆地使用的调查仪器的高棉语译本。有四个结果最受争议。

首先，调查结果没有证实捕鱼仍然是洞里萨省的一项主要生计活动。只有洞里萨省六个省之一的甘邦钦昂的住户报告捕鱼是他们最重要的生计活动。此外，水稻种植被所有省份提名为最重要的家庭生计活动。这不应掩盖鱼类资源作为维持生计的第二或第三种生计活动的相关性。然而，研讨会与会者预计渔业将成为家庭生计的一个更相关的来源。第二，非农活动创造的家庭收入高于农业活动。第三，与Nam Ngum盆地相比，该盆地适应未来生计中断的能力和意愿/能力较低，显示出很高的潜在脆弱性。例如，当面临未来鱼类资源的崩溃时，90%以渔业为主要生计活动的家庭不会改变生计，也不会迁移到其他地方。第四，在洞里萨普地区建立新的工业将对各省的贫困产生不同的影响，这主要是因为改变生计活动的意愿和能力不同。与会者预计，他们适应的意愿会更高，特别是移民到其他湄公河国家的意愿。

最后一组结果采用了Mersim模型(Smajgl et al. 2013)。模拟与生计相关的家庭行为及其与环境变量的反馈显示出惊人的多样性。对于对照基准，我们假设生计条件不变，而对于情景，我们假设鱼类资源减半，同时工业就业扩大。图5显示了两个贫困地图的模拟结果。村庄的位置用正方形标记标出。村庄标志上红色颜料的增加表明贫困程度较高。这些地图描绘了12月1日的一个代表性模拟运行。根据情景假设，一些省份的贫困人口减少，而另一些省份的贫困人口增加。他们的回答强调了对鱼类资源依赖程度的差异，以及家庭承担其他有偿劳动意愿的差异。

图5是贫困水平处于历史最低水平的三个月期间的代表性情况。在贫困水平处于历史高位的其余9个月期间，情景假设对模拟的贫困水平没有影响。这种时间和空间多样性的洞察力让大多数参与者感到惊讶。这些回答和所有信念类型的陈述都记录在所有讲习班的分组讨论中。表3列出了洞里萨河过程中最相关的信念。

在ChaRL框架的最后一步，通过研究结果确定了挑战现有信念的可能性。在洞里萨河个案研究中，最相关的科学信念对比与家庭间的适应潜力和洞里萨河地区内的异质性有关。

讨论

跨界分析跨部门影响

以发展投资为指导的转型变革必然会引发水、粮食和能源安全之间以及不同社会群体之间的权衡。Nam Ngum盆地的决策情况可能会对下游产生影响，因为水流和洪水脉冲将受到影响，特别是因为它与老挝人民民主共和国其他地区、上游的云南和下游的越南、泰国和柬埔寨的发展相吻合。洞里萨河个案研究的参加者认为这种不确定性对洞里萨河的未来极为重要，因此对了解可能采取的干预措施的效力至关重要。预计水文影响将显著影响洞里萨河洪水脉冲，导致洪水延迟、时间短、规模小，旱季水位更高(Keskinen等，2011年)。因此，目前至少18%的泛滥平原将永久消失4-23%的城市将不再被洪水淹没，因为洪峰的减少(Keskinen et al. 2011)。洪水脉冲变化和营养物质输送的流动效应将对当前的生计产生有害影响，特别是渔业(Ziv et al. 2012, Lamberts 2013)，并可能加速工业化、移民和城市化，从而导致电力需求增加(Foran 2013)。水-食物-能源之间的平衡关系将给柬埔寨带来额外的压力，迫使其发展更多的水力发电计划，特别是沿湄公河干流(Foran 2013)。这一决定对柬埔寨家庭营养和生计的流动影响被认为是毁灭性的(Bouapao 2013, Pech 2013)。也就是说，洞里萨湖及其周边地区也将受到灌溉、堤坝、运河和道路等当地投资的影响(Baran et al. 2007)。

除了水文驱动的上游-下游观点外，社会经济因素也可能引发下游-上游效应。例如，目前洞里萨河的适应行为强调水稻的种植。Nam Ngum盆地的灌溉争论主要针对水稻种植。然而，如果考虑到柬埔寨增加水稻产量可能对价格产生的影响，以及泰国、缅甸和越南的类似目标，老挝人民民主共和国的土地利用规划可能不太倾向于投资大规模种植水稻。Nam Ngum盆地的参与者认为这种经济反馈是他们规划的一个关键制约因素。同样，讨论了柬埔寨因生计损失或创造就业机会不足而预期的移徙以及因供水渠道的改变而造成的政治紧张局势。人们认为，水在时空上重新分配的这些政治和社会副作用是上游开发的关键跨界影响。

评估ChaRL框架的影响

修改的信念

表2列出了那些对Nam Ngum河流域委员会的规划环境最关键的信念。我们可以观察到三点。首先，“提供灌溉，减少贫困”的信念直到上次研讨会才得到明确表达。在第五次研讨会中，大多数参与者表达了相反的观点，这与贫困分布模型的结果一致。这表明，现有的信念和提出的科学证据的直接对比催化了一个修正的信念集。第二，在研讨会5中得到的信念代表了对盆地多样性和潜在后果的更精确的认识。这是一个明确的指标，表明参与者可以用反映Nam Ngum盆地更加多样化的系统理解来取代一般化的启发式。第三，那些没有受到质疑的信念保持不变，特别是那些与水力发电直接相关的信念(表2)，为那些被排除在ChaRL过程之外、未加以解释、可能影响所报告基本信念变化的因素提供了额外的控制。

表3显示了洞里萨湖工作坊过程的诱导信念。同样的观察结果可以从洞里萨河的情况中推断出来。在这方面，最大的信念变化与移民潜力和通过发展新的产业就业机会来减少贫困的能力有关。在第五次讲习班对这些观念提出挑战后，人们对洞里萨河地区多样性的更精细和细致的看法取代了一般化的看法。

ChaRL框架及其支撑理论将指导人们生活的价值观定义为评估影响的第二个关键心理建构。根据Stern et al.(1999)的观点，价值观和信仰的改变会导致规范、行为和后续决策的改变。对人类价值观数据的评估旨在检测ChaRL学习过程的开始(研讨会1:愿景)、科学成果的介绍(研讨会4)和完成(研讨会5:被挑战的信念)之间观察到的价值取向的差异。

人的价值取向

表1总结了平均值，方差和学生的t生物中心性、变革开放性、保守性、利他性和自我中心性价值建构的个体量表项目的李克特量表总分检验结果。变量和最高重要性代表了被调查者选择的最重要的量表项目的数量。

洞里树工作坊1 (n = 17)的平均得分显著高于工作坊4 (n = 29)的所有综合量表项(除自我中心量表外)。产生差异的原因是，与讲习班1(平均= 12.00)相比，讲习班4中被评为“最重要”的量表项目的平均数(平均= 4.72)显著减少。在工作坊4中观察到的显著不同的汇总量表的标准差增加(自我中心量表除外)表明，相对于工作坊1，受访者在分配相对量表项目的重要性时越来越有选择性和区别性。这证实了与信仰相关的结果，表明对洞里萨河有更多样化的理解。

Nam Ngum盆地第1工场(n = 20)和第5工场(n = 27)在聚合量表项目上无显著差异(α = 0.05)。然而，Nam Ngum工作坊4 (n = 21)的生物中心(α = 0.05)和保守(α = 0.10)聚合量表的平均得分显著高于工作坊5。与洞里萨普的结果一致，这种差异是由于在车间5中被评为最重要的量表项目的平均数量(平均= 3.70)比车间4(平均= 6.10)显著减少。与洞里萨河相似，这些结果与人们的信念变化一致，表明对南庵木盆地的多样性有更好的理解。

在洞里萨村案例研究中，与开放变化量表(1.68)相比，总和最高重要性量表(7.28)、保守(2.20)和利他(2.17)的平均差异变化相对较大。中度变化与生物中心量表(1.94)相关。与洞里萨河相比，南木河显著不同尺度观测到的平均差异相对较小。其余尺度比较没有显著变化。

总之，在ChaRL研讨会序列中，参与者的价值取向发生了可检测的和统计上显著的修正。对洞里萨湖和南木盆地的观察结果一致:所有价值尺度的平均分下降，得分的方差普遍增加，受访者在人类价值尺度项目内部和之间的差异增加。也就是说，在后来的研讨会上，参与者更有选择性，表现出一种不那么普遍的观念，即所有的价值观都很重要。

上述情况表明，在Nam Ngum盆地和洞里萨河实施基于公民权利的参与进程影响了关键决策者和决策影响者的信念和价值观。这一评估重点仅限于个人参与者和ChaRL过程的长度。当把观点扩展到相关的决策时，已经可以做出一些观察。Nam Ngum河流域委员会秘书处改变了他们的发展计划，在上游地区用选定的小规模灌溉计划取代了大规模灌溉计划，并对老挝平原采用了修订的灌溉方法。此外，老挝人民民主共和国目前正在建立的四个新的流域组织将实施ChaRL进程，将其作为一个参与性规划进程，根据科学证据制定愿景并对现有假设提出质疑。综合来看，监测和评价结果表明，已引导和调整了3亿多美元的发展投资，以进一步改善Nam Ngum盆地的减贫成果。每次执行ChaRL过程的费用约为450 000美元。到目前为止，洞里萨普过程没有导致改变决策或发展计划。然而，决策者已经承认有必要修改目前的规划，以更好地适应洞里萨湖周围地区和周围环境的不同情况。也就是说，我们将继续监测正式的洞里萨普规划过程，看看ChaRL过程在设计和实施方面是否有任何变化。

将结果与其他参与式方法进行比较

比较实施ChaRL框架与其他参与方法的结果是困难的。许多参与式方法没有提供一个具体的和可复制的方案，或活动的顺序，而且除了对上下文观察的定性描述外，大多数方法不进行评价。这些与评估相关的方面构成了ChaRL框架的优势，因为步骤的原则顺序是可复制的，并遵循已验证的心理学基础。此外，心理结构是可测量的，允许从业者追踪信仰、态度和价值观随着时间的推移在过程中使用的特定方法的变化。那些明确解决评估挑战的参与式方法大多恢复到基于访谈的事后评估，这引入了与感知相关的不确定性。然而，ChaRL允许进行持续监测，从而调整所部署的方法。

Perez等人(2014)为一种特定的参与式建模方法——同伴建模——的形式化评估做出了最显著的努力。佩雷斯和他的同事主要致力于促进不同决策者之间的不同观点的更好理解。因此，评价着重于协调机制，引出观点如何变化。需要再次强调的是，同伴建模的基准很大程度上是其他涉众的心理模型(在少数情况下，也通过明确的共享愿景促进，如d 'Aquino和Bah 2013)，而ChaRL的基准是通过本地知识、科学方法和经验数据的汇编创建的。

对中介建模的评价(van den Belt 2004)主要集中在(系统动力学)模型与利益相关者的感知的相似程度，以及该过程在研究团队中促进了什么学习。然而，中介建模的一个关键标准是参与者之间的共识。

这两种参与式建模方法已被反复应用于各种决策环境，并记录了对决策领域的积极影响(van den Belt 2004, Perez et al. 2014)。然而，在大多数情况下，似乎很难区分参与过程的相关性，因为参与只是一个往往非常动态的环境中众多影响中的一个。ChaRL框架的优势在于，参与者的学习证据是在参与过程中获得的，允许识别信念和价值观变化的阶段。识别增量变化是必要的，因为ChaRL旨在促进参与者之间的系统学习，这需要不同于旨在解决冲突或建立共识的参与过程的评估方法。

论述和结构上的挑战

ChaRL方法的基础是两个核心假设。首先，发展决策是复杂的、无结构的、充满权力的，因此，在一个特定的国家或地区政治经济中，在哪个叙事主导和谁的利益始终享有特权方面存在偏见。第二，尽管存在这些政治-经济挑战，ChaRL过程促进了对发展决策的手段-目的合理性的可检测修正。

报告的方法是利用科学来调节中级政策顾问小组之间的学习。一些读者可能会发现，这种方法在实施时过于以精英为导向，过于技术官僚，因此不能充分包容边缘化的参与者。更强烈的批评是，该方法对修正后的个人信仰利用利益负载发展战略的变化的潜力过于乐观(Molle等人，2009年，Foran 2015年)。

在报告一种涉及自愿、微观社会和审慎互动的方法时，我们并非有意淡化结构性权力不对称和发展度量带来的偏见。使发展规划中更民主、更审慎的进程制度化与现有政治经济的强大力量相抵触。综合这些批评，表明这种基于科学的哈贝马西方法的下一个迭代包括对受决策影响的社区和非国家行为体的扩展代表。

结论

在快速变化的湄公河地区，促进多层次决策者和决策影响者的学习过程，需要联合解决与气候变化和发展相关的相互竞争的价值观、复杂性和不确定性(O 'Brien和Leichenko, 2000年)。beplay竞技还需要一个同样复杂的过程设计来沟通不确定性和复杂性，并识别和替换误导的信念。

本文描述了在湄公河地区实施的一个例子，采用了一种参与性过程的设计协议，能够解决现有的复杂性和不确定性。设计协议基于挑战与重构学习(ChaRL)框架。该框架旨在建立和维持一个有效的科学-政策接口，尽管高度复杂，事实的不确定性和高度争议的价值。ChaRL学习框架的主要目标是促进决策者和决策影响者以系统为重点的学习。这种学习在很大程度上被理解为成功适应的基础(Adger et al. 2005)。ChaRL框架的核心结构是愿景和信念，其中共享的愿景是在未来设想研讨会中构建的理想的、似是而非的未来的叙述。信念被正式记录为因果陈述。根据Stern et al.(1999)的观点，价值观和信仰的改变会导致行为和决策的改变。我们提供的证据表明，参与者在ChaRL过程中修改了他们的信仰和价值观。观察到的影响楠木河流域和洞里萨河的实际决策的变化提供了额外的证据。 However, if cross-sectoral deliberation is rarely practiced, the direct challenging of extant and politically protected beliefs can be too confrontational, as experienced in Vietnam’s Mekong Delta. In these cases, subtler approaches to establish doubt among decision makers and to depoliticize the debate must be found.

谨慎地借鉴现有的信念和采用混合方法，对于使决策者和决策影响者从南恩古河流域和洞里萨湖吸取经验至关重要。最重要的是，案例研究证据强调，学习成功在很大程度上依赖于研究过程将过程控制的轨迹分配给决策者，以促进整个研究过程中有效和广泛认可的参与(巴雷托等人，2010年，斯马格尔2010年)。

明确解决多个治理层面是一个核心设计考虑因素，因为在更大的湄公河地区，许多决策是在国家或次国家层面确定的，而其中一些决策可能对更大的湄公河地区产生影响。因此，这项工作侧重于未来发展投资和决策的跨规模和跨边界动态，这些投资和决策有可能改变更大的湄公河地区。了解潜在转型的事前和事后系统属性对于避免与持续的、不适应的战略相关的大量社会成本至关重要。比较未决决策与预期结果的可能后果和相关错误度量的估计，是ChaRL框架评估的潜在转换的一个核心和基本方面。

以学习为中心的ChaRL框架通过追踪由特定研究过程引入的新知识的命运，并捕捉随之而来的价值和信念取向的变化，来衡量和促进现有信念的变化。例如，灌溉一直被视为减贫的万灵药，表现为促进大规模灌溉计划投资的普遍政策回应，以共同应对气候变化的挑战并实现发展目标(Ward和Kaczan 2014年)。beplay竞技本文报告的结果对Nam Ngum盆地灌溉主张的准确性提出了挑战。在云南西双版纳生态系统服务付费计划和湄公河三角洲海堤建设计划中，类似的概括被成功地挑战了。指导利益攸关方对现有适应战略的影响形成不那么普遍的理解，可能会提高对高度多样化的大湄公河地区不同地区的投资的适用性。

总之，湄公河地区的经验可以转化为未来实施ChaRL或类似参与过程协议的见解和改进。首先，ChaRL框架在实现和监测利益攸关方之间的学习方面似乎很有前途。其次，在复杂的非结构化决策情况下，基于代理的建模结合住户调查提供了挑战现有信念的有效方法。第三，缺乏民主结构要求发展更微妙、更少对抗性的信仰-科学对比。第四，ChaRL框架的有效性取决于高保留率，否则最终研讨会上足够多的代表将不会认同研讨会1和2中创建的愿景。

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