洞察力，是特别节目的一部分游戏规则改变者和变革性社会创新

非洲游戏规则的改变者以及社会和制度创新的催化剂

• 摘要
• 简介
  • 改变游戏规则的动力:社会和制度创新
  • 改变游戏规则的动力:创新和跨学科研究
• 非洲发展轨迹的变化性质
  • 主流游戏改变者
  • Less-recognized游戏改变者
• 社会与制度创新应对
  • 非洲棚屋/贫民窟居民国际组织
  • 非洲粮食安全网络
  • 非洲清洁能源走廊
  • 非洲有机网络
  • 从iShack项目中学习
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

“我们陷入了一种双重过剩:我们对现有社会技术系统的惯性过度着迷，对需要进行的全面、全球性和根本性的改变过度着迷。结果就是疯狂的蜗牛速度。慢动作的天启…轨迹的改变不仅仅意味着一场灾难，也不仅仅意味着一场革命。但变革的激情在哪里?”布鲁诺•拉图(2010)。

一个封面《经济学人》该杂志在2000年将非洲描绘成“绝望的大陆”。2011年，该杂志的一幅封面将非洲描绘为“充满希望的大陆”，自那以后，该杂志就以“非洲崛起”为主题。在2001年至2011年的8年中，撒哈拉以南非洲经历了高于东亚国家的平均经济增长率。到2012年，非洲在全球增长最快的十个经济体中占了六个。由领先咨询公司(摩立特集团2009年，罗克斯堡等人2010年，安永2011年)和金融机构(国际货币基金组织2011年，世界银行2011年)发布的大量数据丰富的报告反映了这种对非洲增长的乐观预期。

然而，非洲主要金融专家警告说，这种经济繁荣过于依赖初级资源的开采和出口。2014年3月，在我出席的非洲联盟(African Union)在尼日利亚阿布贾主办的财政和经济部长峰会上，这种警告得到了广泛表达。对非洲以外市场的大部分出口(86%)仍然是主要资源(联合国非洲和非洲联盟经济委员会，2014年)。峰会与会者似乎一致认为，非洲经济体需要实施“结构转型”，以避免依赖出了名的不稳定的全球大宗商品市场。此外，他们认为只有少数雇员和股东受益于采掘业，采掘业也在国内经济内提供有限的前后联系。

关于结构转型的意义、影响、可行性和制度模式的讨论主导了以非洲为中心的学术辩论和发展政策进程。倡导者认为，结构转型是解决社会经济挑战，特别是贫困、失业和不平等问题的关键。在这里，我从TRANSIT项目的角度来讨论这个问题(在本专题的其他地方讨论过)，它关注“改变游戏规则的动态”(改变游戏规则的趋势)与系统和社会创新(改变实践和社会关系的倡议)之间的互动。该分析探讨了跨学科研究通过成为嵌入在构建系统、目标和转化知识过程中的内生活动，在实现变革性社会创新方面可能发挥的潜在催化作用。本文概述了关键的主流游戏改变动态以及与非洲特别相关的较少被认可的游戏改变动态，随后评估了系统和社会创新者如何调用、感知和(重新)构建这些动态。我强调了五种社会或系统创新举措，它们至少响应了其中一种改变游戏规则的动态。然后，我通过跨学科研究揭示了游戏改变动力与社会或系统创新之间相互作用的结果，并就转型的整体过程提供了结论。

改变游戏规则的动力:社会和制度创新

尽管“游戏规则改变者”的概念在本特稿的其他部分有更深入的探讨，但这里足以说明，游戏规则改变者的概念源于一种愿望，即将可持续转型方法(Grin et al. 2010)中提出的更抽象、几乎是实证主义的景观压力概念转化为一种被社会行动者视为改变主导逻辑、规则、现有社会技术制度在多个层面(全球、国家、地方;Avelino et al. 2014)。然而，我并没有把游戏规则改变者看作是一个结构决定因素或社会参与者或任何暗示某种固有代理的东西(游戏规则改变者的概念也是如此)，而是将其定义为“游戏规则改变的动力”，可以用建构主义术语定义为复杂的改变过程，特定参与者援引这些过程来证明他们所提出的特定社会和系统创新。考虑到有主导或主流社会行为体和更边缘的社会行为体，因此也存在主流游戏改变动力(由主流社会行为体表达)和较少被认可的游戏改变动力(由更边缘的社会行为体表达)。我将展示主流和不太被认可的游戏改变动态都需要解决。改变游戏规则的主流动态是根据非洲政策讨论中最有影响力的文献，加上实际参与这些讨论所获得的个人经验选定的。选择那些不太被认可的游戏改变机制并不是因为它们是唯一不被认可的游戏改变机制;它们是改变游戏规则的动力，是由一些更边缘的社会行动者所组成的网络，我在过去几年里通过各种方式接触到他们。我所说的接触，指的是通过跨学科研究者的直接参与(如iShack和棚屋/贫民窟居民国际(SDI)案例)，或通过与其他三个社会行动者网络在各种论坛上的讨论和参与间接接触。 There may, of course, be other equally significant less-recognized game-changing dynamics such as, for example, the emergence of youth-based urban uprisings (Branch and Mampilly 2015). I make no claim that the less-recognized game-changing dynamics selected here are the most significant. The claim of significance is made with respect to the mainstream game-changing dynamics that have been selected.

根据最近关于社会创新的研究(Mulgan 2006, Murray等人2010,Franz等人2012,Haxeltine等人2013,Moulaert等人2013,Anderson等人2014)，我对社会创新和制度创新进行了区分。社会创新是指在模棱两可和不确定的条件下，以一种新的方式解决社会挑战的广泛实践和社会关系。制度创新与社会创新类似，但更具体和更狭窄地与制度挑战有关，特别涉及治理。这种区别很重要，因为社会行动者可以组织自己进入新的社会创新网络，以可视化、提出和实现系统创新。在所有情况下，无论是讨论社会创新还是系统创新，行动者网络都会援引特定的改变游戏规则的动态概念来证明他们的特定实践或拟议的创新。

改变游戏规则的动力:创新和跨学科研究

斯泰伦布什大学过渡复杂系统中心(CST;看到http://www.tsamahub.org.za)侧重于将新兴的跨学科研究全球思维应用于非洲背景(Lang等人2012,Muhar等人2013,Swilling 2014)。特别是，CST的目标是将跨学科的案例研究与本土研究方法相结合，Chilisa(2012)最清楚地阐述了这一点。跨学科研究的一个有用定义是，它是一种与社会共同进行的跨学科研究，而不是为社会而进行的研究，共同为复杂的社会问题提供强大的社会解决方案，这些问题不能再使用传统的研究方法来解决(Scholz和Tietje 2002, Hirsch-Hadorn等人2006,2008,Regeer和Bunders 2009)。Chilisa(2012)关于土著研究方法的研究揭示了与谁一起进行研究以及为什么有必要以与土著知识系统相联系的方式与社会进行研究，但这也挑战了殖民和西方研究模式中嵌入的压迫性隐喻。

研究在更广泛地理解改变游戏规则的动态中，在刺激和促进社会和系统创新方面发挥着关键作用。然而，跨学科理论所称的系统知识和目标知识在这些背景下可能是必要的，但也可能是不足的。系统知识是对现有系统的理解。目标知识是为政策建议提供信息的知识。转型知识在性质上是不同的，因为它是关于复杂变化过程的知识，将集体问题识别转化为通常是本地化的社会创新，然后，反过来，可以刺激非本地化规模的系统创新。社会转型作为这个进化过程的突发结果，然后成为可能。然而，研究人员需要融入他们正在研究的社会过程，以产生转化知识。因此，他们变成了社会的混合体:积极分子和研究人员对社会负责，因为他们生产有用的知识;对学术界负责，因为他们生产科学有效的知识。这两种问责模式很难以舒适和可预测的方式统一起来。

从跨学科的角度看，五个案例所涉及的社会创新和制度创新发展不均衡。只有iShack案例研究例证了自觉应用跨学科方法。所有其他的案例都有源自目标知识的系统创新，其中一些如SDI和非洲有机网络(AfroNet)植根于现有社会创新的系统创新愿景。所有的五个案例研究都是关于那些援引特定的改变游戏规则的动力来证明他们各自的系统创新的行为者。

非洲发展轨迹的变化性质

主流游戏改变者

在世纪之交的大宗商品繁荣之前的几十年里，大宗商品价格急剧下降(图1)。石油部门以外的采掘业变得越来越无利可图，熟练的人力资本流失到其他部门。在此期间，资源丰富的发展中国家政府放松了对矿业的控制，并制定了激励措施，以确保矿业至少能获得少量利润(拉丁美洲和加勒比经济委员会，2013年)。然而，当大宗商品市场繁荣时，它们并没有改变这种宽松的制度环境。改变政策和监管环境比改变市场需要更长的时间。结果，采掘行业获得了巨额利润，这反过来刺激了勘探预算的增加，从2003年的20亿美元增加到2012年的210亿美元(图2)。发展中国家花了近十年的时间才意识到这一政策缺口，并开始寻找从繁荣中获益的方法(拉丁美洲和加勒比经济委员会，2013年)。在非洲，这种争夺与“资源民族主义”话语和关于主权财富基金作用的讨论的兴起有关(A. Pedro，未出版的手稿)．主权财富基金是主权国家创建的基金，用于管理从各种资源开采中产生的资源租金，通常是石油，也包括金属和森林等。然后，这些资本被再投资，以维持曾经以自然资本形式存在的资本水平。

大宗商品的繁荣为结构转型开辟了可能的空间，因为自上世纪60年代以来，非洲各国政府首次可以利用盈余来减少债务、投资基础设施和多样化。最近的三份报告聚焦于非洲的经济未来，强调了非洲政府在这方面面临的内在挑战。联合国非洲经济委员会(UNECA)和非洲经济转型中心(ACET)在2014年都发布了具有高度影响力的报告。这些报告是非洲富有活力的产业政策而且非洲转换报告,分别。第三，联合国贸易和发展会议(UNCTAD 2012)经济发展报告明显有字幕非洲的结构转型与可持续发展，在非洲联盟的正式活动或UNECA、ACET或其他非洲政策智库关于结构转型的文件中几乎从未提及。人们可以将这三份报告理解为对变化的重要叙述，前两份反映了主流对大宗商品繁荣的反应，而第三份则反映了一种非主流的可持续发展观点，然而，这种观点的影响力正在慢慢扩大。例如，2016年UNECA年度报告的主题是“绿色工业化”(另见非洲进步小组2015)。

UNECA和非洲联盟(2014)的报告认为，非洲2009年至2013年的平均增长率低于其每年4.2%的增长潜力0.6%。为了实现更高的增长率和促进包容性增长，各国政府需要扭转制造业的停滞和衰退。各国政府需要制定和执行工业政策，克服“经济多样化和发展的限制，以做到这一点。为了资助必要的投资，非洲需要利用新的资金来源，特别是创新的国内资金来源”(UNECA和非洲联盟2014:29)。与制度经济学的新正统观点一致(Evans 2005)，国家主导了这一变化战略:“制度和政策是提高生产率、增长和结构转型的关键工具”(UNECA和非洲联盟2014:31)。报告指出，旨在实现经济转型的战略还应促进高质量的教育和卫生服务，这将“推动更大的生产力和更具包容性的增长”(UNECA和非洲联盟2014:29)。

ACET报告建议用转型指数来衡量非洲的进步，幸运的是，该指数超出了人均国内生产总值(GDP)的标准，包括生产活动和出口的多样化、出口竞争力、农业生产率和人类福祉(ACET 2014)。该指数在1999-2001年和2009-2011年两个时期追踪了21个非洲国家的这些因素和其他因素(图3)。ACET转型指数(ATI)是一个基于大量行业类别指标的综合数字。然后，各国的排名与此相反，毛里求斯在ATI排名中是最先进的经济体。毛里求斯在各报告期间的地位没有变化，但博茨瓦纳下降了5个百分点，而卢旺达则提高了3个百分点。

UNECA和非洲联盟(2014)以及ACET(2014)的报告一致认为，政府需要创建新的机构来推动产业政策，通过增加制造业和实现农业现代化来实现经济多样化。然而，这两份报告都忽略了这样一个事实，即生产率、技术升级和人类福祉等因素与更广泛的游戏规则变化动态(如快速城市化、气候变化和资源枯竭)是不可分割的。beplay竞技简而言之，正如我想说的，他们都没有考虑宏观经济游戏改变动态和以可持续为导向的游戏改变动态之间的联系。

值得注意的是，在这方面，联合国贸发会议(2012:26)的报告呼吁采取“可持续结构转型战略”，采用“深思熟虑、协调一致和积极主动的措施，提高资源效率，减轻增长过程对环境的影响”。总而言之，这就要求“在经济增长过程中实现资源利用和环境影响的相对脱钩”，同时实现结构转型(UNCTAD 2012:26)。

近年来，主要生态经济学家和国际资源小组(fisher - kowalski and Haberl 2007, fisher - kowalski and Swilling 2011)的工作中出现了物质流分析，该报告超越了制度经济学，融入了对结构转型的理解。该报告提供了进出非洲大陆的物质流动速度的经验证据;报告显示，1980年至2008年间，国内材料采掘量增长了87%，达到53亿吨，其中化石燃料和矿物采掘量的增长速度快于其他部门。根据这一分析，非洲是不可再生资源的净出口国，但却是生物质等可再生资源的净进口国。此外，中国还出口了5亿吨未精炼的化石燃料，进口了1亿吨精炼燃料。与人们普遍认为非洲主要是农产品出口国的看法相反，非洲大陆进口的生物量(主要是谷物，其次是植物油脂、木材和糖料作物)是其出口的1450万吨基本未加工的农产品的6.5倍。2008年，非洲的资源生产率(按资源重量的美元购买力平价)在世界上最低，是欧洲的4倍，是拉丁美洲和亚洲的0.5倍(联合国贸易和发展会议，2012年)。

尽管主流的政策导向文件考虑到不同的变数，得出了不同的结论(例如，UNECA侧重经济增长，ACET侧重转型，贸发会议侧重可持续资源利用)，但它们确实分享并反映了非洲政策界的普遍共识，即有一套改变游戏规则的动态正在改变非洲决策者预测未来变化轨迹的方式。三份报告都认为具有重要意义的改变游戏规则的动态如下:

• 大宗商品繁荣刺激了自20世纪60年代以来从未见过的经济增长;
• 与此相关的所谓“金砖四国+”国家的崛起，创造了一个新的东南全球经济轴心，其基础主要是开采和出口非洲资源，进口制成品，尤其是中国的制成品;
• 通过对资源租金进行再投资和利用中国制造成本上升所开启的潜力，扭转制造业长期下滑的潜力;
• 宏观经济规划和管理体制稳定的重要性;
• 迅速壮大的中产阶级，消费能力不断增强;
• 在高度波动的大宗商品市场上，日益依赖资源租金的风险。

这六种改变游戏规则的动态是主要主流政策行动者用这些术语阐明的结构。当然，还有论坛和文件中复杂的论述中提到的其他问题(例如，投资资金短缺)。然而，这六种方法经常在广泛的网络、论坛和文档中重复出现。

尽管有许多以问题为导向的行动者网络参与这些主流游戏改变动态(例如，促进产业政策的发展金融机构、回应资源诅咒的资源宪章、莫易卜拉希姆基金会发起的“良好治理”话语)，Branch和Mampilly(2015)最近认为，近年来横跨40个非洲国家的起义浪潮是对重现贫困和不平等的精英积累战略的总体变革性回应。他们认为这是非洲的第三次起义浪潮:第一次是在20世纪50 - 60年代，摆脱了殖民主义;第二次革命发生在上世纪80 - 90年代，推翻了独裁统治;现在，第三次试验正在进行中，结果无法预测。就我讨论的目的而言，这些起义严重质疑结构性转型的概念，因为结构性转型对解决贫困和不平等问题毫无帮助。

Less-recognized游戏改变者

上面提到的六个改变游戏规则的因素是关于非洲发展选择的一个比较狭窄的经济学概念。要提供一个更全面的情况，就需要考虑到一套更广泛的、在主流文件或各种论坛的论述中并不总是提及的改变游戏规则的动态。下面讨论的游戏规则改变动态是2000-2013年经济繁荣的直接后果(例如，更强烈的能源需求)，是成为发展的主要制约因素(例如，土壤退化)的更深层次的长期过程，或者是被繁荣加速的现有条件(例如，城市贫民窟)。

在气候变化、水资源短缺、土地掠夺和土壤退化、贫民窟城市化和粮食不安全的背景下，能源基础设施面临的挑战是这些鲜为人知的改变游戏规则的动态。beplay竞技它们较少得到承认，因为在主流政策文件和各种主流论坛的讨论中，它们没有被称为改变游戏规则的动力。然而，正如这里定义的那样，它们在现实中是改变游戏规则的动力，但现在由政策行动者阐明，这些政策行动者专注于特定的改变游戏规则的动力，而不是那些在主流观点中享有共识的人(见表1对不太被认可的游戏规则改变者和相应的社会和系统创新反应的总结)。

气候变化背景下的能源基础设施挑战beplay竞技

非洲必须启动大规模的电气化计划，以满足由大宗商品繁荣所带来的平均每年5-7%的经济增长带来的需求。基础设施的严重缺乏不仅限制了增长，而且也限制了经济多样化。目前，拥有10亿人口的非洲大陆的电力装机容量与拥有8000万人口的法国相当。使用基于化石燃料的技术发电将违反所有全球气候缓解目标(非洲进展小组2015年)。因此，世界对非洲经济体投资可再生能源产生了兴趣。根据国际可再生能源机构对非洲清洁能源走廊的可行性评估(国际可再生能源机构2014年)，这在技术和经济上都是可行的。

水短缺

非洲有300个主要的河流流域，大多数跨越国界。很少有功能性治理安排。大多数河流资源在排入海洋之前，在经过城市地区时被过度开发和污染。河流生态系统的变化威胁着依赖它们的社区的生计前景。非洲的河流、污染状况和治理结构没有一个全面的清单。因此，从比较的角度来看，非洲的水供应最脆弱也就不足为奇了，正如全球水供应脆弱性指数所反映的那样(sonderegulation et al. 2015)。由大宗商品繁荣产生的资源租金推动的结构转型，将依赖于对水资源的投资和管理跨界河流流域的强有力的制度安排。如果这些系统进一步退化，非洲将在水资源的获取和质量方面面临越来越多的社会政治冲突(Collins 1990, Turton和Ashton 2008)。加速的经济增长、重新出现的工业生产、快速的城市化速度以及气候变化正在给水资源带来越来越大的压力。beplay竞技因此，相对缺水是一种改变游戏规则的动态，如果主流观点不加以解决，它可能引发重大的政治冲突。

土地掠夺和土壤退化

根据国际粮食政策研究所(Scherr 1999)的数据，非洲有1.87亿公顷农业用地、7.93亿公顷永久牧场和6.83亿公顷森林和林地。至少有30%的资源退化，其中超过一半的资源严重退化，显著的是，65%的农业用地退化(Scherr 1999)。坊间证据表明，长期的营养开采、森林砍伐和对原始土壤的持续扩张是造成这种退化的原因(Scherr 1999)。随着土地退化加剧，农村向城市的迁移将加速，对粮食安全水平产生负面影响。为了使土地单位面积的农业产量翻倍(NEPAD 2014)，政府必须投资恢复土壤。

虽然土壤退化是一个长期过程，鉴于经济多样化的需要和对粮食需求的不断增长，目前是一个重大挑战，但改变游戏规则的具体动态是自2008年粮食价格飙升以来土地占用率的迅速增加。从那时起，与各自国家政府和国际市场有密切联系的投资者一直在以非常低的价格购买大量非洲土地(Cotula et al. 2009, Bringezu et al. 2014)。

贫民窟的都市生活

根据联合国1950年至2050年期间的人口数据，预计世界城市人口将从2010年的35亿(其中73%生活在发展中国家的城市)增加到2050年的73亿(到那时，83%将生活在发展中国家的城市;联合国经济和社会事务部(2012)。

从1800年开始的城市化进程到2010年只导致48%的家庭到2050年将居住在城市住区。此外，开创性的2003年联合国生境报告贫民窟的挑战据估计，2010年35亿城市人口中，将有10亿人生活在贫民窟(联合国人类住区中心2003年)。

值得注意的是，尽管有一半的贫民窟居民生活在亚洲的城市住区，但只有在撒哈拉以南非洲，人们才发现大多数人口生活在贫民窟(占所有城市人口的62%)，而且大多数城市都是贫民窟城市(联合国人居署2008年)。考虑到非洲的高城市化率(3.3%，预计到2050年城市人口将达到12亿;联合国人居署2008:5)，今天不断扩大的贫民窟人口将确保贫民窟在未来仍有可能成为现实。

非洲的城市化模式不是新的，因此不能作为一种改变游戏规则的动态;然而，新兴的关于非洲城市与加速增长之间关系的辩论是一种新的发展。彼得斯和帕内尔(2014)的开创性著作，非洲城市的革命,这有力地呼吁非洲的经济决策者，如果他们想防止功能失调的空间破坏经济发展和增长，就应对这一挑战。虽然主流思维倾向于认为城市群有利于增长(世界银行2009年)，但学术观点认为，非洲功能失调的城市群模式是增长和多样化的约束性约束(Buckley和Kallergis 2014年，Turok 2014年)。正是这一点，加上商品繁荣开始以来非正规城市的加速扩张，使贫民窟城市化成为改变游戏规则的动力。

食品不安全

粮食不安全是全球粮食系统无法应对当前压力的一个关键指标。各种各样的因素破坏了确保粮食供应的能力。此外，人们对全球粮食体系结构(包括整个价值链高度集中的所有权)如何影响粮食安全的关注有限，这越来越被理解为依赖于获取，而不是可用性(Patel 2008, Godfray等人2010)。若干因素造成获得粮食的机会有限和不适当，包括无法购买粮食，这往往是收入有限或不定期的表现。最近粮食价格的急剧上涨加剧了这种收入短缺，由此导致的粮食获取不稳定、有限或不当，可能导致营养不良和其他与健康有关的后果。这些后果影响到公共卫生系统的成本，并可能造成社会动荡。

必须区分由绝对粮食短缺(即饥荒)和粮食不安全造成的绝对饥饿(在遭受冲突或自然灾害破坏的地区)。凯文·卡特(Kevin Carter)在1993年获得普利策奖(Pulitzer prize)的照片中，一只秃鹫看着饥饿的苏丹儿童不惜一切代价提出解决方案;这些都是不合适的解决方案。最近的干预措施，如饥荒预警系统和创新应对策略，正在减少绝对短缺的情况(Casale等人2010年)，而粮食不安全则是一个更为微妙的问题(粮农组织2013年)，需要系统性的解决方案。目前的应对措施主要以生产为导向(参见世界银行2007;非洲绿色革命联盟，http://www.agra.org/)，并以乡郊地区为重点;他们忽视了非洲正在发生的人口变化和城市粮食不安全的影响。

以生产为中心的绝对短缺视角是一个具有许多后果的重大失败。一个结果是，科学和技术驱动的焦点是增加或优化净热量(这一观点的最佳例子见Borlaug 2000)。另一个后果是，往往被动和不集中的福利干预被用来缓解有限的获取。第三个后果是，政策倾向于强化这种生产-福利模式。此类粮食安全应对措施忽视了当前社会内部明显的转型，未能认识到需要在地方、国家、区域和全球范围内采取系统性解决方案，以应对非洲的粮食不安全挑战(Hajer等人，2016)。

综上所述，大宗商品繁荣导致的经济加速增长，以及在一定程度上，气候变化和资源枯竭的影响，已经催化了一些过程成为改变游戏规则的动态。beplay竞技这些都是:

• 增加能源需求以推动经济增长，但在一个理论上致力于脱碳的全球政策环境中;
• 在全球变暖的背景下，对水的需求增加，农业和城市部门的需求迅速增长;
• 面对粮食价格上涨和土壤退化，对粮食的需求增加;
• 城市化加速导致贫民窟不断扩大，经济增长空间功能失调;
• 由于全球粮食体系的结构以及城市化进程加快所带来的城乡动态变化，粮食不安全状况加剧。

大宗商品繁荣是一种巨大的改变游戏规则的动力，推动着结构性转型的总体需求。然而，这种结构转变需要的不仅仅是通过工业化实现现代化。在碳和资源受限的世界背景下，将需要通过可扩展的社会技术系统创新来实现可持续的转型，以应对能源、水和土壤方面的挑战。接下来，我将描述四个倡议，它们为这些不太为人所知的游戏改变者提供社会或系统创新回应。这些倡议是特定网络的回应，它们调用这些改变游戏规则的动态，以证明它们各自的建议在较长期的根本系统变革是合理的。然而，为了实现他们的长期目标，五项倡议中有三项已经启动了特定的社会创新，以动员特定的选民:AfroNet成功地建立了共同致力于有机农业的行动者网络，SDI以社区为基础的组织促进发展的方法，以及iShack利用太阳能技术解决能源贫困问题。

社会和制度创新应对

非洲棚屋/贫民窟居民国际组织

棚户区/贫民窟居民国际组织http://sdinet.org/about-us/what-we-do/)包括非洲、亚洲和拉丁美洲33个国家的城市穷人社区组织。它起源于20世纪90年代早期印度孟买和南非开普敦的反驱逐斗争。该组织于1996年正式成立，并得到以国家为基础的非政府组织国际网络的支持，在19个非洲国家建立了联合会。这一新的“发展”运动代表了在地方、区域、国家和国际层面上已有的运动与结构的结合，以及社区驱动的城市发展的一种特殊方法(一套方法)，说明了一种自组织的、基于社区的发展的萌芽理论。它越来越多地包括一系列有效的城市社会运动。

SDI的结构通常是由20至50人组成的自我管理的储蓄和贷款小组，他们学习如何使用一种特定的方法来每天收集储蓄和贷款还款，以及如何向成员发放贷款。然后在城市、地区和国家层面建立储蓄者联盟。一个明确的领导集团出现在所有级别。成立正式的和有组织的非政府组织是为了支持各联合会。这些非政府组织分布在每个国家，主要由专业人员组成，他们有能力应用学习方法，发起和促进储蓄和贷款的基层社区组织，为项目提供技术支持，并与其他利益相关者谈判。然后建立一个由国家组成的大规模供资机制，以获取捐助者和国家的资金，并向储蓄和贷款团体支付资金。

SDI的方法将储蓄和贷款与学习和社区发展战略结合起来。储蓄和贷款模式避开了高成本和自上而下的控制模式，在社区内重新引导资金流动，建立社会团结和信任，并将发展资金引导到社区。SDI培训成员管理以调查为基础的枚举过程，使社区能够控制有关自身的知识，并更有效地与外界接触。安排交流项目，让地方领导人在不同城市、地区和国家之间相互访问，实现对等学习，通过新的经验加深自我了解。房屋建模是一种建造模拟房屋的简单技术，它可以将社区的注意力聚集到一个承诺切实改变的过程中。谈判和交易是所有方法中最具争议的，也是最违反直觉的，因为它强调与政府机构的直接接触，以提出要求，达成协议，并共同创建执行机制。当国家的合法性水平较低时(这种情况发生在非洲的大多数地方)，该组织经常被指责为改革主义、拉拢和做国家工作。然而，激进实用主义的批评者没有意识到，接触迫使社区明确他们想要什么，并磨练领导者的技能，他们很快意识到，他们在谈判桌上得到的东西取决于他们在实地组织结构的力量。此外，让步通过给予他们持续组织的奖励，有助于维持大型会员制团体的长期承诺。

撒哈拉以南非洲地区的许多地方和国家政府都认可了SDI的分支机构，并以某种形式与之合作，这使得一些地方社会创新得以扩大到城市层面。由附属机构发起的持续的社会创新，在许多地方改变了贫民窟/棚屋居民与其所居住的城市之间的关系。社会创新基于这样一个假设:在城市治理体系薄弱的背景下，以社区为基础的增量升级是管理快速城市化的最有效方式。由此产生的服务交付模式不依赖于集中的、正式的、官僚的基础设施交付网络。因此，它们是具有潜在变革性的社会创新，对治理、资源和社会学习具有重要意义。

非洲粮食安全网络

AFSUN是由加拿大皇后大学的南部非洲研究中心、南非开普敦大学的非洲城市中心以及一系列南部非洲大学和非政府组织共同发起的一个项目。它还得到东部和南部非洲城市发展伙伴关系和南非城市网络的支持。

该计划始于2008年，重点关注非洲快速扩张的城镇的粮食不安全问题。该报告特别审查了全球粮食系统功能失调与快速(主要是非正式的)城市化进程之间的关系。它的重要意义在于，它产生了新的研究，系统地解决了政策和城市规划层面没有解决的问题。它代表了一种产生议程设置的社会创新方式，以研究为基础的叙事开始触发政策导向的制度变革。

AFSUN网络对马普托、卢萨卡、布兰太尔、哈博罗内、约翰内斯堡和开普敦等城市的城市粮食系统进行了案例研究，并就与粮食安全相关的交叉主题编写了报告。最有意义的报告是该杂志的特别版城市论坛,十篇论文从不同角度考察了城市食物沙漠。自20世纪90年代中期以来，这一概念被应用于欧洲和北美城市的经济贫困地区，这些地区的居民由于缺乏现代零售商店，相对难以获得健康和负担得起的食品，但尚未系统地应用于全球南方城市。然而，这些城市拥有贫困社区，居民的粮食不安全状况和营养不良状况远比北部地区的居民严重。在非洲城市背景下使用这一概念，需要对重叠的市场和非市场食品来源、非正式食品经济的活力、家庭之间食品不安全的不同体验，以及导致饮食失衡、营养不良和社会排斥的具体非洲条件有更复杂的理解(Battersby和Crush 2014年)。

AFSUN对危机中的粮食系统的跨学科合作研究颠覆了粮食只是一种受市场力量调节的商品的观念。它积极利用其研究与粮食系统中的工作人员进行接触，部分是作为议程设置的练习，但也在系统内建立网络和推动创新，以带来变革。这种参与是通过一系列利益相关者研讨会来完成的，这些研讨会有意地将已经完成的系统研究与可能需要实现网络规范目标的那种转型研究联系起来。

非洲清洁能源走廊

人们普遍认为，如果非洲到2030年的平均国内生产总值继续以目前的速度增长，装机容量将需要增加一倍以上。这意味着到2030年，年产量将从600太瓦时增加到1600太瓦时以下。非洲的大部分能源来自化石燃料和水力发电。生物质在农村和城市家庭世代中发挥着关键作用。国际可再生能源机构指出，目前全大陆对结构转型的关注为非洲投资大规模可再生能源提供了一个独特的机会(图4)。该机构认为，这种投资将“与其他解决方案在经济上具有竞争力，将释放规模经济，并将在公平发展、当地价值创造、能源安全、和环境可持续性”(国际可再生能源机构2013:序言)。由Koffi Anan领导的非洲进步小组(非洲进步小组2015)也重申了这一观点，并于2015年12月在巴黎举行的第21次缔约方会议上正式提出了非洲可再生能源倡议(非洲联盟2015)。

尽管非洲联盟的能源战略侧重于水力和化石燃料发电，但46个非洲国家在2011年通过了《关于加快非洲发展的可再生能源阿布扎比公报》。国际可再生能源机构开发了非洲可再生能源前景支持这种观点。该情景分析了到2030年，积极促进这种转型的政策将产生何种影响;它预计，可再生能源占总产量的比例将从2009年的17%增加到2030年的50%，到2050年接近75%。这一设想的基础是到2030年普及可再生能源，并降低可再生能源的生命周期成本，而不是以化石燃料为基础的一切照旧设想。

2013年，国际可再生能源机构公布非洲的可再生未来:可持续增长之路，在区域治理机构、非洲权力机构代表、多边金融机构和发展伙伴参加了一场执行战略研讨会之后，该会议为其2014年报告奠定了基础非洲清洁能源走廊:非洲南部可再生能源基础设施分析。后一份报告反映了讲习班围绕使决策和治理结构的走廊正式制度化所作出的关键决定。国际可再生能源机构利用结构转型的需要，为可再生能源议程创造政策空间，有效建立了以可持续性为导向的制度创新共识框架。

非洲可再生能源项目正在快速增长(非洲进展小组2015年)。这一增长在一定程度上取决于可再生能源与以化石燃料为基础的能源的竞争性定价，但也受到来自全球气候目标担忧的支持性国际资金流动的推动(非洲联盟，2015年)。

非洲各国政府是否会克服倾向于青睐经过试验和测试的技术，而不是以可持续发展为导向的举措，还有待观察。结果可能会受到主要新兴投资者的影响，这些投资者认识到可再生能源在后cop21时代(非洲联盟2015年)给非洲带来的优势。在非洲和其他地方建立的各种主权财富基金推动了这一特定政策空间的大规模变化(Bolton et al. 2012)。国际可再生能源署(iea)所处的领域正在改变游戏规则，其工作可能导致变革性的体制变革，特别是与治理问题有关的体制变革。

非洲有机网络

2012年5月在赞比亚举行的第二届非洲有机会议是政府决策者、有机农业运动、民间社会团体、科学家和国际机构之间非凡而长期合作的成果，这些机构都相信有机农业实践可以提高生产力，同时改善生计和粮食安全，在建立对气候变化影响的适应能力的同时，也有助于保护动植物多样性和土著知识(Auerbach et al. 2013)。beplay竞技在气候变化和结构转型的背景下，该联盟将自己的叙述与土壤退化和粮食不安全这一更广泛的改变游戏规则的动态直接联系起来。beplay竞技

2008年召开的会议以及有机网络和发展伙伴的持续努力促成了《非洲联盟关于有机农业的决定》的通过，并为第二届非洲有机会议提供了政策基础(Auerbach et al. 2013)。其结果是同意建立非洲有机网络(AfroNet)。到目前为止，个人网络(其中大多数人深深扎根于地方性的农业生态社会创新，如农民、支持机构雇员或政府官员)将这一有机运动凝聚在一起。AfroNet代表了一个关于包容性农业生态农业的坚实和得到充分支持的叙述，现在得到了非洲联盟等非洲大陆主要机构的支持。它的创新工作基于并导致了社会学习的增加。

从iShack项目中学习

1994年之后不久，南非政府推出了一项雄心勃勃的住房计划，以解决种族隔离的遗留问题。到2010年，中国建造了290万套住房，是世界上向贫困人口提供住房比例最高的国家之一。然而，家庭规模的缩小和人口的增长意味着，到2004年，住房积压从150万套增加到210万套。更糟糕的是，为了降低成本，房屋建在城市外围的廉价土地上，远离就业和获得服务的地方。这导致了公共汽车运输补贴的激增，加剧了这些定居点的家庭贫困(Khan 2008)。

为了解决这个问题，人类住区部在2004年推出了一项新的住房政策，称为开辟新领域:可持续人类住区发展综合计划。该计划的一个关键组成部分是接受非正式住区需要在原址而不是搬迁。改善工作是通过改善非正式住区方案进行的。该部门承诺到2014年升级40万间小屋(Swilling等人，2016年)。

2011年初，南非斯泰伦布什大学的一群研究生决定将研究重点放在Enkanini(意为“武力占领”)上，这是一个6000人的非法非正式定居点，位于该镇步行距离内(Keller 2012, Swilling et al. 2016)。最初的研究问题是:从居住在恩卡尼尼的普通棚户区居民的角度来看，就地升级(由政府项目指定)在实践中意味着什么?

该小组采用了一种跨学科的研究方法，这需要与一个社区的代表性利益相关者进行接触。这在Enkanini是不可能的，因为没有这样的建筑存在，学生们必须建立直接的关系，搬进社区体验住在棚屋里意味着什么，开展有形的活动，如粉刷棚屋，并与个人建立关系。该小组与该地区由SDI支持的社会运动“非正式定居网络”(Informal Settlement Network)取得了联系，并与斯泰伦布什市政府(Stellenbosch Municipality)的官员建立了某种工作关系，后者也与该网络正式合作。

很明显，在实践中，升级计划意味着城市的路灯供电(不是每个家庭的个人连接，依赖于更高级别政府的资金)、水、卫生、道路、雨水和固体废物服务。但是，交付是有两个条件的:该定居点在法律上被承认是永久性的，它所在的土地被划为住宅。恩卡尼尼不满足这两个条件;它仍然是少数几个被法院禁止搬迁的非正式定居点之一，尽管法院尚未执行这一禁令。即使满足了恩卡尼尼的条件，升级也意味着要等待电力和水网的到来，与此同时，固体废物收集服务要少得多。据西开普省政府称，这一过程在合法化和重新规划之后大约需要八年时间。研究问题变成了:从现在到电网的到来，我们可以做些什么来改善生活质量?

发展已经意味着“信任和等待”，有效地使民间社会复员，因为没有任何东西可以组织社区，使日常生活得到切实、立即的改善。转型导向的研究问题在此背景下显得尤为重要。传统问题的目的主要是建立系统知识(例如，为什么解决方案存在?什么是生活条件?)，有时目标知识(如何改善基础设施交付系统?)询问社区成员现在可以做什么，目的是产生转型知识，从而导致社会创新，并对制度创新产生影响。因此，该研究产生了增量升级的新叙事(Swilling et al. 2016)。

经过数月与社区、各种社区网络和市政官员的非正式互动，我们采用了一种生态设计方法，为真正的增量升级方法开辟了另一种思考方式，避免了“信任和等待”的负面后果。设计了一个14.2平方米的“改进小屋”(后来被称为iShack)，包括防火隔热、被动加热和冷却材料、最大化太阳能渗透的朝向、太阳能电池板和收集雨水的水槽。尽量使用当地和回收的材料。

第一个iShack是为一个带着三个孩子的单身母亲建造的。她的旧棚屋按市政当局的要求拆除了。该团队改造了邻近的棚屋进行隔热，并安装了太阳能装置。这两个棚屋和一个未改造的棚屋进行了对比监测。干预每天提供4-6小时的额外热舒适，减少火灾风险，改善照明(Keller 2012)。该团队还开始研究卫生和固体废物问题。

这种基于研究的干预在社区内启动了一个围绕增量升级需求的社会动员过程。参与的社区成员积累了技能和知识，包括正规的培训。一开始是相当有限的技术干预，逐渐发展为更广泛的以社区为基础的社会创新过程。2012年，比尔和梅琳达·盖茨基金会提供了25万美元的赠款，南非政府的绿色基金进一步拨款170万美元，以扩大该项目的规模。2013年，斯泰伦博什市修订了贫困政策，为未接入电网的棚户区居民提供免费的基本电力补贴。这是一项前所未有的制度创新，对其他非正式社区具有全国性影响。2014年，SDI的全球领导层宣布将把iShack方法纳入其所有非洲分支机构的战略产品。

在解决问题研究的推动下，设想的最终结果是一个可行的社会企业，使围绕有形的物质改善组织非正式住区成为可能，他们为此支付费用，以换取有保障的服务。一旦社区认识到合作行动的好处，它将拥有适当的社会和制度结构，使其能够继续倡导进一步的改进，如保障土地权利。

这是关于替代基础设施解决方案的技术突破，源自与棚户区居民的特定群体的互动，这产生了社会效应，包括决策者最终承认Enkanini留在那里。简而言之，一个有限的、管理良好的过程引发了一场次要的、范围更广的变革，涉及一群最初没有参与的政治参与者。

结论

我首先概述了一些主流的和不太为人所知的游戏改变动态。主流思想认为非洲经济结构转型是压倒一切的首要任务，非洲利益攸关方、主要国际机构和流行商业媒体一致认为，非洲将是下一个加入现代化大潮的地区。然而，这一重点忽略了与能源、水、土壤、粮食系统和城市化有关的不太为人所知但仍然重要的改变游戏规则的动态。这些动态是长期存在的社会经济和生态挑战，是结构转型的衍生品，并将决定结构转型的方向。

我讨论了各种以非洲为基地的演员网络，它们以各种方式回应主流和不太被认可的游戏规则改变者。这些应对措施包括社会和制度创新的混合体。然而，这些反应不能以一种确定的方式理解为变化的结构条件的影响。这些以非洲为基地的行动者网络既回应了改变游戏规则的动态，也积极塑造了叙事，这些叙事已经进化到理解这些改变游戏规则的动态，以证明他们自己的社会或系统创新是合理的。

如果我们有兴趣将改变游戏规则的动力与变革性的社会创新联系起来，研究的角色和模式将需要改变。跨学科思维与本土研究方法的融合产生了一种研究和社会学习模式，可以在催化、培养和促进变革性社会创新方面发挥积极作用。以iShack计划为例来说明这一论点。相比之下，SDI附属机构要么让研究人员带着预先制定的问题陈述和研究问题前来，要么他们自己制定问题，并任命研究人员作为顾问。问题不是由研究人员和社区共同制定的，这限制了共同产生新知识的潜力。AFSUN的研究主要产生系统知识和相对薄弱的目标知识集;然而，尽管它的研讨会和由此产生的知识很方便，但它并没有公开这一点，这表明在转换知识方面存在盲点，或至少使其知识企业的这方面变得明确。国际可再生能源机构的研究人员被嵌入到正式的治理结构中，他们与决策者密切合作，共同产生目标和转型知识。然而，考虑到非洲能源规划中对非水电可再生能源的薄弱承诺，该机构似乎预先确定了自己的问题陈述和研究问题。也许投资足够的时间与利益相关者共同产生问题陈述和研究问题可以导致高影响力的变革性社会创新。 AfroNet is an intriguing example of a semi-formal network that has developed a shared understanding of the underlying problem statement and is fast formalizing itself into a “network of networks” with a clear commitment to generating target knowledge. Because they deploy all their resources for this purpose, they run the risk of ignoring the importance of investing systematically in the kind of transformation knowledge that has energized the movement up until this point.

回到布鲁诺·拉图尔(Bruno Latour)的那句话，如果我们要打破那种在“慢动作的末日”面前使我们无法动弹的麻痹状态，我们就必须找到一种分析模式，以避免将个人和集体行动的限制与结构性矛盾的力量对立起来，这些矛盾被描绘成人类力量无法触及的轨迹。这就是每一次国际可持续发展会议都哀叹的“疯狂的蜗牛速度”的原因。虽然这种变革的激情是必要的，但如果不进行分析，将这些看似遥不可及的结构性矛盾内化到日常政治的动态之中，充其量是堂吉诃德式的。对跨学科知识、社会创新、更广泛的转型和“全球本地”游戏改变动态之间的密切联系进行战略分析，很可能会提供一种富有成效的方式，超越由来已久的结构-机构僵局，导致变化的速度一直像蜗牛一样缓慢。

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