合成

在棕榈油生产的可持续性标准和原则之外:通过嵌入解决消费者的担忧

• 摘要
• 简介
• 棕榈油产业和可持续性问题
• 标准和规范
• 认证计划的成功与局限
• 生计,插入
• 讨论和结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

我们回顾并评论了关于棕榈油生产可持续性的国际辩论的现状。我们讨论了棕榈油参与者采用可持续管理实践的市场激励的有效性和不足之处，讨论的偏向于环境结果而不是种植者的生计结果的偏见，以及当前认证计划在调节行业和提高可持续性方面的有效性。我们的综合研究指向了目前小规模油棕农户的现状，他们中的许多人从种植油棕中受益，但极易受到价格不稳定和消费者偏好影响的影响，特别是在发达国家市场。高昂的前期成本和对日益昂贵的化肥的需求限制了油棕作为农村底层家庭消除贫困措施的适用性(Ismail等人2003年，Rahman等人2008年，McCarthy 2010年;M. N. Mohd Noor，个人观察)．与此同时，正是这些小规模的持有决定了这些高度分散的油棕景观的生态完整性的引爆点(Fitzherbert等人2008年，Dawson等人2013年，Clough等人2016年)。我们得出的结论是，认证的好处不足以影响种植者的行为，因此油棕景观需要直接投资于农村家庭的社会资本发展，以促进替代和改善生计机会的发展，同时改善生物多样性的结果。作者推荐的过程被描述为“嵌入”(Tipper et al. 2009)。我们的结论是基于在马来西亚和印度尼西亚超过15年的棕榈油业务经验，与行业领袖讨论的种植，以及对小农油棕种植者的文献的全面回顾。

自从我们共同的未来(通常被称为布伦兰德报告)由世界环境与发展委员会(布伦兰德和WCED 1987)提出，“可持续”的概念是基于人类中心的价值判断，即未来几代人必须拥有与这一代人相同的使用世界资源的选择范围(伊扎克和斯威夫特1994)。它基于代际和代际正义的概念(Grunwald et al. 2001)。可持续发展(IUCN 1980)，这个术语的意思是连接发达的北方的生态中心解释和发展中的南方的社会和经济需求，可能是有史以来最具挑战性的政策概念(Omann and Spannenberg 2002)。在一个由贸易连接的全球化世界中，生活在经济合作与发展组织(OECD)饱和市场的消费者和中低收入国家的生产者(Dolan 2010)之间的价值判断存在巨大脱节。这一点尤其适用于约300万农户的当地可持续性需求，他们种植的油棕估计占世界油棕的五分之二(Balch 2013年)，也适用于依靠完整的热带森林生态系统维持其文化和生计的土著森林居民社区的需求。

关于棕榈油的生产和消费的辩论是可持续发展概念含糊不清的典型。对油棕的支持者来说，油棕是一种黄金作物，可以帮助小农摆脱贫困，拯救全球粮食和能源危机(Basiron 2007, de Vries et al. 2010)。在批评者看来，它是推动泥炭地和热带雨林大规模毁灭的最大威胁，同时也增加了温室气体排放(Fitzherbert等人2008年，Island 2015年，Clough等人2016年，Linder和Palkovitz 2016年)。此外，油棕种植园的扩张对土著社区产生了相当大的影响，影响了他们对土地、领土和自然资源的权利，这些是他们传统上拥有、占有或以其他方式使用的(Colchester et al. 2011, Majid Cooke 2012)。关注伦理的消费者和活动家试图通过引入旨在鼓励可持续和社会公平生产的法规来补救这种情况(Auld et al. 2008, Balch 2013, Kell 2014)。然而，这些法规和相应的认证计划的有效性有限(Laurance等人2010,Levin等人2012,Carlson等人2013,Butler 2015)，特别是因为棕榈油有大量的选择，可以销售到障碍更少的市场(Hucal 2015)。与此同时，更严格的市场标准往往将合规负担转移到300万依赖油棕种植为生的小农身上(Giovannucci和Purcell 2008年，Dolan 2010年，Blackman和Rivera 2011年，Hidayat等人2015年)。

我们同意Omann和Spannenberg(2002)的观点，即可持续发展的社会经济和政治层面经常被忽视。特别是在农业生产中，可持续性往往等同于生产效率的提高，这意味着在减少土地、水和肥料消耗的情况下提高产量(Tilman et al. 2011)，而不是经济或社会意义上的可持续性。油棕虽然是最高效的含油作物之一，但在过去十年中也经历了最大的扩张，因此通常被认为是不可持续的(Fitzherbert等人2008年，Island 2015年，Clough等人2016年)。我们认为，考虑到商品生产的社会和制度层面是获得预期的环境可持续结果的必要前提(Omann和Spannenberg 2002年，Roche和Jakub 2014年)。

我们提出的过程被称为插入(Tipper et al. 2009)，这是作为抵消选项派生出来的一个新术语。补偿是一种激励社区采取行动，以补偿不同地方其他各方造成的损害的过程(Lehmann 2007)。最著名的例子发生在社区种植和管理树木，这些树木从大气中吸收碳，与希望补偿其在其他地方排放二氧化碳的活动的各方签订合同安排(Bäckstrand和Lövbrand 2006, Roshetko et al. 2007)。当利益相关方，如商品生产者，打算直接为社区带来社会效益时，就会发生嵌入。研究表明，对社区资本的投资可以极大地提高人们更好地管理自己生活的能力，包括更好地管理自己的资源，更好和更有效地管理自己的商品生产，同时学习如何使创收机会多样化并改善社区生计(Roche和Jakub, 2014年)。

我们认为，改变油棕景观中较贫穷社区与产品营销者和消费者之间的关系是改善隐性社会契约的先决条件，然后更系统地解决全球农产品需求带来的巨大可持续性挑战，特别是在发展中生产国和小农主导的生产景观。

棕榈油产业和可持续性问题

2015年5月，可持续棕榈油圆桌会议(RSPO)宣布了一套新的自愿准则，“RSPO+”，“旨在进一步加强现有标准对森林砍伐、泥炭地开发和土著人民权利等问题的要求”(Butler 2015)。与此同时，还有另外两项备受瞩目的倡议，一是“无森林砍伐(或零森林砍伐)运动”，该运动承诺240多家植物油买家、贸易商和生产商承诺将森林砍伐与他们的商品链脱钩，另一项是最近的“印尼棕榈油承诺”，这是印尼政府与在印尼运营的主要油棕巨头之间的一项备受瞩目的可持续发展协议(Jacobson 2015年)。关于棕榈油行业对环境、社会和当地经济影响的争论已经持续了近10年，这些举措是争论的最新进展。

油棕是世界上产量最高的油料作物，每公顷产量约为大豆的9倍，油菜籽的7.5倍，葵花籽油的6倍(Basiron 2007, de Vries et al. 2010)。与其他主要商品相比，油棕在全球土地利用总量方面的足迹相对较小(表1，最后一列)。例如，尽管油棕种植园的面积仅为大豆种植园的六分之一，但它们对独特的栖息地产生了强烈的本地化影响，80%以上的油棕仅在两个热带国家生产:印度尼西亚和马来西亚(Levin et al. 2012)。尽管与棕榈油相关的主要环境和社会问题，即森林砍伐、温室气体排放、生物多样性的丧失、水污染和土壤侵蚀，是大多数大规模单一种植的共同问题，但油棕的面积扩张速度非常高，特别是自20世纪90年代以来(表1)，这个时代已经看到社会和环境关注标准在基本饱和的经合组织市场的表现(Peattie 2001年，Nikoloyuk等人，2010年)。

油棕最初于20世纪初在殖民地尼日利亚种植，后来由荷兰人引入东南亚，并经历了快速工业化。具有讽刺意味的是，马来西亚政府将其种植作为一种从橡胶(另一种已扩展到原始林区的种植作物)多样化的手段(Voon 1981)。随着20世纪50年代末橡胶工业的崩溃，油棕不由自主地成为马来西亚和印度尼西亚的主要经济作物。该行业在印尼雇佣了370万人，在马来西亚雇佣了约60万人。2011年，油棕产业为马来西亚国民总收入(GNI)贡献了168亿美元，2008年，印度尼西亚出口了超过145亿美元的棕榈油相关产品(2011年世界增长，森达比2014年)。

据估计，世界上五分之二的棕榈油来自少于50公顷的种植园(Balch 2013年)，尽管在耕地方面相对较大，但被归类为油棕的小种植园。小型农场的面积可达5-50公顷。在非洲和拉丁美洲，大多数生产者都是小农，但即使在以私营种植园部门庞大为特点的主要生产国印度尼西亚和马来西亚，也有40%以上的油棕种植面积由小农管理和拥有。小农以各种方式参与油棕价值链:独立小农、外植农、联营或计划小农，以及通过政府机构或私营棕榈油公司的各种合同安排参与利润分成模式(Rahman et al. 2008)。

与许多其他经济作物类似，棕榈油在国际证券交易所进行交易，特别是在伦敦证券交易所。正是由于这个原因，棕榈油作为一种投机性投资产品引起了金融部门的兴趣(M. a . Teo，个人沟通)．棕榈油被用于所有消费品的50%，从口红和包装食品到身体乳液和生物燃料(经济学家2010年)。食用油市场与人口和收入增长密切相关。近年来，大型新兴经济体(尤其是中国)的中产阶级不断壮大，通过对消费品更强劲的需求，推动了对棕榈油的总体需求(Corley 2009, Obidzinski et al. 2013)。棕榈油的市场份额取决于它与其他植物油的价格差异(Basiron和Weng 2004, Corley 2009)。目前，油棕在全球食用油生产中所占份额最大，超过30%，其次是豆油和菜籽油，分别占28%和15% (Abdullah and Wahid 2011)。生物燃料原料市场与矿物油价格密切相关。它的使用基本上是由政策措施驱动的，包括免税、投资补贴和强制要求生物燃料与矿物燃料混合(Banse et al. 2008)。在20世纪90年代期间，生物燃料的生产和使用在几个欧洲国家有所增长，最初是受到了欧盟的鼓励德国可再生能源法案(EEG 2000)，并在随后的几年里迅速扩张(Büsgen和Dürrschmidt 2009)。大部分生物燃料的授权继续来自欧盟27国可再生能源的指令(2009/28/EC)要求到2020年可再生能源含量达到20%(欧洲议会2009年)。最近几个月，这一目标已缩小至5-7.5%的范围(Lane 2016)。与此类似，美洲有13个国家已制定或正在考虑任务或目标，亚太有12个国家，非洲和印度洋有11个国家，欧洲有2个非欧盟国家(Lane 2016)。预计到2030年，对棕榈油的需求将翻一番，到2050年将翻三倍(Corley 2009)。

全球贸易商品(如棕榈油)的生产和消费模式的国际维度，往往会对生产国的国家政府构成挑战，因为它们往往在平衡当地经济增长需求与保护重要景观和文化空间的全球关切方面负担过重(Basiron和Weng 2004年，Von Geibler 2013年)。由于治理不力和既得利益的冲突，世界上一半的红毛猩猩在过去20年里消失了，它们是婆罗洲和苏门答腊岛的特有物种(Sandker et al. 2007, Linder and Palkovitz 2016)。同样，泥炭沼泽森林正在被毁灭，消失的森林正在危及侏儒象、云豹、长鼻貘和许多稀有鸟类的栖息地(Koh和Wilcove 2008, Fitzherbert等人2008,Carlson等人2013,Butler 2015)。印尼的大多数雾霾和雾霾对印尼自身和邻国的健康构成严重威胁，其原因是非法砍伐林地用于油棕种植园(Varkkey 2013, Gaveau et al. 2014)。

油棕，尽管经常被引用，它是使人们摆脱贫困的黄金作物(Simeh和Ahmad 2001)，不是一个非常适合小农作物，因为它的前期投资高，同时在种植的不成熟阶段对化肥投入的要求高，对劳动力的要求高(Ismail等人2003年，Rahman等人2008年，McCarthy 2010年)。在油棕的背景下，小农这个词也会误导人，因为在印度尼西亚和马来西亚，这个词被用来描述不需要种植许可证的私人农场。在马来西亚，小农的门槛为50公顷，在印度尼西亚为25公顷(Kwan 1980, Suryadi 2011)。尽管从经济意义上讲，油棕种植业的小农是一个非常混合的群体，但大多数小农的土地面积往往非常小，低于5公顷(表2)，种植材料糟糕，对最佳管理实践的了解和接触较少，获得现金流的机会有限(Ismail等，2003年，Molenaar等，2013年)。这些农民的土地面积小，加上低产量和他们无法对土地进行再投资，使这些农民陷入了不可持续的管理和收入循环的强化(Koczberski和Curry 2005年，McCarthy 2010年，Molenaar等人2013年)。最近棕榈油价格的暴跌对这些农民的生计和他们维持农田最低标准的能力造成了特别严重的影响(M. N. Mohd Noor，个人观察)．与此同时，正是这些小规模的持有决定了这些高度分散的油棕景观的生态完整性的临界点(Fitzherbert et al. 2008, Dawson et al. 2013)。

标准和规范

马来西亚和印度尼西亚因据称未能管理和控制油棕种植园的扩张而受到广泛批评(McCarthy和Zen 2010)。2004年，RSPO(一个多方利益相关方委员会)的成立，为棕榈油的可持续生产制定了第一个全球自愿标准，被誉为一个转折点(Schouten and Glasbergen 2011)。它有近1300名成员，包括环保非政府组织、社会组织和银行，以及涉及棕榈油贸易的各种企业，包括种植者、加工商、贸易商和零售商。RSPO被认为比大豆、甘蔗、棉花、海鲜和牛肉等其他大宗商品的类似圆桌会议要成功得多(Balch 2013)。然而，近年来，它因不能足够快地改变行业，也不能有效地阻止森林砍伐而受到广泛批评(劳伦斯等人2010年，林德和帕尔科维茨2016年)。

除RSPO标准外，另有四项认证计划均有不同的原则和标准，即RSB、ISCC、ISPO和MSPO (http://www.sustainablepalmoil.org/standards/)．

标准的原则和实践(公共标准、私人标准和全球标准)最初的重点是关于消费者健康和安全的国家法规，以及协调全球价值链上生产组织的私人标准(Parrilli等人，2013年)。从20世纪70年代开始，全球生产规模不断扩大的社会和生态影响导致这些标准的扩大。由非政府组织提出的自愿认证计划和行为准则等全球标准得到重视，并经常被私营企业采用(Von Geibler, 2013年)。自愿认证计划基于两个假设:(1)有足够多的关注社会和环境的消费者，他们不会从已知违反公认规范或不能完全说明其棕榈油认证的可追溯性或供应链的零售商那里购买产品;(2)有足够多的消费者愿意为按照该规范生产的产品支付溢价(Auld et al. 2008)。有人认为，由于全球对一系列生态和社会问题越来越感兴趣，国家监管治理的重要性已经下降(Büthe 2010)。

作为国际贸易食品的一部分，食品配料的监管受若干非约束性和约束性协议的约束，如危害分析关键控制点系统(HACCP)和粮农组织和世卫组织食品法典委员会(CAC)的食品卫生标准(http://www.fao.org/fao-who-codexalimentarius/en/)．世界贸易组织(世贸组织)透过实施卫生和植物卫生措施协定(SPS协议)和技术性贸易壁垒协定(TBT协议)。世贸组织的协议是相辅相成的，主要集中于消除伪装成没有科学证据的健康和安全法规的贸易障碍。尽管TBT协议允许强制性标签要求，但这些规定仅基于产品特性的差异，而不是基于工艺或生产方法(Sheargold和Mitchell 2011年)。

对于生物燃料，世贸组织目前没有具体的协议，也没有任何充分的规定下的国家生物燃料补贴《补贴和反补贴措施协定》(SCM)或农业协议(2008年粮农组织)。因此，现有的管制文书是针对国家的或由区域机构规定的。对欧盟来说，主要的监管工具是可再生能源的指令(指令2009/28 / EC)。只有符合当前温室气体减少35%和从2017年1月1日起与矿物油相比减少50%标准的生物燃料才被允许。棕榈油生物柴油和从棕榈油中提取的加氢处理植物油目前只有在棕榈油工厂通过回收棕榈油工厂排出物和空果捆捕获甲烷的情况下才能达到35%的减少标准。2012年11月，欧盟委员会裁定a可再生能源的指令符合美国标准的RSPO版本(即包含温室气体成分)将被认定为可再生能源的指令自愿认证方案。

国际公共标准，如SPS和TBT协议或欧洲联盟的指令可以对棕榈油行业产生直接影响。例如，可持续性标准的纳入可再生能源的指令(指令2009/28/EC)对欧洲生物燃料市场棕榈油的使用产生了严重影响。对于加工过的棕榈油对饮食可能产生的不利健康影响的长期争议在欧盟内部引发了争论，导致了行业本身和各国政府的各种反应和承诺(Lam et al. 2009)。“地球之友”和“绿色和平”等环保游说团体成功地领导了影响政策制定者和最终消费者的运动。西方对森林砍伐和包括猩猩在内的流行动物栖息地的破坏的担忧是这些运动最初的焦点，但最终范围扩大到对生物多样性、土地使用和与棕榈油生产相关的社会冲突的影响。

欧洲对消费者担忧的最新回应是新的食品信息管理(No 1169/2011)法规于2014年12月生效，要求在食品中使用的所有植物油的标签上明确列明。鉴于棕榈油产品在一些欧盟国家的负面形象，该行业正在谨慎地等待这项新法律的影响。与此同时，大豆油价格低迷，促使一些用户转向大豆油，降低了棕榈油的需求。作为回应，马来西亚政府已于2015年10月宣布其意图扩大棕榈油出口到较小的市场，如伊朗、哈萨克斯坦、土耳其和土库曼斯坦，以减少对其传统市场，特别是欧洲市场的依赖(Tan 2015)。

认证方案的成功与局限

消费者的担忧和维权活动促使棕榈油行业内部开始反思。自2004年以来，RSPO认证的棕榈油(CSPO)占全球总产量1.5亿吨中的820万吨(15%)(RSPO 2015年)一个)．许多零售商自愿作出有时限的承诺，到2015年采购100%经认证的可持续棕榈油(CSPO)(《经济学人》2010年)。一些已经达到了这一目标，而另一些正在使用绿棕榈证书作为一种临时措施，同时他们正在努力采购CSPO (RSPO 2015b)．GreenPalm是一个证书交易程序，允许持有者从认证种植者那里购买证书(但不是实际认证的棕榈油)。印度尼西亚和马来西亚政府已经推出了各自的可持续发展标准。印尼可持续棕榈油(ISPO)是强制性的，旨在通过一套最低限度的最佳管理实践，确保所有印尼种植者符合更高的农业标准(Obidzinski et al. 2013)。这是第一个此类国家标准，其他国家现在已经开始考虑实施类似的标准，以确保所有棕榈油生产商的可持续做法。马来西亚推出了自己的自愿认证标准MSPO，以克服种植者与RSPO对审计师意见分歧、昂贵的认证费用和不断变化的标准的担忧(Sharma 2013)。

尽管政府和圆桌组织做出了上述努力，但欧洲市场和消费者仍在推动棕榈油来源的透明度，特别是在食品方面(经济学家2010年)。然而，认证过程中最大的问题之一是可追溯性(Levin et al. 2012)。棕榈油的价值链是出了名的复杂，从技术上很难追踪单个棕榈油的来源。通常做法是在价值链的不同阶段混合来自不同来源的棕榈油供应(M. A. Teo，个人沟通)．特别是在油棕加工厂依赖由独立小农组成的外植者计划的情况下。因此，要追踪最终用户购买的石油的单一来源基本上是不可能的。截至2014年12月，在1821个RSPO认证的供应链证书持有者中，只有14%能够充分记录其与可持续棕榈油来源相关的整个价值链(RSPO 2015)b)．

与新建立的种植园相比，老种植园也更容易遵守认证标准。在印度尼西亚和马来西亚，随着土地日益稀缺，新的价值链参与者被迫向存在环境和社会问题的领域扩张(Andersen et al. 2016)。从1990年到2010年，加里曼丹(印度尼西亚)的油棕种植区大规模扩张为森林。根据Carlson等人(2013)，47%的新人工林建立在原生林上，22%建立在被砍伐的森林上，21%建立在农用林上。沙捞越(马来西亚)的扩张表明，仅在2005年至2010年期间，35万公顷泥炭沼泽中就有近三分之二被开发(SarVision 2011)。

鉴于棕榈油价值链的复杂性，拥有并控制自己价值链(从种植园到炼油厂)的公司更容易遵守棕榈油标准，也更具有成本效益。尽管这些垂直整合的公司在欧洲市场占有最大的市场份额，因此也有最大的动机遵守RSPO，但在全球范围内，它们是例外而不是常态。在生产国，很少有油棕种植园真正投资于下游加工，因为与粗棕榈油加工厂相比，精炼厂的运营成本高，利润空间相对较小。2011年，马来西亚共有426家棕榈油工厂，但只有56家炼油厂(马来西亚生产力公司2014年)。专注于生产粗棕榈油的公司需要通过价格溢价来抵消满足RSPO严格要求所需的额外成本。根据Mongabay (Butler 2014)的说法，自2008年以来，种植者可以预期平均溢价1.2%，但这远远低于第一批认证棕榈油开始运输时预期的10%。这在价值链上造成了相关认证成本和收益的不均衡分布。尽管零售商可以在环境可持续性方面推广他们的合作努力，并利用它获得更高的市场份额，但支付给种植者的低溢价并不一定能抵消与认证计划相关的较高生产成本(Levin et al. 2012)。小型农场经营者尤其缺乏资金和技术专长，规模经济不足，无法使认证在经济上对他们可行(Colchester et al. 2011)。

早在2008年，Giovannucci和Purcell就警告说，对可持续棕榈油认证的新市场要求可能会有效地将小农和穷人从价值链中淘汰出去。意识到RSPO的标准和程序不适合小农，RSPO成立了一个小农特别工作组，通过几年的协商，RSPO得以详细制定修订标准，既适用于与特定工厂有合同联系的小农计划，也适用于独立小农的团体认证(Colchester et al. 2011)。截至2015年9月，全球共有6个项目，包括9000多名小农，获得了RSPO小农支持基金(RSPO 2015)提供的约100万欧元的支持，获得了团体认证c)．尽管这是一个伟大的成就，但考虑到全球大约有300万小农种植油棕，这仍然是九牛一毛(Balch 2013)。它还展示了小农需要大量投资来实施认证标准(Levin等，2012年)。认证对小农生计的实际好处一直存在广泛争议(培根2008,Giovannucci和Purcell 2008，多兰2010，布莱克曼和里维拉2011，希达亚特等2015)。尽管RSPO确实对“种植者和磨坊主在适当的情况下为当地可持续发展做出贡献”有一个具体的标准，但与公平贸易不同，它主要关注的是可持续性问题，而不是种植者的生计问题(RSPO 2013)。

此外，种植户和零售商瞄准了对可持续来源的棕榈油兴趣不大的市场，鉴于标准密集型的经合组织市场可替代低标准市场，他们几乎没有理由改变其生产系统(Hucal 2015)。这很好地反映在RSPO成员在消费国的不均衡分布中，其中大多数制造商主要来自欧盟或美国(表3)。在人均GDP收入高的经合组织市场中，关心道德的消费者占主导地位，而人均收入低得多的中国和印度等新兴市场尚未形成同样关心道德的消费者(Nikoloyuk et al. 2010)。目前还不清楚，缺乏标准密集型价值链的新兴市场是否会对棕榈油行业产生影响，以及以何种形式产生影响。分别来自加蓬和泰国木材和木薯行业的证据表明，中国驱动的价值链比欧洲主导企业驱动的价值链更不关心标准(即产品、过程和环境标准)(Kaplinsky等人，2010年)。

生计,插入

小农是全球棕榈油价值链的重要组成部分。他们占全球棕榈油产量的五分之二(Balch 2013)。在地方范围内，许多油棕庄园依赖小农，以确保棕榈油工厂的高效运营和生产风险的分散(Rahman等人，2008年)。小农部门相当复杂，包括在马来西亚和印度尼西亚的主要棕榈油生产国。简单来说，有三种小农:直接与大庄园签约，为庄园生产，并可能从庄园获得投资和管理支持的小农;直接或通过代理商向工厂销售产品的独立小农;而且，小农与大庄园签约，大庄园保持一些独立生产。合同农业为小农提供了更高的生产效率、收入稳定、市场安全以及获得资本(信贷)和技术进步的途径(Echánove and Steffen 2005)。因此，从农艺的角度来看，它可以被认为是更可持续的，因为它支持集约化。然而，这是以失去自主权为代价的(Dolan 2010, Echánove和Steffen 2005)。 Also, a number of studies have pointed out that the livelihood outcomes of contract farming are highly variable and depend strongly on farmers ability to negotiate favorable contract conditions as well as the investors support during planting stage (McCarthy 2010, McCarthy and Zen 2010). In general, investors engage with smallholders simply as a means to access land and labor. Social responsibilities beyond provision of plantation infrastructure are largely absent (Sutton 2001).

小农经常放弃土地种植油棕，发现劳动要求繁重，特别是在种植后的最初几年，发现树木在肥料和管理方面的需求很大(M. N. Mohd Noor，个人观察)．将土地改造为油棕的农民发现自己被困在单一文化体系中，很少有机会转向其他形式的农业，也不知道如何最大化他们的收入，而不只是寻找机会进一步扩大他们的种植园(Ismail et al. 2003, Rahman et al. 2008, McCarthy 2010)。自从许多小农种植油棕以来，化肥价格已经大幅上涨，而进一步的价格上涨和油棕市场的持续波动可能很快使油棕成为小农户吸引力大得多的作物(Ghazoul 2015)。非常需要帮助小农达到油棕生产的国际和国家标准，并发展能力，使他们的生计选择多样化。

一些油棕行业以外的前瞻性公司已经开始探索一种新的方法，通过努力为小农生产者带来直接利益，来解决其生产的可持续性问题。这种新方法被称为内嵌。嵌入最初是作为气候变化抵消的一种替代方案，描述了通过确定和支持与公司上游利益相关者相beplay竞技关(和有利)的行动，在公司边界的直接限制之外寻找缓解活动机会的过程(Tipper et al. 2009)。从实际角度来说，它可以被认为是与生活在公司采购区域的当地社区的合作伙伴关系，共同实现更低的生态足迹。

插入项目与传统补偿项目的显著不同之处在于，在补偿项目中，公司通常会通过另一方为补偿项目提供资金。除了融资安排之外，双方之间没有任何互动。在嵌入的情况下，公司本身通过向当地社区、客户或供应商提供激励措施来减轻环境或社会影响。通过这种方式，缓解活动内部化到公司的活动中(Tipper et al. 2009, Smedley 2015)。虽然补偿可以有效地处理具有高度环境同质性的全球层面的问题(如温室气体和大气中的臭氧消耗气体)，但它对地方层面的影响不起作用:特定生态系统服务或生计选择的损失无法通过在其他地方恢复来减轻。

目前，大多数嵌入举措旨在提供环境效益，如碳封存、保护和恢复自然生态系统以及改善水质(Smedley 2015年)。针对目前关于油棕的争论，我们想从一个不同的角度来介绍镶嵌:民生镶嵌，其目的是强化社会资本和人力资本。在这里，公司通过对社会和人力资本的投资，直接通过其政策和奖励实践，或通过与该领域的其他利益相关者的合作，为社区带来社会效益。民生镶嵌是建立在“共生”概念基础上的。举个例子，Mars公司的创始人Forrest E. Mars, Sr.将互惠性作为他公司的商业原则之一。他优先考虑促进与企业接触的每一个利益相关者之间的相互服务和利益:从农民和供应商到消费者、商业合作伙伴，甚至是竞争对手，而不是需要为股东服务(Badger 2014)。包括宜家(IKEA)和达能(Danone)在内的多家公司纷纷效仿。已经证明，对社区资本的投资可以极大地提高人们更好地管理自己生活的能力，包括更好地管理自己的资源，更好和更有效地管理自己的商品生产，同时学习如何使创收机会多样化并改善社区生计(Roche和Jakub, 2014年)。

尽管机会成本经常被认为是油棕种植区土地利用多样化的主要障碍(Clough等人，2016年)，但考虑到小农管理田地的局限性的更细致的分析并不支持这一论点(Ismail等人，2003年;M. N. Mohd Noor，个人观察)．油棕景观的土地利用多样化主要受到缺乏足够的物理和制度基础设施的阻碍(M. N. Mohd Noor，个人观察)．由于油棕种植者直接与分布密集且易于进入的棕榈油加工厂网络联系在一起，没有任何法定机构参与，生产其他作物的土地所有者往往依靠自己销售其产品(Voon 1981年)。新的农业企业面临的另一个障碍是为这些农业投资提供融资的选择有限。一般来说，银行和金融公司不太倾向于为小规模农业粮食生产提供融资，主要是因为此类项目风险较高，回收期较长(Molenaar et al. 2013)。

为小农确定有吸引力的生计选择(对他们来说，油棕不是摆脱贫困的途径)，并发展支持这些选择的经济可行性的市场结构，需要新的景观治理形式。它需要整合和跨部门的方法，油棕行动者应发挥作用。这些过程是困难的、耗时的，并且需要在非常不同的政策网络、学术学科和行政机构之间建立新的关系(Shannon和Schmidt 2002)。虽然农业多样化被认为是马来西亚农业总体规划的支柱之一，但在制度现实中存在脱节，经济作物、粮食作物和自然资源位于相对自治的政策部门内，由独立的政府部门、组织授权和属地支持(M. N. Mohd Noor，个人观察)．任意将行政职能分组到不同的部门和部委，进一步加剧了结构性障碍(Jantarasami et al. 2010)。

尽管国际棕榈油行业和大生产商应该能够向签约大庄园的小农提供嵌入服务，但仍需要各种商业、非政府组织和政府活动为独立的小农提供服务。沙巴林业局一直提倡种植生长迅速的本地木材品种，例如Laran (Neolamarckia cadamba)及碧光(Octomeles sumatrana)在私人土地上。初步的生长试验非常有前景，其盈利能力与棕榈油相当(Lee et al. 2005)。尽管这些树有非常诱人的市场前景，但它们的木材被用于饰面和铅笔，缺乏市场结构和大约12年的漫长孕育期的财政支持系统，使这些树对大多数小农来说不是一个可行的选择。在巴西，严重依赖棕榈油的巴西大型化妆品公司NATURA与巴西国家农业研究机构Embrapa和农民合作社CAMTA合作，开始将油棕和可可结合起来，尽管人们普遍认为棕榈油不适合间作。据报道，油棕的产量高于同龄传统单一栽培系统，而可可的产量也很有前景(Miccolis et al. 2014)。自2005年以来，全球可可价格平均上涨了27% (ICCO 2015年)。对西非咖啡豆的过度依赖，因严重的结构问题而臭名昭著，使古柯和巧克力行业面临潜在风险(Squicciarini和Swinnen 2016年)。

可以说，嵌入并不是什么新鲜事。可持续发展和社会行动主义已经在供应链管理领域蔓延了一段时间，许多企业的社会责任(CSR)活动可以被描述为嵌入。然而，民生嵌入描述了一种企业社会责任的形式，它已经从狭义的企业社会责任，即活动通常是业务的附加，转变为旨在为其业务生态系统中的所有参与者创造价值的商业模式本身(Tencati和Zsolnai 2009)。

讨论和结论

RSPO在推动油棕生产者、贸易商和消费者就油棕价值链上的环境和社会问题展开全球对话方面发挥了重要作用(Kell 2014, Butler 2015)。它的成功可以通过RSPO成员的数量、CSPO生产的数量和认证供应链的数量来计算，但在一个不断扩大的市场中，它的生产正在迅速扩散到新的领域和新的森林国家，这些成功似乎比红皇后的比赛多不了多少。尽管承诺零森林砍伐和100%认证的可持续棕榈油认证，但由于价格溢价小、商品特征(非差异化)和主要生产国内部的政治挑战(Butler 2014年，Ghazoul 2015年，Jacobson 2015年)，圆桌倡议尚未实现全行业的采用率。尽管消费者的担忧和积极活动已经成功地限制了传统生产的棕榈油进入欧洲市场的使用和准入，但可持续性问题仍然是推动全球石油需求的主要市场印度和中国市场准入的一个因素(Hucal 2015年)。

与其他主要石油商品不同，生活在中等或较低收入国家的300多万小农种植棕榈油，估计贡献了世界棕榈油的五分之二(Balch 2013年)。尽管经常被引用的说法是，油棕是使人们摆脱贫困的黄金作物(Simeh和Ahmad 2001)，小面积的土地加上不可持续的管理和由此产生的低产量使大量农民处于低利润率(Ismail等人2003年，Rahman等人2008年，McCarthy 2010年)。不利的农业合同和丧失对土地的自主权限制了大量小农只种植油棕，使他们容易受到生产和价格冲击的影响(McCarthy 2010, McCarthy和Zen 2010, Cahyadi和Waibel 2016)。

以公私伙伴关系或通过农工业部门自愿承诺的自我监管方式对自然资源进行非国家治理的有效性已被广泛讨论(Nikoloyuk等人，2010年)。毫无疑问，认证计划是过去半个世纪最具创新的政策设计之一(Cashore et al. 2005)，但由于认证计划的合法性建立在全球价值链中具有道德意识的需求端，批评者认为，认证计划修改实地实践的有效性非常有限，因为价值链的环境和社会结果受到反映政权利益的本地嵌入战略联盟的强烈驱动。国家能力和商业议程(McCarthy et al. 2012)。

尽管人们批评油棕认证标准对油棕小农的包容性不够(Giovannucci和Purcell 2008年)，但我们认为，可持续发展的辩论实际上没有解决这样一个事实:如果对小农来说，棕榈油不是一种经济上可行的途径，他们可以从事其他形式的土地利用，总体上油棕景观将更加可持续。改变的一个重要出发点是超越只满足客户和股东利益的狭隘商业利益，解决棕榈油营销者和进口商与油棕产区小农农业社区之间的隐性契约。棕榈油行业必须内化世界领先公司的常识:长期的财务成功与社会责任、环境管理和企业道德是相辅相成的(Kell 2014)。2007年，玛氏公司启动了一项名为“互惠经济学”的研究项目，以认识到当价值链的所有环节都被考虑在内时，价值创造更有效和更可持续。该研究计划反映了玛氏的理解，即在采购环境中对社区的人力资本进行投资可以为自身带来更高的生产力和利润(Roche和Jacob 2014)。

镶嵌不仅仅是企业社会责任的不同包装，它是一种与行业核心利益直接相关的新经营方式:提高生产力。我们提出的生计嵌入方法旨在改善小农的生计和福利，同时增加他们创收的选择并使其多样化。这将导致农业系统的多样化，在生态系统服务方面带来相应的好处。生计多样化的农民在应对全球价格波动和气候冲击方面更具韧性(Kremen和Miles 2012)。幸福和富裕的农民比勉强维持生计的农民更有可能生产高棕榈油产量(里尔登和沃斯蒂，1995年)。最近有许多研究表明，仅对农场生产力进行投资不会支持社会流动性，事实上，需要多样化的生计组合来推动农业生产力(Ellis 2009, Wanjala和Muradian 2013)。

直接投资于油棕种植业的人力资本，即种植当今人类饮食中最成功、也是最需要的食材之一的农民，超出了单个公司的利益。马来西亚和印度尼西亚都是中等收入国家，在经济增长和减贫方面有着令人印象深刻的记录。然而，农村贫困人口仍占贫困家庭的三分之二，过去二十年基尼系数并没有显著改善(EPU 2014年)。尽管两国政府都对各种农业计划进行了大量投资，以改善农村人民的生计，但唯一成功的作物是油棕(Voon 1981)。油棕产业已经证明，通过将小农有效地连接到全球价值链，油棕在提高人力生产力方面具有独特的有效性。利用他们的专业知识开发替代陆基产品的价值链将使油棕真正成为“黄金”作物。

一项关于镶嵌的新举措并不能解决油棕行业的所有挑战。我们已经彻底研究了相关问题，并认为一个成熟的行业有能力和资本解决这些问题。小农，包括最近进入一个迅速变化和发展的行业的人，如果他们要发挥自己的作用，确保在这个动荡的变革时期出现一个真正的环境、经济和社会可持续的油棕行业，就需要整个行业和国际社会给予更多的关注。

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