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Andrachuk, M.， D. Armitage, H. Dung Hoang和N. Van Le. 2018。社会-生态转型的构建模块:确认和发展小型渔业的治理成功。生态和社会23(2): 26。
https://doi.org/10.5751/ES-10006-230226
社会-生态转型的构建模块:确认和发展小型渔业的治理成功
摘要
我们引入构建模块作为评估人与自然关联系统(即小规模渔业系统)中的审慎转变路径的方法。在这样做的过程中，我们解决了在支持变革性变革的治理过程的维护和复制方面的知识缺口，特别关注面临生态衰退的小型渔业。最近在越南考海泻湖为小规模渔民引入管理领土使用权，显示出减轻过度捕捞造成的生态影响和减少渔民之间冲突的希望。我们利用这种设置归纳地确定了两个案例研究地点的构建模块，并强调了在类似小规模沿海渔业中复制成功的经验教训。调查揭示了对两个案例研究社区取得成功至关重要的五个要素:渔民对生态保护的认可、渔民之间的合作、当地政府的支持、有保障的资金和有效的领导。这些发现证明了哪些治理属性已经在为更持久和变革性的变化做出贡献，以及如何在漕海泻湖的其他社区中增强这些属性。转换治理的主要经验是:(1)构建块不需要在不同情况下是相同的，(2)需要进一步考虑构建块如何嵌套或组合在一起。我们的研究有助于形成一个相对较新的关于审慎转型的文献体系，并为支持和加强小规模渔业转型的方式提供指导。介绍
我们研究了支持和加强沿海小规模渔业(SSF)的社会生态转变过程的意义。我们尤其感兴趣的是研究如何积极地应对SSF所面临的持续挑战。这些挑战包括社会不平等和贫困、产权和产权不明确、产能过剩以及缺乏解决小规模渔民福祉需求的综合政策(O 'Brien 2012, Pomeroy 2012, Nayak和Berkes 2014, Cinner和McClanahan 2015, Jentoft和Chuenpagdee 2015, Saunders等2016)。审慎的社会-生态转变的概念意味着建立根本不同的途径，通过这些途径，社会对渔业资源作出决定并与之相互作用。
为了促进小规模渔业领域的变革，必须提高我们对变革进程的理解，并学习如何塑造变革进程事前(见Moore等人2014,Olsson等人2014,Patterson等人2017)。例如，作为分析审慎转换框架的一部分，Moore等人(2014)引用了采用在实验阶段(吸收和复制)成功的创新的重要性。这包括了解在特定的地方和环境中什么是有效的，并“向外扩展”到类似的环境中。但是，需要进一步针对具体情况指导如何实现这种扩大，特别是在已经成功进行渔业治理创新的地方。
我们引入“转换的构建模块”作为一种启发式方法，以研究在小规模渔业早期成功的基础上发展的机会。识别和了解已经在原地起作用的东西，对于复制导致早期转变迹象的条件是有价值的。我们将这种方法应用于越南，那里的小型渔业治理转型被认为正在进行中(Armitage et al. 2011, Andrachuk and Armitage 2015)。我们检查早期的特定于站点或本地化的成功，以确定可以在整个系统中更广泛地复制的构建块。
转变研究仅在事后才发现和确认社会-生态转变发生的能力上受到限制(Carpenter et al. 2005)。该研究为转型文献带来了一种新颖的方法，它强调了如何可能关注小的成功作为前瞻性研究，而不是仅仅依赖历史案例或关注障碍和限制(Patterson等人，2017年)。在此过程中，我们的目标是通过关注可维持和复制的小规模渔业治理方面，了解在转型过程中发生了什么。
我们汇集了两类文献来定义社会-生态转型的构建模块的核心属性，并制定了评估其潜力的标准:(1)关于小型渔业治理转型的新兴文献，以及(2)关于转型过程和支持条件的文献。我们的归纳评估源自对越南考海湖向集体产权和管理过渡的描述，以及对两个子案例中什么在起作用的深入思考。在综合了具体案例的构建单元之后，考虑哪些策略和方面可以为其他社区复制。从这项研究中获得的经验教训，将有助于在草海泻湖内复制成功，以及其他正在经历变革性治理变革的SSF(并进一步支持阿米蒂奇等人的见解。2017)。
文献综述和概念框架
小型渔业的治理改革
小型渔业研究考虑了无意的和慎重的转变。非故意转型——有时被定义为政权转移——通常被视为与变化的驱动因素(例如，气候变化和技术创新的影响)以及它们改变社区福祉、权力和产权的方式(例如，Bennessaiah和Sengupta 2014年，Bush和Marschke 2014年，Nayak和Berkes 2014beplay竞技年)的关系。
SSF中的审议性转换通常围绕管理或其他协作和基于生态系统的管理安排进行。Cinner等人(2012)使用了几个过渡概念(变化的驱动因素、制度安排、制度适合度、参与者互动和适应性管理)来评估肯尼亚、坦桑尼亚和马达加斯加的管理走向分散化的趋势。Gelcich等人(2010)指出，生态危机和政治动荡对打开智利渔业关键机遇之窗的重要性，但对手工渔民的海洋权属新应用为治理变革埋下了种子。Chuenpagdee和Jentoft(2007)证明，发起管理的行为体(即政府、当地企业家、捐助机构、研究人员或环境组织)的组合可以影响实施的有效性。社会网络的作用也在各种背景下进行了研究，并帮助阐明了社会资本和人际关系影响治理转型结果的方式，如执法和渔民参与(例如，Crona和Bodin 2010年，Alexander等人2015年)。
综合来看，SSF文献强调了对影响社会和生态系统的特定地点和环境进行地点层面理解的重要性(Allison和Ellis 2001, Pomeroy 2012, Hauzer等人2013,Weeratunge等人2014,Fabinyi等人2015)。SSF文献还展示了治理转型如何需要适当的法律设置、领导力、社会压力、多参与者和多层次关系，以及如何利用机会之窗来创新地解决问题(另见Nasuchon和Charles 2010、Benessaiah和Sengupta 2014、Blythe 2014、Frey和Berkes 2014、Cinner和McClanahan 2015)。然而，在这篇文献中仍有机会更好地确定“扩展”成功经验的出发点。
转换过程
我们的想法与Moore等人(2014)一致，即转变的结果是由行为者的代理以及潜在的社会和生物物理条件所决定的。路径依赖和反馈倾向于强化现有的政治结构和维度，权力不平衡，以及参与者之间的竞争价值(阿维利诺和罗特曼斯2009年，海因米勒2009年，佩林等人2015年，纳亚克等人2016年)。参与者可能不会“控制”转换，但他们确实通过抵制不希望的路径依赖或努力建立新的开发规范和模式来推动实现他们的目标(Moore et al. 2014)。因此，需要从自底向上和自顶向下的角度来探讨如何促进有意义和持久的变化。
Olsson等人(2004,2006)从连续的阶段来看待转换:朝着系统变化构建并为系统变化做准备;利用机会之窗;在混乱的过渡;建立新政权的适应能力。在这一研究领域，社会资本和社会网络、多层次互动、制度灵活性、实验和学习以及领导力已被确定为推动转型阶段的关键因素(Hahn等人，2006年，Olsson等人，2008年，Rijke等人，2013年，Moore等人，2014年)。一个相关的研究方向关注社会创新和关键行为体在更广泛的社会生态系统中利用和触发变化的作用(Westley et al. 2011, 2013)。社会或技术创新对于解决权力失衡、挑战规范或创造破坏和新机会都很重要(Olsson等人2006年、Westley等人2011年、Leach等人2012年)。我们将构建单元作为引导过渡和建立新制度过程的一部分(见Olsson等人。2004,2010)，在这种情况下，潜在转型的明确信号已在地方层面到位，但结果仍不确定。
转换文献对于理解高层和长期过程是有用的，但是在寻求设计实际的站点级策略以支持和增强潜在的转换计划时，其局限性更大。因此，许多研究人员已经将他们的注意力转向评估转换的启用和支持条件。Feola(2015)认为，由于转换是多面且复杂的，因此拥有处理转换不同方面的各种框架是有帮助的。一些研究质疑社会经济和生物物理变化的什么组合构成了社会生态转型(例如，Ferguson等人2013,Moore等人2014,Andrachuk和Armitage 2015, Patterson等人2017)，而其他学术则专门关注有利于转型的治理条件(例如，Leach等人2012,Burch等人2014,Pereira等人2015)。Pereira等人(2015)确定了一套“安全操作空间”的原则，这些原则被视为向可持续性转型的必要条件。这些原则是解放和赋权，确保反思、知识共同创造、变革性学习和培育创新(Pereira et al. 2015)。这些条件与许多文献一致。然而，在SSF背景下，需要额外的专一性来通知地方一级的行动。
本文中引入构建块的动机是为了解决在SSF中支持和启用正在进行的转换的挑战。我们通过经验来确定越南Cau Hai泻湖社区的当地成功案例，并分析在泻湖其他社区复制这些成功案例的机会。我们归纳地识别与这个特定环境相关的构建块。
社会生态转型的基石
构建模块的隐喻强调了背景特异性的价值，以及对SSF转换的早期小成功的经验理解。根据我们对SSF和转换文献的回顾，我们提供了几个指导性属性，帮助确定构建块的范围。首先，积木是本地的，与特定的地点和时代相关。由于社会、经济、政治和生态系统的多变性，空间和时间边界非常重要。强调自下而上的观点，尽管必须承认可以自上而下的变化。转换不需要从一个地方到另一个地方使用相同的构建块。构建模块表示在一个地方如何取得成功，在其他类似的环境中可能有用。其次，应该考虑到各种各样的机构、关键人物的角色、网络类型、技术或社会创新、管理安排、知识或价值观和观点(在图1中以不同的形状强调)。
第三，构建模块不是静态的或线性的。构建模块是实现转换路径的一部分，反映了人们想去的地方的规范性愿景。没有第一步或特定的行动顺序，需要的东西可能会随着时间的推移而改变。第四，我们设想构建块是作为新制度的一部分被播种的特性。我们把注意力从障碍和限制上转移开。抵制旧体制的陷阱和束缚至关重要，但这并不能告诉我们如何前进。随着新体制的形成，构建单元可能包括赋权、减贫和其他支持公平的改革。由于路径依赖，社会生态变化中普遍存在滞后和障碍。构建模块作为一种干预工具，对于跨越可能阻碍转型的滞后是很有用的。
我们使用积木的比喻来帮助思考地方层面以及社区是如何参与并推动变革的。构建模块区别于转换的其他框架和概念化(Feola 2015)，它强调地方层面的实证研究，专门针对支持正在进行的审议性转换的方法。现有的转换概念化和框架并不总是强调站点级别的指导和策略开发。调查一个潜在的变革和进展中的案例(Armitage et al. 2011, Andrachuk and Armitage 2015)提供了一个独特的机会来了解它如何可能成为真正的变革。构建模块的附加价值是考虑它们如何嵌套或组合在一起。一个块是不够的，但是几个块一起开始为转换构建力量，允许对可在类似环境中复制的利基条件和过程进行评估。
方法
研究网站
曹海泻湖通过多样化的生境和一系列海洋和半咸水条件支持多物种捕获渔业和低强度水产养殖。由于技术的强化、渔民人口的增长、与渔场密度相关的水停滞、水产养殖和陆地径流的污染(例如，Brzeski和Newkirk 2002, Marconi等人2010,Andrachuk和Armitage 2015)，环礁湖面临着与过度捕捞相关的充分证据挑战。此外，由于贫困、缺乏谋生选择、产权不明确以及渔民历来被排除在管理机构之外(例如，dacacosta和Turner, 2007年，Tuyen等人，2010年，Boonstra和Nhung, 2011年)，也存在福利问题。
通过产权的视角对考海泻湖面临的生计和生态挑战进行审查，使人们认识到，传统渔业做法依赖于公共池资源的开放获取，而现代技术、水产养殖的引入和不断增加的人口密度削弱了这些习惯做法的相关性(Tuyen等人，2010年，Huong和Berkes 2011年)。为此，基于渔业协会(FAs)的成立，制定了一个渔业领土使用权(turf)模型，该模型可以与地方政府机构签订管理协议，并接受集体产权和责任的分配(Armitage et al. 2011, Marschke et al. 2012)。表面上看，这些安排的意图是:(1)为执行和执行国家和省级渔业法律提供一种机制，(2)设立机构，使渔民能够参与并在监测和执行渔业法律法规方面获得一定自主权，(3)改善渔民的生计。
包围了大部分泻湖的富洛区政府，已经推进了对辖区内所有FAs的草坪分配。截至2014年，泻湖被划分为16个捕鱼区(图2地图显示了根据公社划分的区域;几个区域被进一步细分)。FAs获得大量的渔业和水产养殖专有权，并通过与公社政府的管理负责监督和执行渔业政策。将TURF权利分配给FAs遵循了表1所列的一系列步骤，包括与地方政府机构签署管理协议。FAs获得地盘权的要求之一是制定渔业管理计划。这些管理计划制定了省法律规定的减少齿轮的目标。管理计划也给足协成员一个机会，为章程的发展做出贡献。
Andrachuk和Armitage(2015)使用系统认同的概念来描述考海泻湖过去和现在的社会-生态转变。这项研究从渔民的角度来理解社会和生态的变化，证实了早期的报告，即生态条件已经稳定，并确认了新的治理安排可能导致向新系统身份的转变(另见Tuyen等人2010年，Armitage等人2011年)。另一方面，Andrachuk和Armitage(2015)还发现(1)渔业产量的微小提高是以一些渔民日益边缘化为代价的，(2)只有少数渔业管理局能够实施他们的管理计划，而大多数渔业管理局都在努力发挥作用。
Ho等人(2016)还讨论了托管草坪基金的建立是如何由捐赠者驱动的，这导致了一些政府管理伙伴之间的有限“所有权”。Ho等人(2015)分析了政府和渔业机构之间的权力分享和渔民在渔业管理中行使权力的能力。他们发现，虽然在管理的设计中有权力分享的意图，但在实践中，由于缺乏法律支持和上级政府的政策冲突，渔民被阻止行使权力(Ho et al. 2015)。Boonstra和Hanh(2015)还强调了许多不适应和破坏性的做法，特别是水产养殖，在泻湖中持续存在，导致了社会生态陷阱。
总的来说，这些研究有助于更好地理解泻湖所面临的相互关联的问题。还需要做更多的工作，通过调整政策、重新设计改善生计的干预措施以及建立生态上可持续的渔业和水产养殖做法来确定前进的途径。许多关于泻湖的前瞻性研究的目标是政策和SSF管理的更广泛的调整。例如，Armitage和Marschke(2013)提出了一系列政策应对措施:对沿海系统、渔业和水产养殖采取更综合的方法;澄清渔民获取水产资源权利的保障;为多方合作和学习创造更好的条件。Andrachuk等人(未出版的手稿)主张加强合作，特别是足协领导人之间的合作，包括专门用于支持这种合作的资源。这些评估提供了有益的见解，但还需要采取其他切实可行的措施，以进一步落实所取得的成果。
曹海泻湖是一个(a)治理和技术创新已经到位的地方，(b)一些FAs已经有成功的证据。我们的工作基于这样一个假设:克服实施新的社会保障基金管理的障碍，从而支持转型，在这一点上不需要额外的社会或技术创新。在与越南研究伙伴和当地政府协商后，选择了两个被认为在执行渔业管理计划的能力方面运作非常成功的社区:长江公社(江轩法)和洛平公社(洛平法)。这里用“成功”表示这些渔业管理局能够实施其渔业管理计划，吸引会员定期开会，收取会员费，并持续监督和执行规例。虽然我们承认我们没有制定一个客观的衡量成功的标准，但我们使用这个术语将这两个管理局与草海泻湖其他14个管理局进行相对比较，这些管理局未能充分发挥功能或执行其管理计划。我们的研究结果对比了使江轩和Loc Binh I FAs发挥作用的因素，从而支持了一个新生的社会生态转型(Armitage et al. 2011)。这种办法的目的是提请注意有助于执行管理和澄清产权的具体条件。因为这些FAs已经成功地实施了管理战略，所以应该有与其他FAs相关的经验教训。考虑到泻湖社会-生态系统的相互联系，需要在所有FAs中扩展这些教训。
数据收集和分析
收集资料的目的是方便在草海泻湖内进行跨个案比较。本研究进行了初步的文献回顾和文献分析，以回顾在曹海泻湖实施管理和集体产权的努力的背景。对每个案例社区的FAs领导人和公社、区政府和省政府的政府人员进行了一系列的采访(n= 16)。访谈遵循半结构化脚本，主要关注管理和草皮基金的预期目的、FAs面临的挑战以及观察到的生计和泻湖环境的改善。在每个案例社区还举行了与渔民的焦点小组(参与者总数，n= 18)。焦点小组邀请渔民讨论新管理安排的哪些方面有效，以及他们面临的新挑战，并征求他们对改善管理的建议。还就具体问题进行了另外两组面谈。一组与重要人士的面谈(n= 4)是为了收集更多有关FA成功条件的信息。一组与渔户的访谈(n= 31)，以征求更多本地人士对两间成功的电讯管理局的运作意见。参与者观察还用于更多地了解日常捕捞和水产养殖活动以及FAs面临的管理问题(例如，与社区内的渔民对话和与渔民乘船游览)。
分析采用了三个阶段的方法。首先，我们考察了在土地使用权分配之后，FA成功意味着什么。考虑到大多数足协的能力限制，这取决于足协成员是否支付了费用，以及足协是否能够履行监督和执法的职责。渔业协会成员和政府机构内部认为，这两个因素表明渔业协会正在按照其渔业管理计划运作。对病例位点的评估证实，研究参与者确实相信两种FAs是成功的(另见Andrachuk和Armitage 2015)。第二阶段的分析使用了一种采访和焦点小组的叙事分类形式，保留了数据的上下文化(Maxwell 2012)。这些发现在案例1:Vinh Giang而且案例2:Loc Binh是对每个案例中对FA成功最重要的因素进行分类和识别的结果。第三，我们使用基于显示的技术(矩阵)来比较两个主要案例的异同，并解释FA成功的共同主题(Miles and Huberman 1994, Maxwell 2012)。这种跨案例的比较是确定构建单元和汲取教训的基础，以借鉴如何在考海泻湖的其他FAs复制成功。
结果
我们首先考察了新的SSF管理安排的成功与局限。然后深入研究草海泻湖的两个高功能FAs，以确定导致它们成功的关键因素。我们的目的并不是在每种情况下确定相同的构建模块。相反，我们试图强调迄今为止每个FA成功的独特关键。这些关键因素构成了转化路径的综合构建模块的基础。
曹海泻湖管理及集体产权的经验
我们的采访和焦点小组显示，渔民和政府在实施草皮保护的问题上发出了混杂的信号。一方面，所有重点小组的渔民都表示他们倾向于加强渔业管理局监测泻湖活动和执行政策的能力。这证明了FA和TURF模式是可行的。草海泻湖的渔民意识到保护和减少捕捞的必要性，但他们无法设想在不损害生计和福祉的前提下实现更大的可持续性的途径。另一方面，除了举办一些教育讲习班和重新安排泻湖内的捕鱼活动区外，很少执行和执行新政策。水质有所改善，渔获量下降速度有所减缓，但社会生态系统转型明显滞后或停滞(Armitage et al. 2011, Andrachuk and Armitage 2015, Boonstra and Hanh 2015, Ho et al. 2016)。
后勤支持机构履行其管理职能的能力一直是后勤支持机构文献中反复出现的问题(例如，Jentoft和Sandersen 1996年)。beplay官网世界杯然而，正如我们前面所指出的，在曹海泻湖，成功既与管理能力有关，也与伙伴关系和协作有关。在我们讨论草海湖两间注册会计师的“成功”原因之前(案例1:Vinh Giang而且案例2:Loc Binh)，我们首先强调他们面临的一些明显的限制。援助国领导建立援助办事处和管理经常被援助办事处领导人认为是有价值的，因为非政府组织项目提供了短期的资金和培训。在某些情况下，项目资金被用于购买电脑、船只或其他基础设施。然而，在大多数情况下，当项目结束时，实施的管理系统崩溃了。在一些社区，渔民不愿支付FA会员费，因为他们仍然看到太多的非法捕鱼，而且他们不信任FA的领导团队。除了资金不足之外，渔业协会通常缺乏执法打击非法捕鱼的法律权力。区政府和公社政府经常被认为是重要的组织，因为渔业管理局依靠它们为渔业巡逻提供任何形式的资金和支助(监测泻湖活动)。
公社政府官员和农协成员一致认为，省政府和区政府有必要制定政策，增加网孔尺寸。然而，由于许多渔民家庭贫穷，实施受到阻碍，即使他们买得起新网，也很少有公司生产更大网眼的网。在向渔民提供培训方面也显示出局限性。在与当地大学研究人员的讨论中，据透露，当他们向渔民进行培训演讲时，他们通常不与渔民商量他们已经知道什么，或如何以有用的方式展示信息。渔民们有时参加培训课程只是因为他们能得到钱。渔民们经常会尝试他们在这些讲习班中学到的新的捕鱼和水产养殖技术(例如，混合养殖的特定物种组合)，但如果他们看不到直接的好处或改进，他们就不会坚持下去。
有些FAs是如何克服这些限制的呢?在下面的小节中，我们将探讨两个成功的案例。
案例1:Vinh Giang
长江公社的江轩法成立于2008年，并于2009年获得土地使用权分配。泻湖水域面积为997公顷，其中35公顷已预留作生境保护(2010年)。一百二十五户家庭是FA会员。共有102户家庭参加水产养殖，但其中许多家庭也参加固定和移动渔具捕鱼。在捕鱼努力方面，渔护会成员使用56个鱼栏(固定装置)和约5700路网(流动装置)，这是一种细网眼的底网。
永江作为一个成功案例的名声部分是因为它参与了一个试点项目，该项目由顺化农林大学的越南研究人员领导，通过国际发展研究中心的资助与加拿大研究人员合作。该项目测试了FAs作为管理草坪基金实体的有效性，并确定了表1所示的权利分配步骤。永江的积极反响促使区政府和省政府根据这一模式制定政策，以供其他FAs效仿。另一个重要的项目是泻湖活动综合管理(IMOLA)项目，该项目在整个潭江-考海泻湖进行。粮食及农业组织资助的伊莫拉倡议在草皮区划分和规划泻湖内固定齿轮的重新排列方面发挥了关键作用。根据我们的研究，这些项目确实提高了江玄发领导的能力，并提高了渔民遵守新的渔业和水产养殖政策的意愿。例如，足协领导人注意到通过购买计算机实现的基础设施能力，以及通过培训领导团队如何协同工作实现的管理能力。但是，必须承认，可行性研究导致选择长江列入这些项目，这意味着在这个公社中存在着潜在的合作倾向。
我们已经确定了四个关键因素，似乎导致了这个FA的成功(表2)。第一个是选择一个有效的FA领导团队。姜轩发选择的是那些有良好沟通和组织能力的人，以及那些能够和愿意很好地一起工作的人。领导团队有小组领导代表每组渔民-移动渔具渔民，固定渔具渔民和水产养殖生产者。这些领导者定期会面，彼此分享他们团队的经验。例如，在拥有鱼栏的家庭困难的季节，整个领导团队都意识到他们面临的具体挑战。也许更重要的是，根据我们对足协主席的采访，在建立TURF权利的早期阶段，足协的所有领导都一起与公社政府沟通，以培养良好的关系。对地方官员的采访也反映了足协领导人——尤其是足协主席——在建立积极关系和信任方面的重要性。
第二个关键因素是公社政府的支持与配合。有几个方面促成了持续的支持。足协主席定期与公社政府分享足协活动的信息。这有助于在渔业问题上建立互信和理解。此外，英足总副主席来自警方，这有助于警方了解渔业和水产养殖业的生计，以及巡逻队对监测和执法的重要性。公社政府的支持意味着所有相关的地方机构之间有良好的协调和沟通，从巡逻到解决冲突，再到就制定规章制度进行磋商。例如，一位政府受访者也解释了现在的问责制，因为有直接负责渔业管理不同方面的人。
第三个关键因素是渔民对生态保护重要性的认识。华孚团队最初帮助渔民了解到，保护和保存水生资源符合他们的利益，可以保障他们的生计。事实上，一些来自FA的受访者认为，这种教育是外部项目最重要的贡献。对永江渔户的采访是独特的，受访者公开谈论减少家庭使用的渔网数量(特别是中国陆底网)的重要性，以及增加固定和移动渔网的网目尺寸的好处。政府采访者还解释说，在FA成立之前，永江有许多家庭参与(非法)电捕鱼。政府以前没有办法防止或控制这种非法活动的使用。通过协调一致的有效执法，以及渔民同意减少对泻湖的影响的必要性，使得电动渔具的使用大幅减少。
由于认识到生态保育的重要性，渔民愿意拨出35公顷土地保护生境，并参与重新安排固定渔具。正如在其他地方讨论过的(例如，Marconi等人，2010,Tuyen等人，2010)，在21世纪初，泻湖中鱼栏的密度导致水停滞和藻类大量繁殖。在泻湖的所有FA区减少和重新安排围栏，改善了水流和水质，并为航行提供了开放的水道，通过建立固定和移动渔具捕鱼的明确区域，减少了冲突。
第四个关键因素是支持足总的资金。资金意味着领导们能够有一些工资来补偿他们的时间，巡逻队能够支付船只和燃料。长江的资金最初来自外部资助的项目和政府，但后续资金来自缴纳费用的成员和在保护区收获的海藻。考虑到草海湖周围的许多其他渔场都报告成员拒绝支付费用，渔民参加江轩渔场(即支付费用、参加会议、遵守规章制度)是一种信任的表现。获得资金也帮助足总在为足总成员创造替代性生计方面发挥了作用。替代生计——根据每个家庭的技能和财富，以及他们是否有权进入泻湖的某一区域——包括新的、破坏性较小的渔具，或新型水产养殖的培训和基础设施。
有了良好的领导、与当地政府的积极关系、保护意识和资金，FA已经能够减少使用不同渔具的渔民之间的冲突，减少破坏性捕鱼的使用，定期巡视泻湖以执行政策，并制定当地规则(例如，FA成员可以投票接受新的规章制度;其他一些FAs不这样做)。此外，正如一位政府官员所评论的那样，姜轩发是渔民和政府当局之间的有效桥梁。
案例2:Loc Binh
Loc Binh公社有三个FAs。我们这里的重点是Loc Binh I FA。在另外两个FAs中，一个完全与水产养殖有关，另一个规模较小，没有那么成熟。Loc Binh I FA非正式成立于2003年，当时一个企业家设立了一个小额贷款项目。这个人现在是英足总的领导，在这个社区内外都得到了广泛的信任和尊重。足协在2010年获得了土地使用权的分配，并在2011年建立了一个40公顷的保护区。该FA的水域面积为987公顷。FA有100个成员，其中25个家庭参与水产养殖(类似于Vinh Giang，一些家庭同时参与渔业和水产养殖)。该渔场的捕鱼工作包括52个鱼栏和约6000公顷的渔网。
我们确定了三个关键因素，促成了Loc Binh I FA的成功(表2)。首先是支持FA活动的资金。在所有因素中，最主要的是由渔民设立的小额贷款项目。尽管没有接受过财务方面的培训，但现任的渔业协会领导人在2003年提出了渔民把钱集中起来的想法，作为一种分享和帮助彼此度过困难岁月的方式。近年来，当为了满足地区政府的计划，不得不做出减少固定渔具(围栏)数量的艰难决定时，渔农协会的领导人开始明白，一些家庭将不再能够进行这种类型的捕鱼。足协领导人与这些家庭合作，讨论了其他谋生方式。政府向这些家庭提供了一些资金，但足协也能够通过小额贷款支持他们购买新网或其他设备。在焦点小组讨论的一个例子中，一名男子购买了一台旋耕机，以便在养殖池塘的所有者清理池塘时将其服务出租给他们。足总成员获得贷款的能力对于建立对足总主席的信任以及对其生计得到支持的信任至关重要。对平湖公社官员的采访——除了来自其他公社的广泛认可——印证了平湖渔民建立的贷款和信贷体系的首要和重要性。Loc Binh I FA还通过IMOLA和渔业生计项目获得额外财政支助，这些项目提供讲习班，向渔民讲授生态养护的重要性，促进建立生境保护区，并购买计算机和船只以支持FA的活动。
对平湖来说，第二个关键因素是来自公社政府的支持。与永江相反，地方政府的支持似乎只来自少数有影响力的人。与这些官员面谈的语气和内容反映了他们对渔业问题的理解，他们通过制定渔业管理计划和与FA合作执行渔业政策表示了支持。在强调所有管理伙伴参与的重要性的同时，有证据表明，公社政府对足协主席的信心和信任被视为足协成功的非常重要的因素。
渔民之间的团结是平湖确定的第三个关键因素。渔业协会成员是一个紧密的社区，这在很大程度上是由于在金融贷款方面讨论的分享和信任。在对渔民家庭的采访中，强调了有助于应对生计挑战的人际关系。受访者解释了他们如何分享技能信息(例如，互相教授新的水产养殖技术)，如何与使用相同设备的邻居交换对泻湖环境条件的观察，如何从家人和邻居那里获得帮助来修复损坏的设备。渔业协会领导人也与所有渔民密切合作，了解不同渔具用户面临的问题，并找到解决方案。例如，他们与当地鱼市的联络人合作，查明鱼类的价格，然后与渔业协会成员分享这一信息，以便他们了解公平的价格。渔民团结的另一种方式是FA与邻近的FA合作。这包括与邻近的FA合作，就栖息地保护区的规章制度达成一致，并协调泻湖巡逻，以打击非法捕鱼活动。
获得资金、公社政府的支持和渔民团结的结果与永江的情况类似。平湖岛礁能够显著减少非法捕捞和整体捕捞努力，对泻湖区域进行定期巡逻，并为成员提供替代生计。团结与信任的结合，以及对保护重要性的进一步认识，也使人们更容易就划定保护区等政策达成一致。这个社区内部的冲突从来不像泻湖的其他地方那样有问题，尽管焦点小组的参与者确实表示，他们现在很少与来自社区外的渔民发生冲突。
讨论
有必要制定切实可行的战略和切实可行的举措，以促进社会保障基金正在进行的转型进程。我们确定了对本地级别的细粒度方法的需求，并处理了支持似乎正在进行的转换的潜力。通过我们早期的研究(Tuyen et al. 2010, Armitage et al. 2011, Andrachuk and Armitage 2015)，我们看到了Cau Hai Lagoon有希望的迹象，但在最初的一些希望之后，似乎出现了停滞或滞后。我们提出构建块的概念，作为一种思考和评估本地级别转换支持条件的方法。
促进SSF的商议性社会生态转变意味着行为者有能力采取行动，将社会和生物物理系统转向新的方向(Moore et al. 2014)。转型和SSF文献已经表明，社会资本、适当的法律环境、学习和领导力都是促成这种转变的因素(例如，Olsson等人2008年，Rijke等人2013年，Benessaiah和Sengupta 2014年，Cinner和McClanahan 2015年)。然而，在以审慎和积极的方式理解和塑造这些转变方面存在脱节(Patterson等人，2017年)。我们的讨论旨在展示一些具体的、前瞻性的教训，这些教训可以通过有用的方式来解决SSF的这些需求。应对SSF的持续挑战需要有基础的、自下而上的洞察力，并在特定地点的成功基础上构建，以促进持续和更广泛的变革。此外，各组成部分之间的联系和相互作用也很重要，并可能负责创造导致转变的协同条件。这是一个需要进一步研究的问题。
综合网站特定的构建模块
我们的研究结果探索了在曹海泻湖的两个FAs中起作用的因素，以了解这些FAs成功的原因。通过提炼促成FAs成功的因素，我们综合了特定地点的构建模块(表2)。领导力和资金被确定为两个关键的构建模块。然而，我们保留了对构建模块的其他解释的可能性。例如，信任似乎与领导力和资金都密切相关。我们将后两者解释为构建模块，因为它们更直接地捕捉了受访者的回答内容。此外，草海泻湖的其他FAs可能每个都需要独特的积木组合。正如我们在构建模块的基本属性中所提到的，它们不能被认为是静态或线性的。识别上下文特定因素的方法是主要的兴趣所在。不同的FAs可能需要江轩或Loc Binh I FAs中没有观察到的其他构建模块(例如，桥梁组织、集体愿景或扶贫)。
图3是两个案例中出现的五个组成部分的图形表示:对生态保护价值的认识、渔民之间的合作、当地政府的支持、FA的资金保障以及FA内部的良好领导。我们并不是说所有这五个构建单元都是成功的必要条件(或者它们是唯一可能的构建单元)，只是说它们为改善SSF的turf实施提供了见解和教训，从而改善曹海泻湖的生态条件和生计。值得注意的是，尽管这些构建模块是通过实证研究归纳确定的，但它们与管理和SSF文献中的长期发现产生共鸣(例如，Pinkerton 1989, Baland and Platteau 1996)。
审慎转换是复杂的，需要许多相互关联的变量一起工作。转变的催化剂也需要承认。推动曹海泻湖改造的创新(Westley et al. 2011, Moore et al. 2014)是FAs和管理草坪的引入。渔业协会取代了早期建立更具政治导向的渔民合作社的尝试。渔民更积极地采用了FAs，因为它们反映了习惯渔业管理的组织。引入渔业领土使用权是为了处理由于技术进步和日益增长的人口压力而产生的产权问题。法律和政策设置源自中央政府，并为分散社会保障基金的管理和FAs的管理打开了大门(另见Tuyen等人2010,Armitage等人2011)。我们在这里的目的不是描述所有启动转变的因素，而是认识和演示这些因素是如何相互建立的，并为进一步的干预开辟机会。
对于单个FA来说，每个构建模块都以不同的方式产生。国际资助项目的存在为两个FAs提供了资金，两个FAs都收取会员费。Loc Binh I的主要因素是他们的小额贷款系统。而姜轩则从足总主席参与公社政府的工作中获得工资中获益良多。另一个体现各FA形成方式差异的基石是来自当地政府的支持。对Loc Binh I来说，这种支持来自几个关键人物。姜轩从FA主席的强有力的沟通中获益良多，这使得公社政府对渔业问题有了更好的理解。这些示例说明了转换的支持条件如何具有不同的路径。我们的解释是，构建模块在两种FAs中都存在，但由于不同的因素被认为是重要的，它们以不同的方式被强调。
到目前为止，我们只关注FAs。在下一节中，我们将考虑哪些构建模块可以揭示支持FAs的方式，以帮助构建潜在的转化路径。
为正在进行的转型提供的教训
构建块比喻可以作为反思和学习的启发式工具。曹海泻湖FAs的几个重要教训来自于建筑物的识别。具体来说，这些经验为提高其他FAs的成功提供了选择，从而为继续进行社会生态转型开辟了途径。
改进管理的草坪基金的实施不应只关注FAs。所有管理伙伴(即公社和区政府)都有义务参与并致力于执行渔业政策。FAs和公社政府之间需要加强沟通。姜轩已经展示了理想的标准，即FA的领导人愿意并有机会定期与政府分享钓鱼经验。通过这种交流所形成的相互理解和信任，为泻湖监测和打击非法捕鱼等活动提供了共同的财政和物质支持。管理安排需要权力和资源来执行。如前所述，这些类型的课程与管理文献是一致的。然而，转换文献仍在开发特定地点的教训。管理背景增加了对支持社会生态转型的治理过程和结构的关注。
在建立管理的步骤中(表1)，尚不清楚在案例研究FAs或其他FAs中第四步(为FAs建立能力)是如何执行的。江轩和陆平义可能是幸运的，因为他们已经有良好的领导和财政稳定，进一步的能力建设不是必要的。如果是这样的话，就必须增加一个步骤，为每个足球联合会制订一项财政计划，以确保它们的财政稳定。此外，需要更多地考虑如何选择和培训足协领导人。渔业协会成员是来自贫困社区的渔民，他们没有接受过SSF管理或管理方面的培训。在FAs案例中，领导者的一个共同特征是他们能够获得信任，并与渔民和政府建立关系。
权衡取舍的能力对FAs也很关键。由于渔民被要求减少他们的渔具数量——或移除一些家庭的所有固定渔具，因此需要制定过渡计划并支持替代生计。渔民报告说，在重新安排固定渔网后，冲突减少了，但在经济和政治上已经被边缘化的渔民在他们可以从事的渔业活动中也受到了更多限制(另见Andrachuk和Armitage, 2015年)。Loc Binh I FA能够与成员合作，创造替代生计，这要归功于他们的小额贷款系统和FA领导人对满足成员需求的承诺。渔业协会的支持以贷款的形式提供，用于购买新渔网、设备或培训。相比之下，其他FAs迫使一些家庭共享鱼栏，因为他们没有办法在经济上支持其他生计
渔民网络和政府官员需要能够共同努力，克服泻湖面临的剩余的社会和生态挑战。这些挑战包括制定强有力的政策以减少水产养殖的影响，制定转移倾倒在泻湖中的生活垃圾的计划，加强对破坏性捕捞行为的执法，以及通过增加网眼尺寸和减少使用的网的总数来进一步减少捕捞努力(Armitage and Marschke 2013, Andrachuk and Armitage 2015, Ho et al. 2015)。这些行动的结果仍不确定，特别是能否实现社会-生态转型，但这些多方面的挑战只有通过合作才能解决。
我们认为，我们已经确定的五个构建模块具有显著的潜力，有助于改善其他曹海泻湖FAs的草坪管理的实施。正如有关社会生态转变的文献所表明的那样(例如，Leach等人，2012年，Moore等人，2014年)，这种有利于成功的条件的经验证据可以导致复制。例如，由于建立托管草坪基金的过程是由捐助方驱动的，它削弱了地方政府的参与(Ho等人，2016年)。姜轩发能够克服这一挑战的方法是通过足协领导人与政府官员之间持续而有意义的沟通。这是一个直接而实际的教训，可以与其他足总领导人分享。另一个教训是fas——最有可能在非政府组织、政府或研究人员的支持下——需要开发长期资助的模式。在Loc Binh I，一种融资模式是基于渔民控制的贷款。如果这些课程应用于其他FAs，就需要继续试验和学习(美国标准Olsson et al. 2008)。也就是说，这些构建模块并不提供成功的保证—它们为进一步的实验和学习提供了有用的起点，而这些实验和学习对于支持长期的转换是必不可少的。
复制成功，促进多层次的转变
我们提出了两个有关协商式转换治理的相互关联的论点。首先，我们需要变革，积极满足人们的福祉需求，同时消除生态上不可持续的做法。然而，我们对支持这种转换的治理过程还没有足够的了解。第二，对转换的支持需要不断地在成功的基础上进行构建。这并不排除消除路径依赖和改变障碍的努力，但关注在原地起作用的东西可以更积极和前瞻性。
我们无法确切地知道，我们所确定的构件，如果应用于其他草海湖码头，是否会产生预期的转变结果。然而，我们确实有充分的理由怀疑，从构建模块的经验教训很可能转移到泻湖的其他FAs(由于SSF环境中的相似性)，并改进管理turf的实施。不同社区和自然保护区之间的共同点包括对相同资源基础的依赖、泻湖作为相互关联的生态系统、使用相同的技术开发水生资源、相似的财富水平以及沉浸在相同的政治和法律环境中。正如我们前面提到的，构建块对于每个FA并不需要看起来完全相同。构建模块反映了在两个FAs中所看到的工作，如果它们在建立其他FAs和管理协议时得到复制，则很可能产生积极的结果。
构建块的概念并不是为了垂直扩展而设计的。他们所反映的是一种自下而上的视角，可以补充更高层次的国际努力。提倡多层次、多层面的方法，但很少有人提出实现这些目的的方法(Armitage等人，2017,Patterson等人，2017)。构建块提供了一种隐喻和启发式，填补了治理的一个重要空白。这种就地、局部规模复制的想法在转换文献中是新奇的，其中大多数工作是在全局水平上进行的。对于SSF，这种类型的工具可能特别有用，因为关于转换的讨论很少是关于扩展的。SSF的需要是找到支持和建立在非常当地的、具体的成功基础上的方法。
结论
我们引入了“构建块”作为评估局部的、细粒度的商议性转换的方法，并考虑如何构建转换路径。复杂的社会生态转型——无论是商议性的还是紧急的——都需要多个构建模块。其目的是在原地寻找可以构建和复制的因素。我们认为，这种寻找支持条件的努力对审议性转变的研究和行动至关重要。这种方法可能对SFF特别有用，因为它强调本地条件和上下文依赖性。
我们归纳分析了草海泻湖的潜在建设单元，并评估了广泛适用的经验教训。泻湖中两个FAs的小成功促成了更大的社会-生态转变，但它们需要的不仅仅是增量或零碎的。我们对这些案例的工作进行了一些分析，希望我们的努力可以帮助指导今后在曹海泻湖的研究和开发项目。这项研究有助于研究SSF中商议性转换治理的越来越多的文献，并为研究人员提供了一种实际的方法来考虑这种转换的支持条件。
致谢
我们感谢我们工作过的社区和个人，感谢他们欢迎研究团队到他们的家中参与我们的研究。这项工作是通过国际发展研究中心(加拿大渥太华)和加拿大社会科学和人文科学研究理事会的资助而得以完成的。还要感谢杰米·卡皮坦(Jamie Kapitain)的插图。
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