研究

气候变化适应政策博弈生态中的跨层次联系beplay竞技

• 摘要
• 简介
  • 政策博弈生态中跨层级联系的收益和交易成本
  • 协作封闭性:在跨层次的联系中联结社会资本
  • 有影响力的行动者:跨级别联系中的政治资本
  • 跨级连杆的不对称
• 方法
  • 研究体系:维多利亚湖地区气候beplay竞技变化适应治理
  • 数据收集
  • 分析方法:指数随机图建模
  • 模型参数
• 结果
• 讨论和结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

复杂环境治理系统的一个特点是不同空间层次上行动者和决策过程的复杂相互作用(Young 2002, Brondizio等人2009,Lubell 2013)。例如，在东非维多利亚湖地区(为我们的研究提供了经验背景)，数百名政策行动者在多个工作队、指导委员会和其他政策论坛的主持下参与了气候变化适应措施的设计和实施，在这些政策论坛上，行动者定期召开会议，共同贡献有关政策设计和实施的决定(Ansell和Gash 2008, Fischer和Leifeld 2015)。beplay竞技总的来说，这些政策论坛跨越了从地方到全球的多个地理层面。旨在提高维多利亚湖区域内弱势群体适应能力的政策干预措施的总体影响反映了这些政策行动者和论坛之间相互作用的模式。虽然适应气候变化是beplay竞技一个典型的多层面问题(Termeer等人2010)，但在环境治理领域，考虑跨越空间和行政层面的相互作用的挑战无处不在(Berkes 2002, Cash等人2006)。

贯穿环境治理文献的一个核心主题是，诸如可持续性和恢复力等理想的结果不仅取决于在整体治理系统的每一级运行的政策过程的表现，而且还取决于这些过程在空间层次上的整合(Brondizio et al. 2009)。例如，通过参加在区域或更高级别上运作的政策论坛，当地行动者可以交流有关当地环境条件的信息，这可能有助于将政策目标与多样化和动态的当地环境相结合(Olsson等人2007年，Huitema等人2009年)。相应地，当参与者参与的论坛在地方层面多于自身层面时，参与者可能会分享资金优先事项或技术信息，从而提高应对环境挑战的效率(Carlsson and Berkes 2005, Olsson et al. 2007)。在这种跨级别的联系中，行动者参与其各自级别以上或以下的环境政策论坛，成为跨多个级别的环境治理系统传播与政策相关的科学、基于场所的知识和财政资源的机制。

我们在本文中的目标是发展和测试关于政策行动者启动跨层次联系的条件的假设，Gallemore等人(2015)认为，这是文献中关于多层次环境治理系统的结构和功能的一个主要空白。我们借鉴了最近更新的游戏框架生态(EGF;Lubell 2013, Lubell et al. 2014, Berardo et al. 2015)，将多中心治理与交易成本分析相结合(Ostrom et al. 1961, Williamson 1981, North 1990, Ostrom 2010)。EGF认为，政策论坛为政治契约提供了机会，如果参与者能够克服寻找可能的解决办法、就成本和利益分配进行谈判以及监督和执行所产生的协议的交易成本，他们就会发展出互利的协议。

我们认为，相对于级内联系，级间联系不太常见，这在很大程度上是因为它们涉及较高的交易成本。然而，跨级别联系的交易成本可以通过社会资本(即社会交往的价值，可以通过行为者共同参与论坛的合作关系来衡量)或政治资本(即声誉和领导力的价值，可以通过与有影响力的行为者的接近程度来评估)来减轻。政治资本和社会资本的价值可能取决于跨层次联系的方向。特别是，行动者可以通过参加比其本身级别更高的论坛来获得财政资源和权力。相应的，行为者可以通过参与比自己级别低的论坛而获得影响资源使用决策所需的合法性。

通过对东非维多利亚湖地区气候变化适应治理的两方政策网络(参与者参与论坛)的实证分析，我们调查了跨层次联系与社会以及政治资本之间的关系。beplay竞技该研究系统覆盖了乌干达、肯尼亚和坦桑尼亚的部分地区，其特点是不同政策行动者和论坛之间的大量互动。在努力提高适应跨越国界的气候变化影响的能力的过程中，政策行为者面临着多种相互关联的挑战，需要协同应对政策。beplay竞技例如，在农业和畜牧业部门，适应取决于地方和区域政策行动者在不同气候敏感的地方经济中集体计划和实施政策干预的能力(Swallow等，2009,Goulden等，2013,Vervoort等，2014)。同样，鉴于政治权威和资源不可避免地要重新配置，为了将适应气候变化"纳入"水资源管理、公共卫生和其他现有政策领域，也需要合作(beplay竞技Huq等人，2004年)。该研究系统的一个重要特点是，它包括在地方、国家、区域和全球各级运作的行动者和论坛。

政策博弈生态中跨层级联系的收益和交易成本

EGF (Lubell 2013)为复杂治理系统中的参与者行为提供了一套可行的假设。作为一种多中心治理理论(Ostrom et al. 1961, Ostrom 2010)， EGF假设行动者参与政策论坛是为了从解决集体行动问题中获得利益。然而，发生在论坛内的政治契约过程涉及到寻找不同的政策解决方案、就不同的选择进行谈判以及监督和执行任何由此产生的协议的交易成本(Williamson 1981, Feiock 2007)。EGF假设参与者的资源有限，他们寻求参与提供最大净收益(收益减去交易成本)的一系列论坛。因此，当决定是否参加某个特定论坛时，参与者不仅要考虑与该特定论坛相关的预期收益和交易成本，还要考虑该论坛与其他论坛在潜在收益/成本方面的比较。EGF认为政治权力是这一过程的重要组成部分，至少在影响成本和利益分配的讨价还价过程方面是如此(Knight 1992)。

各级内和各级间的联系带来明显的好处。例如，通过参加各自级别的论坛，行为者可以把重点放在他们认为比在更高或更低级别论坛上讨论的问题范围更突出的问题上。相比之下，跨一级的联系提供了获得信息或资金等资源的机会，而这些资源可能是在行为者自己各自级别上运作的论坛所无法获得的。尽管与内部和跨级别参与相关的收益范围取决于所评估的利益类型，例如，只关注与行动者的政策议程最相关的问题的能力与获得新资源的机会，但我们认为，与内部联系相比，跨级别联系的交易成本更高。

与跨级别联系相比，在行为者更有可能面临共同问题的一级内联系中，搜索成本可能较低。相比之下，跨层次的联系需要协调不同空间层次的政策干预的优先事项。Carlsson和Sandström(2007)认为，跨层次的联系本质上是异质的，因为根据定义，它们跨越了不同的空间和行政治理层次。异质性——组织从属关系、政策偏好或相对权力增加了谈判成本，因为任何可能的解决方案都需要在许多不同类型的参与者之间分配成本和利益(Gerber et al. 2013)。

监测和执行成本可能较低的一级内联系，这为反复互动和发展信任提供了更大的机会(Bacharach和Gambetta, 2001)。与一级内联系相比，跨一级联系的特点是较少重复的相互作用，有时只是由于后勤方面的挑战。正如Gallemore等人(2015)在他们关于印度尼西亚减少毁林和森林退化(REDD+)政策的研究中观察到的，不同层面的行为者之间的巨大差异滋生了不确定性和不信任。此外，监测跨级别联系中参与者的行为可能成本更高，例如，当区域参与者核实执行结果的机会有限时(Corbera和Schroeder 2011年)，或当当地参与者只能偶尔参加国际会议时(Fisher和Green 2004年)。因为跨层次的联系会带来额外的交易成本(与级内联系相比)，我们假设如下:

H1:与级内连杆相比，跨级连杆不太常见。

图1中的A和B面板从参与论坛的行动者的二部分网络的角度描述了这一假设，并依赖于这样的理论:小型结构配置是大型网络的构建模块，不同配置的相对频率反映了不同社会过程的运行(Davis和Leinhardt 1972, Milo等人2002,Wang等人2013一个)．图1的第一行显示了向上(小组A)和向下(小组B)的联系，我们预计这种联系比层次内的联系要少，层次内的联系是参与者参加在他们自己的层次上运作的论坛。

协作封闭性:在跨层次的联系中联结社会资本

与前一节中提出的交易成本论点一致，我们认为绑定社会资本可能会影响行为者参与跨层次联系的倾向。黏合性社会资本指的是在紧密联系的行动者集群中发展的强大关系的普遍性(Putnam 2000)，通常与信任和互惠规范相关(Woolcock和Narayan 2000, Pretty和Ward 2001)。为了将绑定社会资本运作化，我们利用了网络科学的闭合概念，它描述了两个节点之间的关系，每个节点都连接到相同的第三个节点。在我们的案例中，当具有双边合作关系的参与者参与同一论坛时，网络就会关闭。尽管先前的研究表明，当行动者共同参与同一政策论坛时，协作的可能性更大(Fischer和Sciarini 2016)，而且当行动者共同参与较低空间层次的论坛时，这种效应最强(Hamilton和Lubell 2018)，但协作封闭性和行动者参与跨层次联系的倾向之间的关系尚未得到评估。

我们预计，结关对降低与跨级别联系相关的交易成本尤其重要，因为跨级别联系本身具有更高的异质性，例如行为者之间的政策偏好，因此更需要降低监测和执行成本的机制。在自然资源管理政策过程的背景下，Carlsson和Sandström(2007)认为，尽管行动者在启动跨层级联系时可能会招致更高的交易成本，但随着时间的推移，与协作关系相关的反复互动可能会减少冲突的可能性。封闭为行动者提供了一种通过连接到第三方(Coleman 1988, Berardo and Scholz 2010)来观察彼此行为的手段，第三方可以是另一个行动者或一个政策论坛。根据这个推理，我们预测如下:

H2:协作关系的存在将与跨级别联系呈正相关。

图1的面板C和D表示向上和向下的网络关闭。在这些情况下，参与者参与的论坛运行级别比参与者自己的级别更高或更低，并且还与共同参与同一论坛的一个或多个其他参与者协作。例如，如果次国家一级行为体与其他行为体合作实施洪水预警项目，并参与气候变化对水资源管理影响的国家一级工作队，则C小组中所描述的配置将反映至少一个行为体的项目伙伴也参与工作队的情况。beplay竞技其他条件不变，合作者的存在降低了跨层次关联的交易成本。

有影响力的行动者:跨级别联系中的政治资本

政策论坛中有影响力的行为者的存在可能对跨级别联系的可能性产生另一种有条件的影响。继其他网络治理研究之后，我们将有影响力的行为者的邻近性视为政治资本的一种表征(Sørensen和Torfing 2003, Ingold和Leifeld 2016, Scott和Thomas 2017)。作为行为者权威或能力的信号，影响力可以作为一种“搜索启发性”(Leifeld and Schneider 2012:733)，表明哪些潜在合作伙伴可以提供最有价值的信息，或发挥他们的力量来支持共同的目标。扩大这一逻辑，有影响力的行为者同样可以向未来的参与者表明政策论坛的价值，从而减少为推进某一特定政策议程而寻找适当论坛的成本。我们期望这一机制在支持跨级别联系方面发挥特别重要的作用，因为参与者可能不太熟悉其业务水平以上或以下的论坛范围，因此面临更高的搜索成本。

在跨级别情况下，有影响力的行为者还可以减轻监测和执行协议的成本。有影响力的行为者参与政策进程与成功遵守自然资源管理制度是有联系的。在对130个渔场管理绩效的元分析中(其中鱼类种群的可持续性取决于遵守配额和其他监管机制)，Gutiérrez等人(2011)发现，强有力的领导是绩效最重要的预测因素。在多级治理系统中，由于参与者较少参与在其各自级别之上或之下运行的政策流程，因此他们更难确保政策将按照设计的方式实现。在这些情况下，行为者可以优先考虑一些论坛，其中有影响力的行为者的共同参与可以更大程度地保证政策的成功执行，而不需要昂贵的监测和执行。

H3:有影响力的行为者的存在将与跨级别联系形成积极联系。

图1的第三行表示通过与被认为有影响力的行为体共同参与论坛而形成的向上和向下的联系(用图1中的虚线表示)。我们对这些结构的相对可能性的假设反映了我们的预期，即有影响力的行为体的存在降低了跨层次联系的交易成本。

跨级连杆的不对称

有理论理由认为，社会和政治资本的价值对于向下和向上的跨层次联系可能是不同的(Carlsson和Sandström 2007)。通过向上的联系，参与者可以获得资金或科学/技术信息等资源(Riedlinger和Berkes 2001, Kern和Bulkeley 2009)，但必须在决策过程中导航，在决策过程中，他们通常属于较弱的参与者(Adger等人2005,Lebel等人2005)。Morrill(1999)指出了在地方层面上运作的行为者往往比在更高层面运作的行为者权力更小的八个原因，包括依赖于这些行为者愿意将权力或资源分配给较低层面。其他原因包括利益集团在更高层次上动员和运用政治影响力的能力更大，以及在较低层次上态度和偏好的更大多样性，这限制了当地行动者统一和集体推进其议程的能力(Morrill 1999)。在论坛主办的决策过程中，从事向上联系的行为者与更强大的行为者讨价还价时可能会遇到更高的交易成本。在这种情况下，合作者的共同参与提供了一种结合社会资本的形式，可以帮助行动者形成倡导联盟(Sabatier和Jenkins-Smith 1993)，在参与比他们更高级别的论坛时共同追求共同的政策目标。

相反，行为者可以利用向下的联系获得基于地方的知识和有影响力的地方行为者，从而增强其塑造地方一级决策和政策的能力(Jasanoff, 2004年)。将地方决策转向区域集体政策目标的能力是区域治理的关键困境之一(Gerber和Gibson 2009)。在较高级别工作的行为者对与政策执行有关的当地现实了解较少，这可能包括对政治和经济动态的认识以及哪些当地行为者将成为最有价值的伙伴。同样，在较高级别运作的行动者可能无法轻易确定哪些地方政策论坛代表解决某一特定政策目标的最适当论坛，或哪些论坛拥有有效设计和执行政策所需的权威(或政治支持)。如果区域行动者选择了“错误的”当地合作伙伴或论坛，他们的“远大期望”可能会破灭(Pressman和Wildavsky, 1973)。在制度或执法机制薄弱的环境中，发展政治资本可能是在更高层次运作的行为者影响更多具有重大自主权的地方行为者行为的唯一途径。对于在更高级别运作的行为者而言，政策论坛中有影响力的行为者的出现可能意味着该论坛有更大的能力执行其首选的政策(Leifeld和Schneider, 2012年)。与有影响力行为者的论坛向下联系，短期内可能会降低搜索成本(选择最适当的论坛)，长期内可能会降低监测/执行成本。我们预测如下:

H4:联系社会资本对向上的联系更重要，而政治影响对向下的联系更重要。

与这一假设一致，我们预计图1中面板C中描述的网络配置比面板D中的配置更有可能，面板F中的配置比面板E中的配置更有可能。

方法

研究体系:维多利亚湖地区气候beplay竞技变化适应治理

在维多利beplay竞技亚湖地区运行的气候变化适应政策过程(图2)为促进对跨层次和跨边界治理动力学的理解提供了一个模型系统。维多利亚湖地区延伸至坦桑尼亚北部、肯尼亚西南部和乌干达南部。自20世纪初以来，一系列区域治理倡议形成了以共同经济和地缘政治利益为核心的区域认同。这一特性可能最强烈地反映在东非共同体的愿望和活动上。东非共同体是一个政府间组织，通过东非立法大会等机构促进伙伴国家的区域一体化，以及半自治的专门组织，如维多利亚湖流域委员会和维多利亚湖渔业组织。

beplay竞技适应气候变化是该地区一个新兴的政策问题，代表了一个典型的多层次治理问题，当地社区的适应能力受到地方、国家、区域和全球各级治理机构和行为者的影响(Termeer等人，2010年)。在维多利亚湖地区，适应挑战部分来自于广泛参与气候敏感的经济生计，如雨养农业、小规模渔业和畜牧业(非洲开发银行/农发基金2009年，Thornton等2009年，Hecky等2010年，Tyus 2011年)。农业部门是这些问题多层次的一个例证。家庭层面的适应可能侧重于或包括作物多样化，或用更耐热的品种取代敏感作物品种(Cooper et al. 2008)。在更高的行政层面上，适应干预措施可能包括农业推广，将研究与当地生产者网络的联系结合起来，以促进在不断变化的天气模式下采用被认为更合适的农业技术(Asfaw等，2012)。国家层面的举措包括一系列规划和议程制定政策工具，如乌干达国家气候变化政策和坦桑尼亚国家适应行动方案。beplay竞技这些国家层面的政策寻求指导较低行政级别的适应行动，例如通过向高度优先的政策部门拨款，并作为在区域和全球层面推动政策进程的机制。

治理体系也是多中心的(Ostrom等人1961年，Ostrom 2010年)，以多个决策论坛为特征，参与者在其中合作设计和实施气候变化适应政策。beplay竞技这些组织包括特设会议的工作队和咨询委员会，以及高度制度化的论坛，如《联合国气候变化框架公约》缔约方会议。beplay竞技治理结果反映了行动者之间的协作模式，以及他们对多个政策论坛的参与，这些论坛可能在不同的空间层次上运作，或处理政策过程的不同阶段，即设计与实现。

数据收集

我们通过对在维多利亚湖地区开展活动的气候变化适应政策行动者(组织)的调查收集了数据beplay竞技。受访者通过两步确定。首先，我们通过互联网搜索和文件审查制定了一份组织名单，由一个由乌干达、坦桑尼亚和肯尼亚地区专家组成的研究指导委员会对其进行了审查和略微扩展。其次，对于每个组织，我们确定了至少一个了解该组织参与气候变化适应活动的个人。beplay竞技这些人是通过互联网搜索、文件审查和研究指导委员会成员提名的组合确定的。其中几项是由其他调查对象提名的。受访者要么是其组织气候变化相关活动的焦点人物，要么担任方案领导或行政职务，因此了解其组织的气候变化适应活动，包括参与政策进程beplay竞技。

我们在2014年2月至7月期间进行了这项调查，主要是在受访者的工作场所与他们进行面对面的会议。实地考察地点包括乌干达的坎帕拉、恩德培和金贾;肯尼亚的内罗毕和基苏木;坦桑尼亚的达累斯萨拉姆、阿鲁沙和姆万扎。图2中标出了这些城市。面对面的形式让我们有机会确认受访者是否理解了我们想要的问题。亲自拜访受访者可能会导致更高的回复率。此外，在完成调查的同时，通过与受访者的对话，我们获得了有助于解释分析结果的定性洞察。我们对125个组织的代表进行了面对面的调查。几位预期的答复者表示有兴趣参加，但无法亲自会面。 These individuals received a web-based version of the survey. Representatives of an additional 19 organizations were surveyed in this way. In total, we received responses from representatives of 144 organizations, for an American Association for Public Opinion Research (AAPOR) estimated response rate of 59%.

分析方法:指数随机图建模

向上和向下的跨层次联系构成了我们的因变量。为了评估跨级别联系相对于级别内联系(H1)的可能性，以及协作关闭和有影响力的参与者对跨级别联系的条件效应(H2和H3，分别)，我们估计了参与者-论坛二部分网络的指数随机图模型(ERGMs)。ergm提供了一种统计推断方法，解释了观测之间的相互依赖性(Robins等人2007年，Cranmer和Desmarais 2011年)，这是网络数据的固有特征。ERGM将经验网络视为许多似是而非的网络的一种实现，在这些网络中，相同的关系过程运行并产生相似的结构模式。利用马尔可夫链蒙特卡洛模拟技术，根据一组初始参数值生成一系列网络。这些值通过经验网络和模拟网络之间的网络统计数据的迭代比较来细化，直到它们最终收敛于最大似然参数估计。我们估计了一个基线模型，它专门评估了跨级别联系的相对流行程度，以及一个完整的模型，它测试了协作关闭和有影响力的参与者对跨级别联系的条件效应。所有分析都是使用R 3.3 (R Core Team 2016)中的“statnet”软件包套件(Handcock et al. 2008)进行的。

模型参数

我们的第一个假设侧重于跨级别联系的相对频率，即一个行政级别的政策行动者(组织)参与不同行政级别的政策论坛。该调查促使受访者列出了其组织领导或参与的多达12个论坛。具体来说，该调查使用以下语言定义了论坛:“气候变化适应可以在不同类型的项目、计划、论坛或规划过程中解决，在这些过程中，多个组织合作，就气候变化beplay竞技适应活动的设计和实施做出决定。”我们利用这些数据构建了一个政策行动者(组织)与政策论坛连接的两部分网络。我们根据角色和论坛的操作级别对它们进行编码。具体而言，一类包括在国家或次国家一级运作的行为者和论坛，另一类包括在维多利亚湖区域或更高一级运作的行为者和论坛(表1)。虽然这种方法牺牲了一定程度的细节，而这些细节本可以通过更细粒度的空间层次处理来获得，例如区分在国家和次国家一级运作的行为者，或者在维多利亚湖区域内的论坛与东非之间的论坛之间，它让我们对分类的结果更有信心。例如，许多行动者主要在社区工作，但这些社区分布在全国各地。在确定参与者和论坛的运作级别后，我们转向参与者-论坛网络，并根据参与者参与的论坛级别高于或低于其各自级别，区分“向上链接”(xsl - up，图1中的A组)和“向下链接”(xsl - down，图B组)。

我们的第二个假设关注的是协作闭合对跨层次联系的条件效应。对于每个参与者与论坛的联系，我们根据参与者共同参与论坛的合作者的数量来衡量协作的封闭性。为了衡量行动者之间的合作关系，我们让受访者列出了“贵组织在过去一年中在适应气候变化的背景下与哪些组织进行了合作”。beplay竞技图1的面板C和D描绘了向上(XL-UP VIA COLLABORATIVE CLOSURE)和向下(XL-DOWN VIA COLLABORATIVE CLOSURE)展示了协作闭包的跨级别链接。对于每一个跨层次的行动者-论坛联动，每个参数的值都是根据共同参与论坛的合作者数量来计算的。例如，如果一个参与者与两个合作者共同参与一个更高级别的论坛，xsl - up VIA COLLABORATIVE CLOSURE参数的值将为2。

我们的第三个假设关注有影响力行为者的条件效应。与我们衡量行为体之间合作关系的方式类似，我们通过以下问题促使受访者确定有影响力的行为体:“在维多利亚湖地区涉及气候变化适应问题的所有组织中，请列出你认为最具影响力的6个组织(不包括你自己的组织)。”beplay竞技也请考虑你的组织没有合作的组织。”图1面板E和F中连接行动者的虚线反映了这种影响的关系处理。参数XL-UP VIA INFLUENTIAL PARTICIPANTS和XL-DOWN VIA INFLUENTIAL PARTICIPANTS对应于这些结构的向上和向下变化。这些参数的值以类似于协作关闭参数的方式计算，即，对于每个跨级别行为者-论坛联系，参数值等于行为者提名的具有影响力的联合参与者的数量。

向上和向下的联系的单独测量使我们能够评估我们的第四个假设。具体而言，我们评估了与社会或政治资本相关的向上或向下联系的相对频率，其基础是与资本和跨层次联系两种形式相关的ERGM参数的大小差异。

我们还包含了一些参数，这些参数要么用于控制行动者的属性，要么帮助我们更直接地评估用于测试假设的跨层面参数。例如，"协作封闭性"和"有影响力的参与者"参数衡量的是，在每个行为者与论坛的联系中，行为者分别确定为合作者或认为有影响力的联合论坛参与者人数，而不论这些联系是否跨级别。其他控制参数衡量的是网络中更复杂结构的流行程度。例如，我们包括参数GW (ACTOR) DEGREE和GW (FORUM) DEGREE，以控制参与者联系的分布，即每个参与者参与的论坛数量，以及论坛联系的分布，即参加每个论坛的参与者数量。附录1详细描述了全范围的控制参数，并讨论了它们在模型中的作用。附录2描述了为检验和确认模型拟合优度而进行的测试。

结果

图3是在维多利亚湖地区运行的气候变化适应行为者-论坛政策网络的可视化图。beplay竞技在调查所包括的144个组织(行动者)中，有14个报告没有参加论坛，因此被排除在分析之外。只有一个参与者参加的论坛也被排除在分析之外，只参加这些论坛的参与者也被排除在外。这种方法论方法使我们能够专注于描述维多利亚湖地区运行的气候变化适应治理系统“核心”的动态特征。beplay竞技由于环境治理网络通常缺乏一个定义良好的“边界”来区分治理系统内部和外部的参与者或论坛，因此，关注核心网络还有助于减轻对更多外围参与者/论坛采样不足的影响。最终形成的网络包括109个演员和84个论坛。该网络的特点是一个大型的连接组件，它占据了很多可视化空间，并突出了在区域级别或更高级别操作的几个论坛的中心位置。这种可视化提供了政策网络一般结构的直观表示。然而，为了检验我们关于产生这种结构的过程的假设，我们转向了推理分析。

我们在表2中展示了ERGM结果。参数估计表示观察每个参数的条件对数几率，可以用类似的方式解释为逻辑回归系数。对XL-UP和XL-DOWN参数的负估计为我们的第一个假设提供了支持:与级内连杆相比，跨级连杆不太常见。

结果不支持我们的第二个假设:协作封闭性与跨层次联系呈正相关。XL-DOWN VIA协作关闭的负系数表明，向下连接到特定政策论坛的可能性随着共同参与该论坛的合作者数量的减少而减少。对XL-UP VIA协作闭包的估计是积极的，但不显著。

我们发现，对我们的第三个假设的支持好坏参半:有影响力的行为者的共同参与将与跨级别联系呈正相关。XL-UP VIA影响参与者系数为负，但不显著。然而，有影响力的XL-DOWN VIA有影响力参与者的正显著系数表明，随着联合参加某一政策论坛的有影响力行动者的数量增加，向下联系到该论坛的可能性增加。

我们的第四个假设侧重于社会资本和政治资本对跨层次联系的条件效应的不对称性的可能性。具体而言，我们预计合作关闭对向上的联系更为重要，而有影响力的行为体的存在对向下的联系更为重要。事实上，与向上联系相比，有影响力的联合参与者的存在大大增加了向下联系的可能性。然而，这一假设只得到了部分支持。虽然协同关闭降低了向下联系的可能性，但这种影响对向上联系不显著。

虽然对控制参数的估计与行为者与论坛联系的可能性有关，而不是跨级别联系的可能性，但它们仍阐明了影响维多利亚湖区域运行的气候变化适应政策网络结构的其他关键因素。beplay竞技例如，COLLABORATIVE CLOSURE参数在基线模型中是积极且显著的，这表明参与者更有可能参与其合作者共同参与的论坛。由于完整模型包括XL-UP VIA COLLABORATIVE CLOSURE和XL-DOWN VIA COLLABORATIVE CLOSURE，因此COLLABORATIVE CLOSURE参数的积极显著效应表明，参与者更有可能参与论坛，并在自己的级别上运作，他们的合作者也参与其中。负GW(论坛)度参数估计表明论坛有集中的趋势。换句话说，参与者倾向于参加有很多而不是很少其他参与者的论坛。附录1描述并解释了其余参数的影响。

讨论和结论

我们对维多利亚湖地区气候变化适应政策过程的beplay竞技调查突出了多级治理的一个核心挑战:行为者倾向于支持级别内而非跨级别的政策联系，这可能会限制治理系统有效应对其生态或政治成分之间垂直相互作用的能力。尽管许多因素无疑会导致内部和跨级别联系的成本和收益，例如，论坛焦点问题的相关性或获取新信息的机会，但我们的发现与越来越多的研究一致，这些研究认为，与内部联系相比，跨级别联系不太常见，部分原因是它们带来了更高的交易成本(Adger等人2005年，Termeer等人2010年，2011年，Gallemore等人2015年)。然而，尽管对环境治理背景下跨层面联系的作用进行了重要的理论研究(Carlsson和Sandström 2007)，但由于缺乏实证研究来检验参与者自身如何因参与这些联系而受益并产生成本的假设，对政策行动者跨地域和行政层面互动的条件的理解有限(但参见Gallemore等人2015)。我们通过考虑嵌入行动者和政策论坛的本地网络结构来解决这一缺陷。

我们的分析还强调了当行动者参与高于或低于其自身水平的政策论坛时，存在内在不同的机会和约束。特别是，虽然合作者的共同参与可能提供推动政策议程或提取承诺所需的团结，但这种支持对从事向下联系的行为者可能没有必要。这一发现与下述观点一致:与当地的同行相比，在更高层级工作的行动者往往拥有更多的能力、资源和权力(Lebel et al. 2005)。因此，对于这些行动者来说，可能不太需要发展合作关系，以便通过向下的联系推进政策偏好。事实上，当行动者衡量向下联系的潜在好处时，他们可能不愿意与他们可能需要竞争以获得发展成果的功劳的伙伴一起参加论坛(Annen和Moers 2012)。从另一个角度来看，这一发现有助于将先前的研究置于背景中，即在更高层次运作的行为者如何竞争影响较低层次的政策，特别是在国际发展环境中(Gibson等人2005年，Horning 2008年)。如果这些行为体包括国际援助组织，即发展伙伴或国际非政府组织，这种动态可能表明有效的协调，在这种协调中，行为体通过避免在更多地方层面运作的论坛，从而减少了援助碎片化的可能性，而这些论坛已经有合作者参与(Steinwand, 2015)。

我们发现，有影响力的行为者的影响还取决于联系的性质是向上还是向下。如果有影响力的行为者也参加了这些论坛，那么行为者就更有可能参加比自己级别低的政策论坛。这一发现与我们的观点一致，即有影响力的行为者可能(1)表明在较低级别运作的论坛的相对重要性，这可以降低行为者在试图确定有效的论坛以推进特定政策目标时面临的搜索成本，以及(2)减少(或消除)对较低行政级别执行的政策进行昂贵的监测和执行的需要。虽然“信号”机制主要适用于不熟悉地方一级政治动态的行为者，但我们认为，鉴于在更高一级运作的行为者在确保政策按计划执行方面的能力有限，权威的吸引力更为普遍。

本研究的一个重要局限性是我们无法区分不同的潜在因果机制，这些因果机制塑造了我们在横截面数据中观察到的论坛参与模式。例如，就像协作封闭性可能会影响行动者对论坛参与的决策一样，联合论坛参与也可能同样影响合作(Hamilton and Lubell 2018)。一项主要假设是，影响论坛和合作者选择的行为者战略是动态耦合的，纵向研究可在很大程度上有助于确定合作关闭和有影响力的参与者等条件在多大程度上促进/阻碍不同类型的跨级别联系的形成。考虑到对多种形式的政策联系(如参与、合作和影响)以及治理网络中的多种类型实体(如行动者和论坛)进行核算的重要性，多元和多层次网络分析的方法进展(Snijders等人2013,Wang等人2013)b)可以产生额外的有价值的见解。在维多利亚湖气候变化适应治理系统等复杂的制度环境中，进一步了解关系模式(如跨层级联系)如何反映个别政策行为者的战略和行为beplay竞技，将有助于决策者和其他利益相关者更有效地引导政策过程，同时促进社会目标的实现。

必须指出的是，东非政策进程中具有跨级别联系特征的某些社会和政治动态在其他治理制度中可能会有不同的作用，特别是在工业化区域。例如，虽然能力、资源和权力集中在更高的行政级别可能适用于大多数治理系统，但这种动态在发展中地区跨越多个国家的政策过程中往往更强。在与全球参与者的互动中，与发达地区的国家参与者相比，发展中地区的国家参与者通常拥有的资源和权力要少得多(Adger等人2001年、2005年)。同样，在发达地区运作的非政府组织通常比在发达地区的类似组织要弱得多(Ribot和Peluso 2003, Sovacool和Linnér 2016)。因此，在发达地区的治理体系中，协作封闭性和有影响力的共同参与者的条件效应可能较弱。

虽然这项研究提供了不同类型联系形成的理论框架和实证分析，但我们没有解决什么样的层次内和层次间的联系分布对改善治理过程(例如促进政策学习)最有效的问题。例如，考虑到平衡利益和交易成本的必要性，有效的治理不太可能需要建立所有可能的跨层次联系。此外，随着治理系统遇到新的政策挑战，跨级别联系的最有益平衡可能会随着时间的推移而改变。设计未来的研究来回答这些类型的问题是至关重要的，因为多层次的制度安排、社会过程(如学习)和政策输出和结果之间存在复杂的因果关系。为这些更大的问题找到明确的答案是理论和研究设计中的一个主要挑战，因为网络的最佳组合可能在空间上是多样化的，随着时间的推移是动态的，反映了当地的社会生态环境和宏观层面的政治制度。

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