研究

越南三角洲沿海地区农业系统面对盐入侵增加的恢复力

• 摘要
• 简介
• 测量和评估弹性的方法
• 研究范围及方法
  • 研究领域
  • 方法
• 结果
  • 湄公河三角洲农业系统对盐分入侵增加的恢复力
  • 红河三角洲农业系统对盐度增加的恢复能力
• 讨论和结论
  • 表征三角洲地区农业系统弹性成分的因素
  • 在盐碱入侵增加的背景下，农业转移的弹性权衡和弹性成分的导航
  • 弹性主观评价的局限性和见解
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

越南在2015-2016年旱季发生了90年来最严重的干旱和盐碱入侵，对该国的农业生产造成了重大影响(联合国开发计划署[UNDP] 2016年)。据估计，有200万人遭受收入损失，数百万人缺乏饮用水和生活用水供应(联合国开发计划署2016年)。在湄公河三角洲(MKD)， 13个省份中有11个不得不宣布进入紧急状态，干旱和盐碱入侵的增加造成了严重的作物损失和基础设施破坏(CGIAR气候变化、农业和粮食安全东南亚研究项目[CCAFS-SEA] 2016年)。beplay竞技盐度入侵增加的部分原因是强厄尔Niño事件，它导致温度上升，并在区域内造成降雨模式和河流流量的显著变化。然而，其他因素影响了三角洲盐渍化入侵的严重程度，包括缺乏盐渍化防范的长期盐渍化趋势预测、上游水坝和水库建设导致的河流流量和蓄水能力下降，以及灌溉管理和盐渍化监测等当地应对措施的有效性不足(CCAFS-SEA 2016年，Anh 2017年)。红河三角洲(Red River Delta, RRD)是越南的第二大三角洲。在红河三角洲的沿海地区，盐度侵入也会对水稻产量产生负面影响，并对灌溉造成挑战，因为灌溉入口闸门必须向上游移动(Dat et al. 2014, Yen et al. 2017)。由于降雨模式的改变、河流流量的变化和海平面上升，预计湄公河和红河三角洲的盐度入侵将进一步增加(Carew-Reid 2008, Hien et al. 2010, Dat et al. 2011)。此外，人为活动，如对各自河流系统的大坝建设和当地地下水提取，都有可能进一步加速盐度入侵对三角洲系统的影响(Wagner et al. 2012, Hai和Lee 2015)。

红河和湄公河三角洲是越南的主要农业生产区，因为这些沿海三角洲支持着大量多样的农业系统，贡献了该国71.2%的水稻、86.3%的养殖和64.7%的水果生产(农业和农村发展部2013年，总统计办公室[GSO] 2015年)。为了维持农业生产，这两个三角洲历来以不同的方式应对盐度入侵和其他自然灾害(Renaud和Kuenzer 2012)。在主要受潮汐影响的MKD地区，农民通过沿着盐度梯度采用不同的耕作系统来适应季节性变化的盐度条件，例如，在淡水区每年种植两到三种水稻作物，在靠近海岸的微咸和咸水区实行水稻轮作养殖、全年养殖和旱地作物。与MKD相比，RRD地势较高，受潮汐支配的环境较少，农业生产主要通过过去千年发展起来的海堤和水闸系统免受盐度入侵(Tessier 2011年)。在MKD，最近在三角洲的海岸带也建立了一些盐控结构，如闸门和河堤(Tuan et al. 2007, Käkönen 2008)。这两个三角洲的这些保护性基础设施的主要目的是延长无盐期和限制盐度侵入的地区，以进行密集的水稻生产。目前，中央政府已将该国376万公顷农业土地用于水稻生产，以确保国家粮食安全并增加出口(Smajgl et al. 2015，越南政府2016)。

在盐碱入侵增加的背景下，三角洲及三角洲以外地区的社会生态过程对农业系统的影响越来越大。在这两个三角洲的盆地中，一些水坝和水库已经建成或正在规划中(湄公河委员会2011年，Vinh et al. 2014年)。这些工程结构减少了泥沙负荷，改变了河流的水文状况，因此给三角洲的农业生产带来了重大困难(Kummu和Varis 2007, Vinh等人2014)。从制度的角度来看，过去几十年三角洲地区农业系统的许多变化都是由国家政策推动的。其他主要的社会经济驱动力包括不断增加的移民和农业系统与全球市场的融合，自1986年开始的经济和政治改革以来，这一趋势有所加快(Tu等人，2019年)。这些过程的结果是，三角洲地区的农业系统已经向集约化方向发生了很大的变化，例如，通过增加每年的作物产量和投入使用，以及通过更多的水产养殖和旱地作物实现水稻生产的多样化(Käkönen 2008, van Dijk等人，2013)。这些农业系统对三角洲社会生态条件变化的适应过程可能会将三角洲的某些地区锁定为特定的生产系统，使转向替代系统或逆转到原始农业系统变得复杂，如果不是不可能的话。研究农业系统对不断增加的盐度入侵的敏感性，以及从盐度损害中恢复并在必要时转移到其他农业系统的能力，对于告知管理层此类变化，特别是避免路径依赖的发展尤为重要(Bennett et al. 2014)。

弹性是一个普遍用于说明系统吸收干扰、从破坏中恢复并在同一轨迹内持续存在的能力，以及改变和转换到新系统状态的能力(Carpenter et al. 2001, Folke 2016)的概念。这一概念已经出现，并正在从不同的学术学科中发展，具有不同的含义和理解(Alexander 2013, Folke 2016)。第一个弹性视角认为系统是静态的，并假设一旦干扰/扰动被消除或克服，系统应该“反弹”到正常状态/稳态状态，例如，农业生态系统或关键基础设施在扰动后恢复到其原始状态的能力(Carpenter et al. 2001, Schwab et al. 2016)。这种弹性的“工程视角”侧重于减少系统对干扰的暴露/敏感性，从而使它们保持在同一状态。这种观点可以被认为是脆弱性的另一面(Chelleri et al. 2015)。在生态和社会-生态恢复力中，系统被认为具有多个吸引盆地，并能够从一种功能状态切换到另一种功能状态(Folke 2016)。生态恢复力视角关注的是系统承受冲击的能力，并在扰动后恢复，然后进入具有不同结构和反馈的替代状态(Walker et al. 2004)。然而，社会-生态恢复力不仅仅是系统缓冲和反弹的能力，更重要的是，从变化中学习并在干扰下创造新的理想发展路径的能力(Nelson et al. 2007, Folke 2016)。

在农业管理中，弹性概念为传统农场管理提供了一种新方法，它不仅解决了农业系统在冲击下保持功能的能力，还增加了主动变革和转化为新系统的价值，以应对未来的挑战并利用出现的机会(Nelson et al. 2007, Darnhofer 2014)。后一种弹性观点强调，为了未来的适应，需要保持系统的自然资本、冗余和灵活性(Walker et al. 2010, Bennett et al. 2014)。因此，弹性农业的管理需要了解实施哪些农业实践以维持现有系统，以及在必要时何时以及如何适应并转变为替代系统(Bennett et al. 2014)。尽管弹性这一概念在各个学科中得到了广泛的应用，但弹性一直被广泛用作理解和管理变化的概念，尽管很少有研究试图在实践中评估和测量弹性(Kien和James 2013，海外发展研究所[ODI] 2016)。因此，我们的目标是通过基于农民的角度评估湄公河和红河三角洲不同农业系统对盐度增加的恢复力来实现恢复力概念，并描述影响这些系统恢复力的因素。

尽管各学科之间存在差异，但弹性定义在关键要素上具有相似性，如扰动类型、分析系统/单元、事件前行动、损害限制和管理变化(ODI 2016)。例如，Kien和James(2013)将MKD地区家庭对洪水的恢复力定义为三个组成部分:(1)对在洪水期间和灾后恢复期间确保食品和收入等基本消费的信心;(2)确保住房安全的信心;(3)对学习和实践新的基于洪水的农业实践的兴趣。Bennett et al.(2014)和Darnhofer(2014)将弹性定义为农业系统缓冲冲击和持续的能力，以及适应和向新系统转型的能力。根据这些定义，我们将农业系统对增加的盐入侵的恢复力定义为三个组成部分的相互作用。第一个组成部分是系统对盐度增加的敏感性，表明如果未来盐度增加，当前的农业系统将受到怎样的影响。第二个组成部分与恢复能力有关，反映了在盐度增加的情况下，在空间和暂时的盐度入侵和强度增加的情况下，系统恢复的能力。第三个组成部分是变化的能力，说明如果盐度增加，甚至在严重的影响还没有感受到之前，系统就有能力改变为替代农业系统。前两个组成部分，即对增加的盐度入侵的敏感性和恢复能力，从系统吸收/缓冲冲击的能力和在扰动后恢复以维持在同一状态的能力方面，捕捉了第一个弹性视角。最后一个组成部分，变化能力，反映了系统改变其基本属性的能力，以进入一个新的制度/系统状态，以更好地应对未来的挑战(Chelleri et al. 2015, Folke 2016)。

测量和评估弹性的方法

弹性已成为广泛研究和发展项目的背景和目标，但将其作为可测量概念的操作方法仍在开发中(Quinlan等，2016年)。在弹性概念的操作化过程中，度量主要关注客观指标的使用(粮食安全信息网络[FSIN] 2014年，Jones和Tanner 2017年)。在这些度量中，弹性被解构为组成部分或能力(Ciani和Romano 2014，联合国粮食及农业组织[FAO] 2014, FSIN 2014)。社会经济和环境指标，如家庭特征、获得贷款和社会网络的机会，以及分配给这些组成部分或能力的土壤和水特征，然后得到并聚合，以构建韧性指数(FSIN 2014)。因此，研究人员必须了解表征这些系统弹性的因素(Clare et al. 2017)。这种方法的一个局限性是，如果这些指标是基于这些预定义的社会-生态特征构建的，那么讨论和结论很可能遵循这些初始指标(Levine 2014)。定性方法可以探索研究人员没有预料到的问题，而客观指标方法只能量化研究人员对系统的了解，例如，在文献综述或问卷的预测试之后(Bernard 2000, Jones和Tanner 2017)。因此，这些方法被广泛认为容易受到操纵和循环论证偏差的影响，因为它们限制了人们对影响复原力的特征(除了用于构建指数本身的社会经济和环境因素外)的理解(Béné 2013, Clare等人。2017,Jones和Tanner 2017)。该方法也难以在不同案例研究之间进行比较，因为特定地点和时间的农民可以依赖不同的资源来建立复原力(Béné 2013)。客观弹性测量的其他替代和补充方法正在开发中，如对预期成本、冲击下的影响和恢复的量化(Béné 2013)，或基于受访者感知的弹性主观测量(Kien和James 2013, Clare等人2017,Jones和Tanner 2017)。 These approaches do not use the direct social-economic and environmental characteristics of the measured units to construct the resilience indexes and can therefore more readily inform which factors influence resilience (Clare et al. 2017). We applied the subjective assessment approach to quantify resilience based on the premise that farmers themselves are in the best position to understand the factors that influence the sensitivity and ability to recover and change of their farming systems, as well as their capacities to influence these resilience components (Jones and Tanner 2017).

弹性的主观和客观测量都存在系统理解有限的风险，因为收集了容易测量的东西，并将多维概念简化为几个单一指标(Levine 2014, Quinlan et al. 2016)。有人认为，弹性不能直接观察到，对弹性进行定性评估更有用(Carpenter et al. 2005, Cumming et al. 2005)。正如著名的韧性评估工作手册(韧性联盟2007年，2010年)所述，可以通过对特定地点随时间变化的历史分析来评估韧性，以了解其系统动态以及它如何演变和应对变化。这种方法需要对决定系统功能的变量进行全面的分析，以及焦点尺度与其他在焦点尺度之上和之下的连接系统之间的跨尺度相互作用和反馈。其他的方法是建立在发展当地的替代品的基础上，这些替代品被认为是间接评估弹性的弹性构建块(Berkes和Seixas 2005, Marschke和Berkes 2006)。定性评估可以捕捉系统弹性的一些难以量化的方面，如文化、福祉或家庭和社区的社会凝聚力(Maxwell et al. 2015, Quinlan et al. 2016)。在此背景下，我们的研究补充了基于李克特5点量表的主观弹性评估，以定性数据衡量农民对其系统弹性组成部分的感知，使我们能够更全面地理解弹性。弹性的定量测量与定性评估的互补性是至关重要的，因为它允许对系统动力学的深入理解，特别是对于嵌入更广泛时空复杂性中的问题(Frankenberger和Nelson, 2013年，Quinlan等人，2016年)。对恢复力评估的全系统分析可以洞察系统在压力下的运行及其变化，也有助于理解社会生态环境，这应该有助于指导这些复杂系统的管理(Biggs et al. 2012)。

研究领域和方法

研究领域

为了检验不同农业系统对不同程度盐度入侵的恢复能力，在位于MKD盐度梯度沿线的村庄进行了案例研究，包括(1)远离内陆的淡水带但仍面临盐度入侵的村庄，(2)咸水带的村庄，在干季和湿季之间盐度水平有很大波动，(3)靠近海岸的咸水区，常年有咸水发生的村庄(图1;参见Tu等人。2019)。在MKD，在河流流量低的旱季，来自南中国海和泰国湾的潮汐通常可以把咸水带到内陆70公里(Tuan et al. 2007)。在雨季，河流流量的增加可以把咸水推到河口附近(Hashimoto 2001)。咸水入侵的季节性波动极大地影响着沿盐度梯度的农业生态系统类型。在淡水区，主要的种植制度是每年两种水稻(以下称为双季稻)。在半咸水区，在雨季种植水稻，在旱季培育一到两个虾季，我们称之为稻虾制。在咸水区，全年养殖两到四个虾季，下文称为虾系。

与MKD相比，RRD的农业系统受盐度入侵的影响较小，这得益于混凝土海堤和闸门的建设，以及海岸带的海拔较高和较少的潮汐主导环境(Pruszak et al. 2005, Cong et al. 2009)。大量保护设施的存在将整个三角洲变成了淡水地带，甚至在非常靠近海岸的地区也可以种植双季稻。然而，盐度侵入仍然通过闸门泄漏和盐水通过海堤渗入发生(Yen et al. 2017)。在RRD，研究村庄位于距离海堤不同距离的地方(图1)。这些社区包括(1)较内陆的村庄，以双季稻、稻菜和蔬菜为主要种植系统;(2)研究样带中部以双季稻、鱼塘、鳖为主要种植体系的村庄;(3)靠近海堤的村庄，那里主要是双季稻和大鱼塘(图1)。总的来说，研究横断面位于两个省(Kien Giang和Soc Trang)的不同农业生态区域，在MKD中考虑了这个研究断面，在RRD中选择了一个省(Nam Dinh)。

方法

采用了各种方法来评估主观弹性，从住户调查到定性方法，如焦点小组讨论(FGDs)和深入访谈(Levine 2014年，ODI 2016年，Jones和Tanner 2017年)。虽然没有一种方法能够在所有情况下捕捉复原力，但通常建议使用广泛的方法(Frankenberger和Nelson 2013年，粮农组织2014年;表1)。

我们的实证数据包括2015年9月至2016年5月期间对地方当局、FGDs的访谈结果，以及对农民进行的半结构化和结构化访谈。MKD的主观复原力评估基于2015年12月至2016年2月对Kien Giang和Soc Trang的219个随机选择家庭的调查。在RRD中，韧性评估基于2016年3月至4月期间进行的118次半结构化访谈。采用问卷前测的方法，选取与研究村庄相距较近的某村的7户家庭进行问卷前测，然后对问卷进行调整。这些定量信息与定性数据相补充，这些数据来自于在MKD进行的80次半结构化访谈，以及在两个三角洲对农民进行的11次FGDs和对地方和国家当局进行的27次深度访谈，以了解恢复力的驱动因素(表2)。

结构化和半结构化面试

对恢复力的主观评估基于农民对以下方面的认知:(1)他们的耕作系统对盐度增加的入侵的敏感性，(2)他们的耕作系统从盐度破坏中恢复的能力，以及(3)如果未来盐度增加，他们改变耕作系统为其他系统的能力。在Jones和Tanner(2017)的研究之后，针对每个恢复力组成部分，提出了一个李克特5分制量表的单一问题:(1)如果盐度入侵增加，您的农业系统会受到多大程度的影响?(2)在盐渍破坏的情况下，你能在多大程度上恢复你的耕作系统?(3)如果生产条件发生变化，你能在多大程度上将你的耕作制度改变为另一种制度?答案由5个比例的回答组成:(1)非常少;(2)小;(3)一般，包括“不多也不少”、“不确切知道”、“视情况而定”和“视情况而定”;(4);(5)非常严重(关于对增加的盐度入侵的敏感性的问题)或能力(关于恢复和改变能力的问题)。这些问题都包含了社会-生态恢复力的三个组成部分中的一个:农业系统对增加的盐入侵的敏感性，恢复能力，以及在严重影响出现之前向新系统转变的能力。 Elicited answers were noted and transcribed as were the explanations of the choices. For the rice-shrimp system in the MKD, the questions of sensitivity and recovery capacity were asked separately for rice and shrimp farming and then aggregated because rice and shrimp are exposed differently to salinity intrusion. The wealth criteria for the wealth ranking exercises were collected from the FGDs, and the ranking of all households in the village was conducted by following small groups of stakeholders, e.g., hamlet leaders, elderly farmers, and leaders of farmers’ associations at the commune level. In total, 219 households in villages along the salinity gradients were interviewed in the MKD (Table 3).

在RRD中，许多家庭多年来没有遭受过盐害，因此很难评估其农业系统在盐度增加时的敏感性和恢复能力。因此，仅对双季稻、鱼塘、软壳龟和水稻-蔬菜系统的三个与恢复力相关的组成部分进行了评估，这些系统是受盐度入侵影响最大的系统。对于大型鱼塘和蔬菜系统，只评估了基于5点李克特量表的变化能力。从半结构化访谈、FGDs和二次数据中获得的定性数据随后被用于评估这些耕作系统对增加的盐度入侵的敏感性和从盐度损害中恢复的能力。

焦点小组讨论和与权威人士的深度访谈

结构化和半结构化访谈为韧性评估提供了主要信息来源。必要时，研究人员使用了来自FGDs的定性数据和与权威机构的深入访谈来解释研究结果。FGDs和对当局的深入访谈旨在探索研究领域的一般农业条件，自1975年战争结束之年以来农业系统变化的驱动因素，以及农业系统应对未来变化的适应路径(Tu等人，2019年)。

数据分析

描述性统计数据，如平均值和中位数，使用STATA (StataCorp LLC, Texas, USA)计算。研究了农业系统的社会经济和生态特征，并对其进行了比较，以解释它们之间的弹性相关成分的差异。为此，对非正态分布数据进行了p = 0.05的卡方检验和Kruskal-Wallis检验(Wooldridge 2010)。在Kruskal-Wallis检验发现显著差异的地方，进行Dunn检验以找出哪些特定的子组值与其他子组值显著(Dinno 2015)。对fgd和半结构化访谈的定性数据进行转录，使用MAXQDA软件(VERBI, Berlin, Germany)对文本进行分析;有关定性分析的详细解释，请参见Tu等人(2019)。

结果

湄公河三角洲农业系统对盐分入侵增加的恢复力

恢复力评估结果(表4)表明，双稻系统被认为是对盐度最敏感的系统，其次是水稻-虾和虾系统。受盐度影响后，水稻系统的恢复能力最好，而虾和稻虾系统的恢复能力最差。水稻种植户也有更高的改变耕作制度的能力，其次是稻虾和虾制种植户。然而，在家庭感知的恢复能力方面，耕作系统之间的差异仅在统计上具有显著性(表4)。以下部分展示了农业系统对增加的盐度入侵的敏感性，以及从盐度损害中恢复的能力，以及在未来盐度增加时改变到其他系统的能力。根据fgd的定性数据以及对农民和当局的深入访谈，研究了表征这些复原力组成部分的因素。

农业系统对盐度增加的敏感性

结构化访谈结果表明，近43%的稻农、68%的稻虾农和53%的虾农认为未来10年盐碱度入侵会增加。在MKD，盐度入侵增加对水稻产量的影响大于水稻-虾和虾系统。水稻是一种对盐敏感的作物，在盐度高于3 g/L时，即使是一些耐盐品种，产量也会显著下降(Smajgl et al. 2015)。虾类系统可以承受相对较高的盐度，这取决于虾的种类。当盐度低于15 g/L时，白腿虾的生长速度最佳(方面对虾)和35克/升的黑虎虾(中国对虾学名:；Briggs et al. 2004, Ye et al. 2009)。由于水稻和虾系统能够适应盐度条件的季节性变化，水稻-虾系统受盐分入侵的影响通常小于双季稻系统(见图2)。然而，长期的盐分入侵会缩短虾季之后和水稻季之前浸出盐分的必要时间，由于土壤中剩余的盐分含量，在关键的生长阶段损害水稻(Nhan et al. 2012, Leigh et al. 2017)。

在研究区域的淡水区，盐入侵通常在冬春季节的营养期内影响双季稻系统，后者在Kien Giang持续在9月至1月，在Soc Trang持续在10月至1月(图2)。在半结构化访谈中，稻虾农通常种植耐盐水稻品种。而双季稻种植户则主要采用短周期品种，以便在盐渍化发生前就能收获水稻。因此，如果盐胁迫开始影响水稻作物，那么由于短周期水稻品种耐盐性较低，以及营养阶段的盐胁迫比其他生长阶段造成的危害更大，对双季稻系统的损害更严重(Asch和Wopereis 2001)。

土壤中高含量的硫酸盐和高酸度的存在是水稻系统对增加的盐入侵高度敏感的另一个因素。在MKD，有证据表明，水的酸度而不是盐度影响了堤坝内地区的水稻种植(Aizawa et al. 2009)。在高盐度时期，水闸会关闭以防止咸水进入，导致淡水供应不足，从而导致稻田水位下降(Nhan et al. 2007, Aizawa et al. 2009)。酸性硫酸盐土壤的氧化和由于氧气暴露增加而释放的有毒物质损害了水稻生产(Nhan et al. 2007, Aizawa et al. 2009)。在结构化和半结构化的采访中，稻虾养殖户通常提到，由于在水稻和虾季之间以及虾季期间使用石灰进行池塘准备和处理，酸度降低了(另见Leigh等人，2017年)。结构化访谈结果表明，最大的稻田/池塘稻-虾和虾系统的酸性硫酸盐土壤低于双稻系统(p < 0.05, Dunn’s检验)。

从盐度损害中恢复的能力

在结构化访谈中，水稻-虾系统被认为在受到影响后最不容易恢复，而水稻-虾双季系统则被认为能够更容易恢复(表4)。一种解释是Kien Giang的稻-虾农民在虾季后依赖降雨从土壤中沥出盐分。如果水稻-虾系统遭受盐碱化的破坏，农民需要等待降雨来冲掉盐碱化，然后重新种植。Soc Trang的稻虾养殖户可以更好地从邻近的Hau河获得淡水，以消除土壤中的盐分。然而，水稻季节结束时河水盐度的增加可能会损害Soc Trang的水稻作物，特别是在再种植时(见图2)。其他解释与访谈中解释的水稻-虾系统受到盐度损害后农民恢复能力低下有关，例如，与水稻和虾双季系统相比，获得贷款的机会更少，非农收入来源更少(p < 0.01，卡方检验均显著)。淡水地区的稻农可以获得政府贷款，因为有促进水稻生产的政府政策(越南政府，2012年)，而咸水地区的商业虾农通常可以很容易地从投入卖方和贸易商获得贷款(Ha 2012, Joffre 2015年)。在淡水区，由于离该区中心较近，许多农民从事非农工作，如雇佣劳工和工人，而在咸水区，农民有更多机会从事商业虾场和渔业的雇佣劳工工作。

向其他农业系统转变的能力

感知变化能力的测量(表4)显示系统之间没有统计学差异。在访谈和FGDs中，虾系统通常表现出最不具备改变能力，因为除了转向大米-虾系统之外，虾系统没有明确的发展路径。有证据表明，恢复水稻-虾系统也很困难，因为需要重新填充改良的地貌(水产养殖池塘)，以及由于进行密集的虾养殖而导致的土壤盐渍化(Tho et al. 2008, Thuy and Ford 2010)。如果盐度增加，双稻和稻虾系统有更多的机会改变轨迹，例如双稻系统为稻虾或稻菜作物，稻虾系统为单虾。

双季稻制度的变化能力在很大程度上受到政府法规的影响。在国家层面，到2020年必须保持376万公顷大米，以确保粮食安全，每个省必须保持指定的水稻土地面积(越南政府，2016年)。2000年，中央政府实施了一项改革政策，引入了更大的灵活性，并允许边际水稻土地用途多样化，以种植蔬菜作物和半咸水水产养殖等其他系统(越南政府，2000年)。然而，耕作制度的选择必然与特定的土地利用规划相关联，该规划规定了每种作物的种植面积(Tien et al. 2006, Garschagen et al. 2012)。农民可以决定为每个指定的土地用途类别种植什么品种的水稻或水果。然而，不鼓励将双季稻完全转变为水产养殖等其他农业系统(越南政府，2012年)。考虑到这种体制上的障碍，与稻虾制相比，稻米制向替代制转变的可能性通常更小。

红河三角洲农业系统对盐度增加的恢复能力

农业系统对增加的盐入侵的敏感性和从盐损害中恢复的能力

在所有村庄中，大多数农民认为，由于海堤、闸门和灌溉基础设施的不断升级，盐分入侵将在未来十年下降。在RRD，水稻是受盐分影响最大的系统(表5)，因为它经常直接接触红河的水。盐度入侵的主要来源是通过水闸泄漏和海堤的盐度渗透，以及红河沿岸灌溉闸门的运行，当监测到的河流盐度水平低于1 g/L时，打开灌溉闸门在田间取水(Yen et al. 2017)。软壳龟和鱼类生产系统只会受到盐度入侵增加的轻微影响，因为这些系统与河水交换较少，接触咸水较少(Dat et al. 2014)。盐分入侵的增加对蔬菜和水稻-蔬菜作物的影响也很小，因为这些系统是用地下水灌溉的。在采访中报告了地下水的含盐入侵，但当时认为并不严重。然而，由于一些水稻蔬菜田和蔬菜田过去是由盐田改造而来的，在干旱期间，由于地下土层仍然含有相对较高的盐分，盐分确实成为一个问题。沿海堤的大型鱼塘系统存在通过海堤的漏盐现象，但对养鱼不严重。与水稻相比，蔬菜作物、鱼类和软壳龟系统对盐度的敏感性也较低(粮农组织，2002年)。

所有耕作系统的农民都认为从盐害中恢复的能力很强(表5)。在采访中，水稻农民提到，他们将通过冲洗盐分和增加化肥使用来补偿损害，从而重新种植水稻作物。水稻-蔬菜和蔬菜系统也可以很容易地从盐的损害中恢复，因为农民可以更换蔬菜作物。对于鱼塘、软壳龟和大型鱼塘系统，农民通常会提到使用石灰和化肥来降低池塘的盐度，然后再恢复耕作活动。

向其他农业系统转变的能力

不管什么样的耕作制度，大多数接受采访的农民都表示，即使他们连续遭受两次作物损失，他们也会继续采用目前的耕作制度。在采访中,当被问及的一个自我评估能力变化、鱼池、大鱼池,和双稻农指出低能力的变化,而rice-vegetable、蔬菜、和心慈手软的海龟农民额定高能力转移到其他系统(表6)。鱼池和大鱼池系统通常很难转换回双大米或其他系统由于开挖土地和金融资本要求高填满池塘。与MKD类似，有利于水稻生产的制度设置阻碍了从双轨制向替代制的转变(越南政府，2012年)。水稻-蔬菜和蔬菜系统，农民可以很容易地改变他们的系统，水果，盆景，水稻和花卉。在采访中，软壳龟养殖户也认为有很大的能力转向其他系统，如鱼类、花园-池塘-动物棚综合系统和蔬菜。

讨论和结论

表征三角洲地区农业系统弹性成分的因素

农业系统对盐度增加的敏感性

保护基础设施的存在是形成两个三角洲农业系统对盐度恢复能力差异的关键因素，特别是对盐度入侵增加的敏感性。在RRD，混凝土海堤和闸门系统使整个地区成为淡水带。农业系统通常对盐度入侵的暴露和敏感性较低，恢复能力较高，但向其他系统转变的能力较低。在MKD地区，由于农业系统与周围环境的密切联系，农业系统更容易受到盐度的影响。由于虾的耐盐水平较高，以及水稻和虾的养殖系统适应了盐度条件的季节性波动，MKD的水稻-虾和虾系统对增加的盐度入侵不太敏感。

在两个三角洲地区，对耐盐水稻品种的吸收是降低系统对盐度敏感性的一个因素(表7)。有证据表明，当盐度阈值低于3 ppt时，如果用耐盐水稻品种取代敏感水稻品种，MKD地区的水稻产量将得以维持(Smajgl et al. 2015)。在MKD地区，盐度入侵的早期季节性发生会显著影响水稻作物。因此，稻农试图缩短水稻的生长周期，例如，采用短周期水稻品种和移植水稻，以便在盐碱化条件出现之前收获水稻作物。为了提高它们的性能，这些农艺措施通常与其他策略一起使用，如调整种植日历、农用化学品的使用和土壤准备以及灌溉管理(Nhan等，2012年)。

影响农业系统对盐度入侵的敏感性和应对能力的另一个因素是农民对盐度测量或信息的使用和交流。在MKD，稻虾和虾农通常比稻农更经常地在其农业活动中使用盐度信息，因此在盐度水平开始上升时可以更快地做出反应。在半结构化的访谈中，稻农提到他们从电视、稻虾农和抽水站或水闸的操作员那里获得有关盐度的信息。在半咸水区，大多数稻虾养殖户，例如Kien Giang的11名农民中有7名，Soc Trang的12名农民中有8名，都测量了盐度，而其他人则从其他稻虾养殖户、虾仓卖家和电视上获得了信息。在这两个省的咸水区，大多数农民在把水抽进池塘之前都测量了盐度水平。然而，只有当盐水已经进入运河时，这些盐度信息才会被获取。在RRD中，由国家灌溉公司管理的水闸和泵站的盐度监测和运行也是防止盐度损害的重要因素。盐度水平的监测和长期预测将增强两个三角洲所有农业系统应对变化的适应能力，并增强农民面对日益增加的盐度入侵的准备工作(Adger et al. 2005, Renaud et al. 2015)。

盐碱破坏后农业系统的恢复能力

金融资本是促进三角洲许多农业系统从盐碱破坏中恢复能力的一个重要因素。对于MKD的水稻-虾和虾系统，复苏主要基于资本投资，因为水稻-虾和虾种植的投资远远高于双季水稻系统(Joffre等人，2010年，Thuy和Ford 2010年，Can 2016年)。在半结构化的访谈中，农民们提到，如果他们发现投资资金未能部分收回的证据，他们通常会立即收割虾。2- 2.5个月大的黑虎虾和1- 1.5个月大的白腿虾都可以这样做。因此，这些资金对于下一季的投资非常重要。在RRD中，通常需要投资资金来增加投入用途，以从盐度损害中恢复。

在RRD中，大多数农民认为他们的农业系统可以很容易地恢复。然而，该地区农业系统恢复能力排名靠前可能受到农民对过去经历的轻度盐度入侵事件的看法的影响，当时农民可以很容易地从稻田中清除盐分，并增加投入的使用，以补偿对水稻、鱼类和软壳龟生产的损害(Dat et al. 2014)。因此，如果盐度入侵增加，这些系统的感知恢复能力将降低，这种应对措施将不再有效，以使系统在盐度破坏后完全恢复。

来自其他农民和政府的支持是提高农业系统恢复能力的另一个因素，特别是在危机时期。目前，政府有促进水稻双产的政策，如果遭受盐害，稻农可获得每0.1公顷5万越南盾(约2.5美元)的补贴(越南政府，2012年)。在MKD的结构化访谈中，稻农和虾农报告从其他农民和政府获得帮助的概率更高，而稻农和虾农报告获得这种支持的能力较低(见附录1)。在RRD的所有村庄，农民提到从其他农民获得了高水平的支持，如贷款和直接帮助，除蔬菜生产外，农民报告政府支持低，如:补贴和贷款(见附录2)。RRD中政府支持感知低的一个解释是，农场通常较小(Tuan 2010)，限制了农民获得补贴和贷款的机会。

农业系统向其他系统转变的能力

目前，这两个三角洲的稻米制度都被“稻米优先”政策所束缚，该政策有利于稻米生产，不鼓励向其他制度转移(越南政府，2012年)。这与为限制盐度入侵和提高灌溉能力而建设的基础设施的发展相辅相成，这些基础设施需要投资回报，因此也有助于形成锁定效应。关于变化能力的另一个制约因素与土地/池塘的生物物理特性有关。在MKD，由于在Soc Trang进行虾养殖和水稻密集型虾养殖而导致的土壤盐渍化和土地改造(表7)需要技术解决方案来补救，并需要投资来补充池塘。这些是阻止逆转和改变到其他虾系统和水稻密集型虾系统的主要因素(Thuy和Ford 2010)。填满池塘的投资资本也是逆转或转移到RRD的其他鱼类和软壳龟系统的障碍。

在盐碱入侵增加的背景下，农业转移的弹性权衡和弹性成分的导航

根据农业系统对增加的盐入侵的敏感性以及恢复和变化能力的标准对恢复力进行的评估结果显示，没有一个农业系统在所有恢复力组成部分中排名第一。这一发现意味着，从一个系统转移到另一个系统，以降低敏感性或提高恢复或变化的能力，将对其他弹性组件产生负面影响。例如，从双米改为米虾，会降低系统对盐度入侵的敏感性，增加变化能力，但降低系统的恢复能力。类似地，从大米-虾到虾的变化可以降低敏感性，增加恢复能力，但降低未来变化的能力(图3)。同样地，在RRD中从双米到鱼的变化可以限制对盐度入侵的敏感性。然而，这是以在必要时恢复和更改到其他系统的能力为代价的。

关于生计转型中涉及的弹性权衡，已经有很多讨论，因为适应和变化可能会使人们陷入贫困，并强化处于不良状态的系统，以及由于跨尺度的相互作用，对其他地方的弹性产生负面影响(Chelleri等人，2015年，Tanner等人，2015年)。三个复原力组成部分的相对重要性以及用于改善它们的资源分配取决于不断变化的盐度条件以及系统是在逐渐变化还是突然变化(Darnhofer 2014)。因此，管理实践需要在实施渐进式适应以降低农业系统的敏感性和提高农业系统的恢复能力之间取得平衡，以及在需要进行根本性变革时选择变革性适应以转变为新系统(Bennett et al. 2014, Darnhofer 2014)。

降低盐入侵敏感性的农业管理

在特定的盐度水平下，农业系统可以在不改变其结构和反馈的情况下缓冲盐度(Darnhofer 2014)。实施适应性农业技术，如耐盐水稻品种、调整种植时间表或控制灌溉和饮水，将有效防止盐对水稻和水稻-虾系统的损害(表7;Nhan等人2012,Renaud等人2015)。其他的解决方案可能是发展早期预警系统和提高对盐度入侵的认识，以减少系统受到高盐度事件的影响。结构性适应措施，如保护性基础设施建设和灌溉网络的改善，以及基于生态系统的适应措施的应用，如红树林重新造林和湿地恢复，也可以限制盐度入侵的规模(Renaud et al. 2015, Smajgl et al. 2015)。结构措施的风险之一是对风险暴露的修改和对一个恢复力成分的关注，这可能会降低其他恢复力成分和长期的整体恢复力，因为生物多样性、功能冗余和空间变异的下降(Adger等，2005年，Biggs等，2012年)。

提高盐害后恢复能力的农业管理

另一种解决方案是提高回收能力，以保持系统正常运行，并迅速从盐度损害中恢复。例如，收入来源的多样化就是这样一种措施。在MKD地区，淡水地区的农民将双季稻和蔬菜结合起来，而半咸水和咸水地区的农民则采用了水稻-虾和虾的多样化养殖系统，以缓冲产量损失。除了农场管理之外，还可以在更高的层面考虑采取其他措施，例如对盐害的补贴、集中风险的作物保险和产生非农收入。自1986年《Doi Moi》以来，两个三角洲的经济结构和农户生计都发生了根本性的变化，收入来源多样化，工资和非农活动收入占比增加，农场收入下降(Tuan 2010, Garschagen et al. 2012, Ha 2016)。在国家层面，农业部门在经济中的份额持续下降，从1986年的约38.1%下降到2016年的约16.0% (GSO 2017)。三角洲地区的农业劳动力越来越多地迁移到大城市，在工业和服务部门工作(Anh et al. 2003, Tuan 2010, Garschagen et al. 2012)。在农村发展研究的研究领域，许多受访家庭有非农收入，除了农场收入外，还收到家庭成员的汇款。在所有村庄中，约39%的家庭至少有一名成员永久迁出该区，约52%的家庭从事手工业、渔业和小规模经营等非农工作。在MKD，约29%的半结构化访谈回应的家庭至少有一名成员永久迁移出该地区，约33%的家庭有非农收入。 This could be considered as contributing adaptation measures to salinity intrusion and other natural hazards that influence the resilience of the farming systems in the research areas (Adger et al. 2002, Dun 2011, Dat et al. 2014), even if they were initially put in place for boosting income and livelihoods.

这些用于缓冲后果和增强盐度损害恢复能力的增量适应并不一定会改变系统的定性状态(IPCC 2014, Schwab等人2016)。如果更高的盐度在长期内成为现实，这些措施可能无法有效地帮助系统从损害中完全恢复(Binh 2015)。不断增加的外部压力，特别是盐度入侵和不断变化的内部农业结构和反馈，将慢慢将农业系统推向一个阈值以上的不良状态(Bennett et al. 2014, Müller et al. 2014)。在这种情况下，系统状态的变化并不一定发生在盐度水平达到阈值之后，甚至在家庭对盐度的适应能力退化之后更早发生。这可能导致在一个日益受到盐度入侵威胁的系统中陷入贫困陷阱，从而削弱了用于适应的社会经济资本(Binh 2015)。

农业经营能力为提高而改变

另一种选择是转向对盐度入侵敏感度较低或在感受到严重影响之前从盐度损害中恢复能力较高的新系统(见图2)。在Kien Giang咸水区的采访中，虾农提到，如果他们恢复水稻-虾生产，在水稻季节每月捕虾的收入就会中断。在RRD，如果政策允许，许多农民希望将他们的双季稻制改为水产养殖。这些农业转型可能具有破坏性，因此需要为变革引进灵活的管理框架和外部支持，例如贷款和培训，以尝试和学习新的农业做法和制度。从一种系统到另一种系统的转变，例如，从稻谷系统到渔业开发区内的鱼塘和软壳龟系统，也会降低其他恢复力组成部分，特别是恢复和改变的能力。从米虾到MKD半咸水区的虾的转变将锁定该系统的虾生产，限制进一步转移到其他系统(Tho et al. 2008, Thuy and Ford 2010)。面对三角洲地区不断变化的社会生态条件，这将带来更多的机会和挑战，应优先选择允许向其他系统回归或转型以应对未来发展的转变，而不是可能将农业系统锁定到路径依赖并阻碍未来变化的转变(Renaud et al. 2015)。一些综合耕作系统，例如在MKD的单株或双株水稻与蔬菜、椰子或水稻-广泛水产养殖结合，以及在RRD的水稻-菜园-牲畜棚综合系统或水稻-蔬菜综合系统，将使农民的收入来源多样化，这可能有助于缓冲盐碱化造成的损害，并为进一步创新创造机会。向这些系统的转变不需要大量的土地改造，因此将保持自然资本和未来的选择相对完整，并在一定程度上为政府所接受。

弹性主观评价的局限性和见解

我们对弹性的主观评估存在一些局限性。第一个偏差可能与研究人员对问题的框架以及受访者对问题的看法有关。在这方面，农民对弹性的不同组成部分的认知可能存在差异。例如，在评估盐害恢复能力时，稻虾养殖户可以考虑下一季的恢复，而稻虾养殖户可以参考同一季的恢复。农民认知上的这种差异也与农业系统敏感性的评估有关，因为农民可能会根据他们过去的经验考虑不同的盐度水平。我们一般地定义了弹性组件，测量是基于每个组件的单个问题。在Jones and Tanner(2017)中，我们已经很好地讨论了使用一个通用的单一问题与使用一组更具体的问题相比的优缺点。问题的普遍性使我们能够将它们应用到更广泛的语境中。然而，可以考虑对每个弹性成分进行更详细的定义，以减少变化，例如，通过对每个成分的收入或生产金额应用一组一般报表，如Kien和James(2013)的研究。然而，这些一般性陈述应该从农民的角度出发，在所有研究领域都具有同等的意义和重要性。 A second potential drawback is the fact that marginal groups might give a higher value on the Likert scale than they actually feel (Jones and Samman 2016), or deviations in cultural norms between different ethnic groups (e.g., Kinh and Khmer), regions (e.g., between the Mekong and Red River deltas), or gender might influence the answers from respondents. The careful design and pretesting of the elicited questions has been suggested for the subjective measurement of resilience to limit both the researchers and respondents’ biases (Clare et al. 2017, Jones and Tanner 2017). We carried out an extensive questionnaire pretest and the application of both the scoring and the explanation for the selection to reduce these biases.

此外，三角洲地区的农业系统目前面临多种社会和环境压力源，包括与水相关的灾害、社会经济转型和市场波动(Cong等，2009年，de Araujo Barbosa等，2016年)。农业系统对这些胁迫的响应将在不同维度上影响系统对盐入侵和其他胁迫的恢复能力。例如，增加移民和汇款可以帮助移民派遣家庭摆脱贫困(Duc et al. 2015)，从而提高他们从盐度损害中恢复的能力，并为转向新系统提供投资资本。然而，主要劳动力的转移，如年轻人和受过高等教育的人，将导致农业活动和适应气候变化的生产性劳动力的缺乏(Anh 1998年)。beplay竞技尽管该研究旨在评估农业系统对盐度入侵的恢复力，作为一种特定的环境压力源，但三角洲水平内外的其他多重冲击和趋势可能会影响这些系统的总体恢复力。因此，一个对盐度具有高度弹性的系统对其他压力源(例如市场波动或流行病)的弹性较小。因此，我们提出的特定弹性评估将限制社会生态学对弹性的理解，即系统转换为替代系统状态的能力，以应对新的和不可预测的压力源(Nelson et al. 2007, Chelleri et al. 2015, O 'Connell et al. 2015)。

与Jones和Samman(2016)的研究类似，我们没有发现财富、教育程度、户主年龄和群体成员等家庭特征与主观弹性相关成分之间存在很强的关联(见附录3)。在MKD地区，农户系统对增加的盐度入侵的感知敏感性和感知变化能力之间也没有显著差异。对这一结果的解释和启示如下:(1)对每个组成部分使用单一问题的主观弹性评估不足以捕捉农业系统的弹性。到目前为止，还没有一个标准的弹性方法来验证弹性评估和测量，并比较弹性的主观和客观测量(Clare等人，2017年)。在这方面，用定性数据(如FGDs和深度访谈)补充主观复原力评估，可以更全面地理解复原力及其决定因素。(2)农户的社会经济特征对农户主观弹性的影响不显著。因此，我们可能需要包括更多与耕作系统的生态组成部分相关的变量，如土壤或灌溉特性，以测试相关性。(3)由于农户的反应能力有限，应用李克特5点量表可能无法获得可比较的弹性结果。因此，可以考虑在引出的问题中应用更多的评价量表，例如7点李克特量表或更高的量表，如克莱尔等人(2017)。此外，补充性的定性信息来自FGDs和深入访谈，可以深入了解复原力，并可以比较农业系统和社区之间的复原力。我们发现，定性信息有助于探索弹性的驱动因素，并解释农业系统之间弹性成分的潜在差异。 This enabled the identification or confirmation of the differences in resilience components where the statistical analysis was not applicable or was not able to reveal significant differences between systems.

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