研究，是特别节目的一部分管理人类世的地方和全球渔业

哥伦比亚小型海洋渔业管理的Ostrom社会生态系统框架评估:从当地渔民的角度

• 摘要
• 简介
• 方法
  • 案例研究的描述
  • 数据源
  • 数据分析
• 结果
  • 阻碍塔班加和图马科社区在管理过程中前进的弱点
  • 优先确定塔甘加和图马科小型海洋捕鱼活动的成功原则
  • 塔甘加和图马科的小型海洋渔业活动社区愿景
• 讨论
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

小规模海洋渔业被全球公认为沿海社区的主要经济活动，因为它有助于这些社区居民的粮食和生计安全(粮食及农业组织2012年，Belhabib等人2015年)。然而，由于人类活动及其对地球的巨大影响(Jackson等人2001年，Aswani等人2017年，Redmore等人2018年)，支持这一活动的鱼群中有很大一部分被过度开发(联合国环境规划署2007年，2012年，粮食及农业组织2012年)。以社区为基础的自然资源保护和管理方法被认为适合应对这个时代的挑战(Ostrom 2009, Gadgil等人2002,Redmore等人2018)。因此，沿海社区的高效治理是可持续渔业资源和全球渔业的关键(Anderson和Seijo 2010, Torres-Guevara等人2016)。

在大多数拉丁美洲国家，沿海和渔业管理都采用了中央集权的方法，对渔业资源实行国家(自上而下)控制(Agüero和Claverí 2007, Salas等人2007)。然而，这种自上而下的管理制度很少成功(Feeny et al. 1990, Ostrom 2005, Trimble and Berkes 2015)。目前，全球有一种基于公地和集体行动理论对渔业部门进行适应性管理的趋势，该理论指出，人们可能会采取集体行动，以可持续的方式管理公共资源(Ostrom 1990, Poteete等人2010)。鉴于其巨大的效率，渔业适应性管理被提出作为克服当前资源危机的解决方案(Pomeroy 2007, Evans et al. 2011, Cinner et al. 2012, Trimble and Berkes 2015)。

适应性管理是一种长期的集体行动战略，它允许有关各方在特定的自然资源系统内分担责任。此外，这样的战略使这些各方能够从他们的行动中吸取教训，确保可获得资源在当地的可持续利用(Ruitenbeek和Cartier 2001年，Olsson等人2004年，Armitage等人2007年，Berkes 2009年)。适应性管理的基础是制定当地居民(直接资源使用者)和不同行政级别之间通过政治谈判达成的法律协议。通过这些协议，居民有责任就获取和使用自然资源作出决定，以换取有保障的利益。适应性管理适用于管理社会-生态系统(SESs)，它需要社区和政府的利益相关者的互动、审议、学习和参与方面的参与式方法(Schusler等人2003,Berkes 2010, Trimble和Berkes 2015)。

渔业管理已经作为一种替代管理战略在渔业部门实施(Wilson等人2003年，Pomeroy和Rivera-Guieb 2006年)，该战略被认为是解决世界渔业面临问题的现实办法(Gutiérrez等人2011年)。渔业管理赋予渔民在渔业资源管理方面更大的责任和权力，并使他们更多地参与决策过程。该战略可以被定义为一项协议，其中渔业管理机构和渔民共同承担渔业管理的责任和权力(Wilson等人2003年，Pomeroy和Rivera-Guieb 2006年)。此外，这种战略几乎总是基于关于民主、透明、问责、组织、参与、辅助性、联合、所有权、权力分配和可持续性的共同信念(Jentoft 2003)。

在拉丁美洲，小规模捕鱼已实行渔业管理。例如，在墨西哥，已经就获取资源的条件制定了制度协议，如渔业的领土使用权(TURF)和海洋权属规定(Castilla and Defeo 2001, Costello and Kaffine 2008, McCay et al. 2014, Crona et al. 2017)。此外，哥斯达黎加有三个由哥斯达黎加水产养殖研究所(哥斯达黎加渔业和水产养殖研究所;Fargier et al. 2014, García Lozano and Heinen 2015)。此外，巴拿马还提交了由巴拿马水生资源管理局起草的新的《渔业、水产养殖及相关活动通法》草案(Autoridad de los Recursos Acuáticos de Panamá 2016)。为了配合这些举措，智利努力管理底栖生物资源，在该国中部地区实施季节性关闭、管理和开发区域(Castilla and Fernandez 1998年，Castilla and Defeo 2001年，Schumann 2007年，Gelcich等人2010年，2019年)。在过去十年中，巴西渔业管理机构在立法中纳入了指导方针和参与性框架，促进渔民在海洋开采保护区和可持续利用保护区框架下参与决策过程(Seixas等人2009年，Silva等人2013年，Trimble等人2014年)。

在哥伦比亚，小规模渔民并未被视为渔业管理过程的重要组成部分(Cuello and Duarte, 2010, García 2010, Saavedra-Díaz等，2015年)b)．由于决策者对捕鱼活动的否定，渔民的工作不被承认为就业(Berkes等人2001年，Bené 2006年)。渔业社区的基本权利(工作和体面住房)受到侵犯。此外，小规模海洋渔业对国内生产总值的贡献并不大，而是对当地经济的贡献，而且由于缺乏可追溯性和营销链，这种贡献并不明显(Saavedra-Díaz et al. 2015)一个,2016)。

然而，在过去十年中，人们认为哥伦比亚小规模渔业社区参与管理是有效的，可以减少资源过度开发的趋势(Saavedra-Díaz等，2016年)。同样，渔业社区认为，管理是确保哥伦比亚渔业资源可持续性的可行战略，也是证明有必要在渔业当局和资源使用者之间建立联合法规的可行战略(Saavedra-Díaz et al. 2014, 2015)a、b)．这些社区有当地利益相关者推动的正式和非正式法规，尽管渔业管理尚未全面实施(Saavedra-Díaz等。2015年b,2016, Jiménez-Torres和Saavedra-Díaz 2019)。沿哥伦比亚太平洋海岸，有一种趋势是在整个捕鱼区域实施控制措施，例如北Chocoan太平洋的手工捕鱼专属区(西班牙语简称为ZEPA, Navia等人2010年，Ramírez-Luna 2013年)、由Golfo de Tribugá-Cabo Corrientes组成的综合区域管理区(第2372/10号法令)、由Cabo Manglares、Bajo Mira和Frontera组成的国家综合管理区(第2299/17号决议)。Uramba Bahía Málaga国家自然公园，这是考卡谷的一个综合管理保护区(第1501/10号决议)。重要的是，还对增强哥伦比亚太平洋海岸(Zapata 2005, 2006, Beardon 2008, Navia等人2008)和加勒比海岸(Corporación para el Desarrollo Sostenible del Urabá 2005, Fundación Ecosfera 2006, Mendoza等人2008,Santos-Martínez等人2013)渔业管理战略进行了诊断性审查。在这方面，过去十年中所作的努力反映出有必要以综合的方式了解渔业管理计划，例如通过使所有与渔业有关的利益攸关方参与。

Ostrom(1990)、Berkes et al.(2001)、Pomeroy et al.(2004)和Cox et al.(2010)等作者描述了管理公共资源的必要条件。然而，这些条件并不总是充分的。一些作者认为，它们是公共资源可持续管理的必要条件，这取决于SES的一般特征(Ostrom等人2007年，巴乔等人2016年)。就渔业而言，这些框架应根据每个渔业的特定背景进行调整(阿米蒂奇等人2009年，Trimble和Berkes 2015年)，因为可能适用于特定场景的解决方案在其他情况下可能就没有用处了(Ostrom 1990, Basurto等人2013,Orensanz等人2013,Torres-Guevara等人2016)。1990年，奥斯特罗姆制定了八项原则(即明确边界、监测、集体选择、逐步制裁、规则一致性、冲突解决机制、最低限度承认权利和嵌套企业;表1)，包括公地和集体行动可持续性的建议条件;这些原则随后被Cox等人(2010)和Baggio等人(2016)验证。因为渔业管理是一种集体行动战略，这些原则已被用于评估渔业治理(Gelcich等人2006,2019,Pomeroy 2007, Armitage等人2009,Fleischman等人2014,Galappaththi和Berkes 2015, Trimble和Berkes 2015)。

渔业资源的适应性管理在拉丁美洲和加勒比地区取得了积极的成果(Costello和Kaffine 2008, Gelcich等人2010,2019,Silva等人2013,Fargier等人2014,McCay等人2014,García Lozano和Heinen 2015)，哥伦比亚的当代渔业社区也表现出了参与渔业管理的意愿。因此，我们的研究旨在通过使用Ostrom的SES框架，从当地渔民的角度评估在马格达莱纳州和Nariño实施小规模海洋渔业参与式管理的可行性。本研究的设计包括两个案例研究的审查，塔甘加(在加勒比海岸)和图马科(在太平洋海岸)，与研究人员保持了10年的关系，致力于资源恢复和提高渔民的生活质量，通过参与性方法，采取一种全面的方法，以帮助确保渔业资源管理的未来。

方法

案例研究的描述

我们的研究集中在塔甘加(加勒比海岸)和图马科(太平洋海岸)社区的小规模海洋渔民(图1)。这些居民因其祖先对渔业的依赖而在全国和国际上闻名。在塔甘加，实地调查进行了3个月(2015年10月至12月)，而在图马科，实地调查进行了1个月(2017年3月)。

在以前的调查中，这些社区表示有兴趣和愿意参与渔业管理。它们拥有相似的渔业条件和冲突，涉及各种方法和受外部活动(如旅游、港口活动)影响的问题，它们已经建立了希望正式制定的非正式法规(Saavedra-Díaz 2012, Saavedra-Díaz等，2014,Jimenez-Torres和Saavedra-Díaz 2019)。同样，这些社区也发现了阻碍他们在这一进程中前进的弱点，他们声称还没有准备好自主管理其渔业资源;这些弱点与Ostrom的SES框架密切相关(表2;Saavedra-Díaz et al. 2014, Jimenez-Torres和Saavedra-Díaz 2016)。因此，我们的研究受到了这些社区对推进渔业管理的需求的推动。

塔甘加是圣玛尔塔(省首府)地区的一个沿海村庄。大约有4500名居民(Botero和Zielinski, 2010年);在总人口中，约有300人是小型海洋渔民，他们利用和开发沿海环境、珊瑚礁和公海的渔业资源，并对泰罗纳国家自然公园自然保护区产生影响(Saavedra-Díaz 2012)。此外，当地渔民使用的渔具种类繁多，从chinchorros从传统的捕鱼方式(围网)到相对现代的渔具，如刺网、手钓、套长线、陷阱和鱼叉(Torres 2009, Saavedra-Díaz 2012)。塔甘加是马格达莱纳省主要的小型海洋渔港，是该省最具组织性和最发达的登陆点之一。小型海洋渔船队种类繁多，范围从cayucos(独木舟)或独木舟(都是桨推进)到发动机驱动的船，具有更大的捕鱼自主权，被称为pargueras(Bustos-Montes et al. 2012)。大多数渔民将全部或大部分渔获卖给当地买家(De la Hoz et al. 2015)。

图马科社区位于Nariño省的西南部地区，距离省首府圣胡安德帕斯托约300公里。人口约为16万034人。当地居民主要是非洲后裔或土著民族，他们保留了传统的领土所有权和政府形式(Vélez et al. 2012, Desarrollo con Identidad Regional centre España y Nariño 2015)。在图马科市区，1709人收集贝类，大多是妇女piangueras,而4428名渔民(CORPESCA 2009)使用和开发沿海地区、红树林、海底和公海的渔业资源(Saavedra-Díaz 2012)。为了开采渔业资源，使用了各种各样的渔具和方法，从手工采集贝类到使用较现代的设备，如刺网、围网、手钓、套长线和鱼叉。小型海洋捕鱼船队种类繁多，包括独木舟等小型船只，以及在哥伦比亚太平洋海岸巡游的具有更大自主权(≥40马力发动机)的船只(Saavedra-Díaz 2012)。图马科是哥伦比亚太平洋地区的主要渔港之一。图马科的大多数小规模海洋渔民在当地市场出售他们的渔获。然而，其中很大一部分渔获物也出口到厄瓜多尔等邻国(De La Hoz等，2012)。

在哥伦比亚，渔业管理采用集中办法(自上而下)。因此，渔业归国家所有，环境和农业部门共同承担渔业和水产养殖治理的责任(OECD, 2016)。目前，农业和农村发展部(Ministry of Agriculture and Desarrollo Rural)通过“国家养料和Pesca Autoridad de aciculture and Pesca”(AUNAP;国家水产养殖和渔业管理局)正式负责哥伦比亚的小型海洋渔业部门。但是，其他政府机构也负责渔业活动和捕鱼区域。因此，该国小型海洋渔业的管理制度经历了一个支离破碎的过程。这一因素，加上该国不同主管机构之间的责任分工，在历史上产生了不确定性，并导致缺乏指导行业政策的共同标准(Saavedra-Díaz和Jentoft 2017)。

在两个案例研究社区中，手工渔业是按照上述的集中办法管理的。在塔甘加社区，有两个中央级别的机构负责渔业管理:AUNAP办公室和Dirección哥伦比亚国家自然公园领地加勒比(PNN;哥伦比亚国家自然公园)，后者的介入，因为社区是在自然缓冲区保护区(泰罗纳国家自然公园)。在这个社区，AUNAP和PNN根据空间限制和分区设置规则。在图马科，AUNAP已经建立，并根据时间和空间限制、渔具限制和修改、捕捞配额、分区、捕捞限制和捕捞规模制定规则。在这两个社区，通过强制性行政法令为渔民和整个社区制订条例。同样，哥伦比亚国家海军的成员也支持监测规章的遵守情况，该海军负责海洋地区的安全以及考察海上交通许可证，包括手工捕鱼。

数据源

塔干加和图马科的小型海洋渔业社区拥有的当地生态知识(Berkes and Folke 2002, Charnley et al. 2007)被用作主要的信息来源。为了获得这些当地的知识，举行了听证会，开始了非正式的讨论，让渔民们头脑风暴，讨论与Ostrom的SES框架密切相关的弱点，以及影响小规模海洋捕捞活动的弱点。任何渔民都能发现社区面临的弱点或问题。这些听证会分别于2009年、2012年和2014年在两个社区举行。参加每次听证会的当地社区成员数量如下:在塔甘加，2009年、2012年和2014年分别为22、28和38人;在图马科，2009年、2012年和2014年分别为55、20和105。

除了听证会外，还进行了焦点小组讨论。这种系统的定性方法用于过程的数据收集(Bernard 2006)。2015年10月至12月期间，在塔甘加进行了6个焦点小组(Rabiee 2004)，共有31名参与者。针对社区目前使用的每一种渔具(围网、刺网、pargueras,设置长线、手钓和陷阱;虽然我们承认潜水是塔甘加使用的捕鱼方法之一，但使用这种方法的渔民拒绝参与研究。2017年3月，在图马科进行了8个焦点小组，共有88名参与者。为该社区目前使用的每一种渔具或方法(围网、套长线、围网、套网、piangueras,捕集器、刺网和手钓;表3)。选择的渔民是由每个社区的渔业领袖推荐的，考虑到渔具和船员。

在这两个社区中，都使用了交通灯的比喻;这一比喻使根据进展程度评估和可视化目标和指标的实现成为可能。“绿色”代表已达到的目标或指标，“黄色”代表已预支的指标，“红色”代表未完成的或预支最低的指标(Ocho et al. 2012)。利用交通灯的比喻，确定了Ostrom的八项设计原则(Ostrom 1990, Cox et al. 2010)成功实施管理的条件，并在SES背景下的Ostrom(2009)分类中框定了八项原则(表1)。该方法允许每个渔人组通过共识为每个原则分配交通灯的颜色。因此，渔民们把“红色”分配给那些在每个群落中都没有的原则，他们认为这些原则需要立即采取行动，而把“黄色”分配给那些他们认为未来应该加强的原则。“绿灯”被排除，因为管理过程处于初级阶段，社区表示存在弱点，不允许他们推进渔业资源管理系统的实施(Saavedra-Díaz et al. 2014, Jimenez-Torres和Saavedra-Díaz 2016)。

对于每一个“红色”原则，渔民团体讨论和分析了这种分类的原因，并提出了社区和政府的解决方案，以加强该原则，并在社区中实施。此外，渔民们还确定了在试图推进这些原则时可能出现的冲突。

数据分析

利用NVivo定性数据分析软件(版本11,2015,QSR International，墨尔本，澳大利亚)对从听证会和焦点小组中获得的定性信息进行组织和编码。该数据分析软件用于将定性数据转化为定量数据。NVivo允许编码器识别和标记特定的文本片段，并将它们与特定的类别或代码相关联。编码活动采用内容分析;这种方法需要识别语音转录中出现的主题(Hruschka et al. 2004)。编码过程由编码器完成，每个编码使用三个字母的组合来分配。编码过程创建了三个主要类别，对应的原因，解决方案，和未来的冲突，从分析优先原则的渔民提出。通过这种方式，获得了73个代码。在这里，我们关注那些在每个社区中获得了60%优先级的原则。

为了通过渔具展示八项原则中每一项在社区中的现状，使用了统计说明(百分比)。最后，为了构建渔民的社区愿景，并探索这八项原则与优先排序原因之间的关系，对每个社区进行了冗余分析(RDAs)。RDA是一种提取和汇总一组可以被一组解释变量解释的响应变量的方差的方法。RDA是一种直接的梯度分析技术，它总结了与一组解释变量冗余(即被一组解释变量所解释)的响应变量组件之间的线性关系。RDA是典型相关分析的替代方法(Buttigieg和Ramette, 2014)。

结果

我们分析了在塔甘加和图马科社区开展的小规模海洋渔业活动是否符合Ostrom (1990;表1).在本节中，我们描述了每个社区中阻碍他们在管理过程中前进的弱点。我们还根据所有渔民完成的确定优先次序的工作描述了各项原则的状况，并包括对确定优先次序的原因的分析。然后，我们提出统计分析，以支持每个研究社区的社区愿景。最后，我们分析了社区和政府可能的解决方案和冲突，以确定机会，以增加遵守原则。

阻碍塔班加和图马科社区在管理过程中前进的弱点

根据奥斯特罗姆的原则(表2)，在每个群落中，渔民们发现了阻碍他们在管理过程中前进的弱点。我们的分析显示，在短时间内(5年)，两个群落的弱点数量都在增加。图马科的渔民发现了大量的弱点。

优先确定塔甘加和图马科小型海洋捕鱼活动的成功原则

有人指出，在这两个渔业社区，迫切需要在资源使用者(P1A)、集体选择安排(P3)和嵌套企业(P8)之间建立明确的生物物理界限。在Taganga和Tumaco，分别有100%和87.5%的参与者优先考虑这些原则(“红灯”)。特别是，图马科社区还将资源监测(P4B)和规则执行(P4A)、分级制裁(P5)和最低限度的权利承认(P7;表4)。

根据塔甘加和图马科的小规模海洋渔民的当地生态知识，记录了优先考虑这些原则的原因。在表5中，我们列出了两个社区(P1A、P3和P8)，特别是Tumaco (P4A、P4B、P5和P7)认为“红色”的原则优先排序的原因。此外，还包括每个社区优先考虑的每个原因的百分比，以及在统计分析(RDA)中为每个原因分配的代码。虽然优先考虑每一项原则的原因是各社区的具体情况，但两社区都强调了一些原因，包括政府机构和社区之间缺乏沟通、渔民在决策过程中的参与受到限制、部门机构的效率低下和腐败、侵犯渔民权利、对资源和法律法规的监督不力。

塔甘加和图马科的小型海洋渔业活动社区愿景

为了探讨原则、渔具和优先排序的原因之间的关系，并根据原则的地位建立社区愿景，每个社区都进行了区域发展规划。虽然方法设计提出每一种渔具进行一次分析，但当分析中不包括渔具时，每次分析都解释总方差的较大百分比。这种差异表明，无论参与者使用何种渔具，在被研究的每个社区中，原则的地位都有一个社区愿景。

Taganga的RDA建立了优先级原则(“红灯”)和优先级原因(P< 0.0001，来自500种排列)。前三个因素占总方差的97.4%(表6)。x轴(F1)代表44.8%的方差，显示了原则之间的梯度:P1A，明确定义用户边界(负得分);P8，嵌套企业(正得分)。y轴(F2)占方差的35.8%，各原因之间呈现出梯度:缺乏fisher参与(npp;在泰罗纳国家自然公园(npn;积极的分数)。

前两个轴所代表的原因的RDA图(图2)显示，从社区的角度来看，应该立即加强的原则是P1A(明确定义的用户边界)、P8(嵌套企业)和P3(集体选择安排)。这些原则优先适用于所有渔具类型或方法。

图马科的RDA(图3)建立了被优先排序的原则(“红灯”)和它们优先排序的原因(P< 0.0001，来自500种排列)。前三个因素占总方差的55.0%(表7)。x轴(F1)代表21.30%的方差，显示了从P1A明确定义用户边界(正得分)到P8嵌套企业(负得分)的原则之间的梯度。y轴(F2)占方差的18.5%，表现出对渔业资源缺乏监测(nmr;渔农参与(npp;积极的分数)。

讨论

渔业开发被认为是人类对沿海生态系统的主要干扰，其开放获取条件导致了鱼类种群的崩溃(Pomeroy and Rivera-Guieb 2006, Jackson et al. 2001)。海洋捕鱼是一项复杂而动态的活动(Berkes et al. 2001)，涉及各种参与者。每个参与者都有自己的兴趣;因此，有必要实施一个能够将所有相关方聚集在一起的治理系统(Bavinck et al. 2005)。从这个角度来看，以社区为基础的保护是人类世渔业资源管理的一个可行选择(Gutiérrez et al. 2011, Ban et al. 2017, Redmore et al. 2018)。

在哥伦比亚，渔业一直采用集中管理方式，因此，渔民等关键行动者被排除在行政和决策过程之外(Cuello and Duarte 2010, García 2010, OECD 2016)。我们从当地渔民的角度进行的研究表明，从这个角度评估成功的原则可能会指导哥伦比亚从自上而下的管理模式过渡到以管理为基础的模式，正如Trimble和Berkes(2015)对另一个拉美国家的记录。此前对哥伦比亚渔业部门不同行为体进行的研究表明，50.0%的行为体认为，未来有可能采用自下而上的管理方案，需要社区和渔业管理机构之间的联合工作(Saavedra-Díaz等，2015年)一个,2016)。

描述性分析(表2和表4)和RDAs(图2和图3)是一致的，当RDAs在不同渔具类型或方法之间没有显示出显著差异时，可以进行群落分析。本研究中相当大比例的渔民认为原则P1A (Taganga: 100%;图马科:87.5%)，P3(塔甘加:100%;Tumaco: 87.5%)和P8(塔甘加:100%;Tumaco: 87.5%)是非常重要的。因此，在两个社区中，P1A原则(明确定义的用户边界)都面临着严峻的局面，因为一个渔场被分配了多种用途(保护区、小规模渔业、水产养殖、港口活动、旅游和潜水)，包括非法活动，如毒品贩运和外国用户和机会主义者的存在(Saavedra-Díaz 2012)，以及缺乏对此类安排设置的制度层次。根据我们的结果，其他关于渔业资源的研究也将明确定义的用户边界分类为缺席(Pinkerton和Weinstein 1995, Ernst et al. 2013, Fleischman et al. 2014, Trimble和Berkes 2015)。为了推进这一原则，首先必须基于政治管辖权定义社区领土，然后必须通过政治干预确定共享这一领土的社区渔场(Saavedra-Díaz 2012, Trimble和Berkes 2015)。此外，应确定真正的资源使用者(合法渔民)，并对外国使用者和机会主义者施加控制(Berkes 2015, Saavedra-Díaz et al. 2016)。考虑到不明确的领土边界会影响治理和对其他原则的遵守(Fleischman等人2014)，渔业的开放获取条件只会加剧这种模糊的边界，促进资源过度开发，加剧发展中国家围绕这些类型资源的公地悲剧(Ostrom和Hess 2000, Kosamu 2015, Baggio等人2016,Bresnihan 2019)。

P3优先排序的基础是缺乏集体选择安排，社区组织能力薄弱，社区工作缺乏。此外，尽管塔甘加和图马科有渔业组织，但会议很少讨论渔业问题。因此，渔民不参加或完全被排除在此类会议之外(Fleischman et al. 2014, Trimble et al. 2014, Trimble and Berkes 2015)。鉴于这些情况，在这些社区中，设计和实施参与式方法不仅对团体或社区的方法有响应，而且对个人的方法也有响应(Berkes 2009, Saavedra-Díaz 2012)是必要的。此外，还必须鼓励合法渔民参与决策过程(Saavedra-Díaz et al. 2016);在制定政策和制度变化时，至少应该征求用户的意见，即使在决策阶段没有考虑这些问题(Fleischman et al. 2014)。

没有授权的社区组织，缺乏社区工作，并建立了制度层次来执行法规和协议，监督，实施，冲突解决和治理，根据P8(嵌套企业;Cox等人2010年、Trimble和Berkes 2015年、Baggio等人2016年)证实了这一优先次序。鉴于两个群落的渔区的多重用途，这一原则对于在资源使用者(P1A)和资源限制(P1B;Cox等人2010年，Fleischman等人2014年)因此，将权力下放给社区，并在各级建立委员会，让渔民能够聚集在一起，如社区、地方、区域和国家机构，是至关重要的。通过这种方式，可以建立一个网络，以保持有效的沟通(Saavedra-Díaz 2012)，促进权力的公平分配(Berkes 2009)，并设计分散权力的系统，如多中心系统(Carlsson 2000, Fleischman et al. 2014)，横向互动(Fleischman et al. 2014)和政策网络(Carlsson 2000, McGinnis 2000)。

优先级为> 80.0%，特别是Tumaco，优先级为原则P4A(监测规则实施，87.5%)和P4B(监测资源，87.5%)。同样，图马科也将原则P5(逐步制裁，75.0%)和原则P7(最低限度承认组织权利，75.0%)列为优先事项。这些优先次序之所以重要，是因为政府或不报告违反正式条例或使用不适当渔具的渔民缺乏或没有进行充分的监测过程。塔干加的渔民并不优先考虑这些原则，因为他们认为政府机构(如Dirección General Marítima[海事总局]，AUNAP和PNN)致力于监测规则的执行和资源，由于靠近首都，其经济依赖于旅游业和港口活动，所以取得了成效(Aguilera Díaz和Alvis Arrieta 2000, Viloria-de-la-Hoz 2015)。

然而，上述塔甘加的情况并不能确保这些原则得到充分遵守。为了加强和推进P4A、P4B和P5原则，渔民和领导人建议规范渔业部门(Saavedra-Díaz et al. 2016)，改善渔业当局基础设施，协调国家和地方渔业政策。这些努力将鼓励在政府监管下对法规和资源的遵守情况进行协作监测(Fleischman等人2014,Berkes 2015, Saavedra-Díaz等人2016)，并将有助于避免贿赂和有利于执法(Trimble和Berkes 2015, Saavedra-Díaz等人2016)，从而促进对自然资源保护感兴趣的公民社会和国际社会的参与(Fleischman等人2014)。鼓励参与式研究，让渔民和研究人员并肩工作(Saavedra-Díaz et al. 2016)。2009年、2012年和2014年发现的弱点(表2)与两个社区的渔民在2017年优先考虑这些原则时表达的原因相符(表4)，也与其他作者提出的方法相吻合。

我们承认两个案例研究之间的差异，值得注意的是，塔甘加社区相当一部分渔民优先考虑的原则数量低于图马科渔民优先考虑的原则数量。然而，这不应该被理解为Taganga社区为实施渔业资源管理系统做了更好的准备，因为此前对这些社区的研究反映，一般来说，太平洋社区更了解法规的必要性(Saavedra-Díaz et al. 2016)。此外，特别是图马科，通过游说过程和赋予海洋渔民权力，在资源管理方面取得了重大进展(Beardon 2008, Saavedra-Díaz等人2014,Jiménez-Torres 2016)。

理解描述和解释SES的通用框架还有助于理解导致资源改进或退化的过程(Ostrom 2009)。SES的共同框架连接并反馈由制度系统和用户系统组成的复杂社会系统中现有的相互关系，以及由资源系统和资源单元组成的生态系统(Ostrom 2009, McGinnis和Ostrom 2014)。这种联系说明了每一种系统所规定的原则之间的联系(表4)，从而显示出遵守这些原则的重要性和必要性，以便成功地实施小规模渔业的管理。然而，如果不考虑社会和生态环境，Ostrom(1990)的设计原则可能被错误地理解为成功的普遍关键，或被视为灾难的信号(Aswani et al. 2017)。

在推进管理等参与式经营战略的实施过程中，当事者之间的矛盾是不可避免的。然而，这些冲突可能被视为在这一过程中向前推进的触发因素或机会(Pomeroy和Berkes 1997, Plummer和FitzGibbon 2004, Trimble和Berkes 2015)或对这一过程提出的挑战(Napier等人2005,Pomeroy 2007, Armitage等人2009)。通过我们的研究确定的交叉冲突(利益冲突、缺乏社区工作和参与)被认为是适应性管理过程失败的决定因素(Plummer等人2012,Trimble和Berkes 2015)。

然而，仅仅识别管理过程中产生的冲突是不够的;有必要设想接下来的步骤，以有效地推进这一进程(Saavedra-Díaz et al. 2016)。因此，我们找出阻碍在这些社区执行成功原则的冲突。此外，从当地的角度来看，我们的研究汇集了各种机制(解决方案)，使我们有可能向前推进，并面对阻碍遵守每个社区优先考虑的成功原则的冲突(表8)。

结论

Ostrom的设计原则(Ostrom 1990, Cox et al. 2010)有助于识别和分析在尝试实施塔甘加和图马科的小规模海洋渔业活动管理策略时所涉及的弱点、原因、解决方案和冲突。此外，这些原则提供了一种规范性的方法来实施与向管理过渡的意图有关的政策。在哥伦比亚历史上的这个关键时刻，随着与哥伦比亚革命武装力量(FARC;哥伦比亚革命武装力量(Revolutionary Armed Forces of Colombia)，并认识到其他暴力行为仍在该地区，并正在填补哥伦比亚革命武装力量留下的权力真空，迫切需要采取行动在农村社区加强这些原则，增强渔民的权能，使他们能够充分应对当前和未来的挑战。

虽然我们对Ostrom的SES框架设计原则的分析只是一个快照，需要随着时间的推移进行复制，以包括外部因素(Trimble和Berkes 2015)，但我们的研究提供了证据，表明案例研究社区还没有准备好实施管理策略，如共同管理。尽管存在这一缺陷，但当地行动者表现出了向前迈进的意愿，以克服阻碍他们取得进展的障碍，而这些障碍与资源用户和政府系统直接相关。这些结果表明，有必要在多个层面上建立利益相关方之间的制度安排，并反映治理的重要性，以及治理的缺乏如何导致全球(沿海资源中心，2006年)和哥伦比亚(Saavedra-Díaz等，2015年)的过度开发和小规模海洋渔业的糟糕状况一个,2016)。此外，我们的研究表明，Ostrom的SES框架在评估建立小规模海洋渔业SES管理的可能性方面是有用的，并作为建立强有力的治理结构的工具，在人类世参与管理小规模海洋渔业。

目前，这项研究在两个案例研究社区都是相关的，因为“在哥伦比亚，我们都是这样做的(“在哥伦比亚寻找参与式捕鱼管理工具;Unimagdalena-AUNAP 2014-2015”)框架研究项目提出了管理渔业资源的工具。因此，对于渔民和AUNAP来说，对这里提出的Ostrom的SES框架原则的评估表明，这个框架是实现这些工具的工具，因为它表明，迫切需要在管理共同资源的关键方面开展工作。

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