• 摘要
• 简介
• INRM的目标:向适应能力发展
• 方法:一起学习改变
• 基本原则:扩大规模，但保持实用性
  • 多尺度分析
  • 决策过程
  • 可信的承诺
  • 放大:超越特定
• INRM的工具:面对复杂性
  • 系统建模
  • 决策和谈判支持工具
  • 多尺度数据库
  • 影响评估
• 未来路向
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用
• Erratum1(2002年10月22日新增)
• Erratum2(2002年10月22日新增)

为了应对贫困和环境可持续性的挑战，需要进行另一种研究。这项研究将需要考虑到这些系统的复杂性，方法是将研究目标转向增强适应能力，采用更多的参与性方法，采用多尺度分析和干预等关键原则，并使用各种工具(如系统分析、信息管理工具和影响评估工具)。一体化将是新方法中的关键概念;跨规模、组件、涉众和规程的集成。如本专题所述，综合方法将需要改变研究的文化和组织。

关键词:适应能力，决策，影响评估，整合，规模，社会学习，系统建模。

在20世纪60年代，发达国家农民使用的技术与热带和亚热带地区贫困农民可用的技术之间存在着巨大的差距。国际发展援助机构在过去40年里作出了重大投资，试图为贫穷的热带国家开发先进的农业技术。国际农业研究磋商小组(CGIAR)支持的研究中心是这一援助的主要渠道。CGIAR支持16个国际研究中心，每年预算合计3.5亿美元。人们普遍认为，这些努力避免了上世纪70年代和80年代预计在亚洲发生的大规模饥荒。在满足非洲的需要方面，这类研究的影响较为有限。许多研究将发达国家的技术改编为发展中国家的条件;它的目标是能够迅速产生效益的创新，以应对紧急需求。主要投资用于少数商品作物的基因改良，以提高生产力和提高对病虫害的抵抗力。这些收益主要局限于农业潜力高的地区，而且往往使较富裕的农民受益，而遗漏了穷人中最贫穷的人。 In many cases, this research yielded short-term gains at the expense of long-term degradation of soils, water, biodiversity, and noncultivated land. The initial spectacular gains of the green revolution are unlikely to be maintained (Conway 1997).

现在人们普遍认识到，要持续改善发展中国家贫困农民的福祉，需要进行一种不同的研究。尖端农业技术仍然是需要的，但必须结合当地情况，并以认识到贫困农民特殊情况的方式加以应用。它必须更加强调风险管理、减少对农业投入的依赖、避免生产潜力的长期消耗和更仔细地控制环境的外部影响(Conway, 1997年)。经济全球化的到来和少数大公司对农业的日益控制给穷人带来了特别的风险(Korten 1995年)。利益分配的公平正在成为一个重大问题。

绿色革命科学低估了小规模生产者运作系统的复杂性。例如，作物生产通常只是广泛生计组合的一小部分，而广泛生计组合可能包括各种各样的非农活动、林产品的采集、牲畜的饲养等。提高生产力仍然很重要，但减少风险、改善粮食安全以及维护社会资本将更加重要。热带地区穷人的农业体系受到大量外生因素的影响。例如，它们受到高度变化的降雨量的影响，特别是在半干旱地区，不断变化的经济气候导致投入成本和市场价格的波动，动态的土地使用变化，以及各种其他偶发性事件(例如，非洲艾滋病的大规模上升;与el Nin￣o相关的广泛火灾[勘误1:更正拼写:el Niño]东南亚事件等)。

复杂系统的研究并不简单，因为相互作用和响应有多个尺度;高频率的非线性、不确定性和时滞;还有多个利益相关者，他们的目标和活动往往截然不同。此外，人们普遍认为，许多早期在大型复杂系统层面进行研究的尝试产生了对大量数据的需求，进行成本非常高，而且几乎没有产生直接实用价值的结果。这一问题在根据研究对生产影响的事后分析制定资金分配战略方面变得特别重要。很难将任何直接影响归因于对复杂农业系统进行的大量研究。这导致许多人得出结论，认为自然资源管理或农业生态系统研究是昂贵的奢侈品。

2000年8月，CGIAR在马来西亚槟城召开了一次会议，以解决自然资源研究人员面临的这些困境，并研究如何调整研究方向以应对这些挑战。本书汇集了构成槟城会议主题的论文选集。会议上的论文和讨论对CGIAR和类似研究机构可能修改其工作方式的方式产生了重要的新见解。重点是利用从若干科学领域汲取的技术和方法，为穷人及其环境产生短期利益的结果。将讨论这一综合自然资源管理(INRM)新愿景的关键组成部分。它们涉及一个相互联系的包(图1)包括:(1)研究目标的重新定位，(2)增加实施研究的参与式方法的权重，(3)研究基础的一系列原则(例如，扩大分析的时间和空间尺度)，以及(4)各种分析工具的使用(例如，系统分析、信息管理工具)。

图1所示。INRM研究的一些关键特征。

在主流的生产力提高研究中，主要目标是使用特定地块的技术提高主要作物的产量。在小规模生产者的多方利益相关者的情况下，会有多个目标，任何单一的生产目标都不可能适合所有利益相关者。在许多环境下工作的标准化技术只是解决方案的一部分。鉴于系统的复杂性和动态性，主要目标之一将是提高系统的适应能力，即，它维持穷人所依赖的各种产品和服务流动的能力，并在不断变化的条件下做到这一点的能力。研究将需要加强农民管理各种生产要素的能力，从而提高其灵活性和应对外生影响的能力(Hagmann等，2002)．相当大的重点将放在管理人员本身，帮助他们获得技能和技术，以加强他们对自己命运的控制(Lynam等，2002，拉尔等人，2001年)．对农业系统组成部分的高科技研究仍然至关重要，但它必须放在特定的生物物理和社会经济条件的背景下进行。

实施INRM方法的三个关键要素是:(1)管理需要具有适应性;(2) INRM必须沿着研究-管理连续体进一步前进;(3)该方法必须提供并以所有利益攸关方之间的谈判为基础。INRM研究大量借鉴并反映了我们对社会学习的理解(Daniels和Walker 1999, Hagmann 1999, Maarleveld和Dangbégnon 1999)的进步。因此，INRM必须建立在利益攸关方之间不断对话和审议的基础上;这包含了适应性管理以及与利益相关者之间的冲突相关的政治过程。最终，在理想的情况下，所有的管理都是实验性的，所有的研究都有管理者参与;管理和研究之间几乎没有区别(Roussel et. al. 1991)。自然资源管理就像爵士乐;它需要不断的即兴发挥。 This implies that researchers can no longer remain exclusively external actors, but need to engage themselves in action research to develop appropriate solutions together with resource users (Hagmann等，2002)．良好的过程便利是其执行的一个基本组成部分。在所有人类社会中，这种过程促进是将复杂资源管理过程社会化的仪式和传统的正式科学等级物。

自然资源管理者经常会遇到意外。涉众会改变他们的愿望，外生因素会对系统产生不可预测的影响。管理者必须应对不确定性和不断变化的目标。因此，处理复杂系统的一个关键教训是，必须以一种促进积极和有意识的个人和社会学习的方式组织管理。系统的复杂性和我们对其行为作出精确而重要的陈述的能力之间的反比关系表明，自然资源的可持续管理必须是适应性的(Zadeh 1973, Holling和Meffe 1996)。适应性管理周期内的步骤(图2)为(1)子系统定义;(2)反思与协商;(3)行动;(4)评估、调整和适应。作为评估的结果，我们回到反思阶段并更新我们对系统的概念。本卷的几篇论文讨论了这种自适应管理周期(Hagmann等，2002，Harrington等，2001，van Noordwijk等，2001，拉尔等人，2001年，Lynam等，2002，Douthwaite等，2001)．

图2所示。INRM研究中的学习周期。

在适应性学习周期中，研究人员是众多利益相关者群体中的一员。该研究是一个实验性管理过程的一部分，涉及所有利益相关方。因此，参与的方法是基本的，集体行动是规范的(Douthwaite等，2001，Hagmann等，2002)．由于涉及众多利益相关者，谈判过程是行动周期的关键;因此，行动是各种谈判过程的结果。协商贯穿于自适应管理周期，特别是在反思阶段建立共同愿景，以及在行动阶段选择实现选项时。考虑到对多个利益相关者的重视，INRM的许多成功案例都将社会资本的发展作为一个关键目标，这并不奇怪(Garrity等。在出版社,洛弗尔等。2002)．

INRM的一个关键特征是它尝试跨空间和时间尺度集成。INRM研究绝不应该只涉及空间或时间上的单个快照。在现实世界中，不同的过程在不同的时间框架内发生;一些过程将在短时间内研究，而另一些过程可能需要研究几十年，通常只能通过模拟(洛弗尔等。2002)．因此，INRM研究通常不涉及一个简单的学习周期。它通常取决于若干相互关联和叠加的学习周期(图3)，因为有些现象可能已经经历了许多学习周期，而另一些现象甚至可能在项目时间框架内连一个周期都没有完成。对INRM研究来说，考虑到慢变量尤为重要。这些缓慢变化的变量影响更快速循环过程的动态，并可能超过阈值或触发断点，从而导致系统中突然和令人惊讶的变化。有毒化学物质在土壤、水和生物中的积累、土壤肥力的逐渐侵蚀和地下水的枯竭都是在复杂资源系统研究中需要跟踪的缓慢变量。

图3所示。不同INRM过程的重叠学习周期。

一般来说，INRM研究永远不会在单一的空间尺度上进行;通常需要在三个尺度上进行工作(Allan and Starr 1982, Holland 1995)。因此，农场/家庭层面的工作可能需要较低层次的组成部分研究，如地块层面或家庭内部层面，以理解导致农场/家庭层面新特征的重要过程。农场/家庭一级的工作一般也需要更高一级的工作，例如在地方政府建立的体制框架内。空间尺度有两个组成部分，一个是生物物理组成部分(从小区到全球尺度)，一个是制度组成部分(从家庭行为规范到全球政策工具)。这些通常是不一致的，因此增加了进一步的复杂性(洛弗尔等。2002)．

INRM的许多概念模型都关注决策过程。拉尔等人(2001)甚至将INRM中的学习周期称为“适应性决策过程”。个人或家庭决定采用或不采用新技术或土地使用方法取决于许多因素和外部影响，这些因素和影响因情况而异，并取决于激励结构、信息流等。van Noordwijk等，2001)．决策过程的核心是权衡和利益竞争的分析。在出版社,van Noordwijk等，2001)．在许多INRM研究中，农户被选为主要决策单位(拉尔等人，2001年)．虽然在许多情况下这可能是适当的，但在一些情况下，最明显的是涉及公共财产制度，其他空间尺度的其他利益相关者可能是关键。

INRM应带来实际的利益;它必须是一种解决问题的方法(Hagmann等，2002，Harrington等，2001，van Noordwijk等，2001)．联合参与实验和研究的动机是有一些有益变化的“似是而非的希望”(Douthwaite等，2001)．似是而非的承诺往往涉及涉及技术和/或制度创新的“最佳选择”干预措施。成功的INRM案例总是围绕非常具体的干预可能性建立起来的，这些干预实现了适应和吸收(Garrity等人)。在出版社,Hagmann等，2002)．

由于INRM研究考虑了许多变量，其中许多是地方性的，因此被批评只产生局部解。然而，如果对自然资源系统进行了充分的描述，并在系统的全部变化范围内测量了变量，那么INRM模型将得出在广泛的生态区域领域具有应用价值的结果。

传统农业技术研究产品，例如高产作物品种的传播遵循从研究人员到推广工作者到农民的简单线性路线(“技术转让”模式)。INRM研究没有产生适合这种传播的技术包(Douthwaite等，2001)．在INRM中，农民、推广官员和研究人员都是利益相关者，从研究开始就参与其中。洛弗尔等人(2002)的结论是，扩大规模使许多人受益，主要是在一开始就进行规划和投资，以创造有利的环境，满足扩大规模的各种先决条件。扩大规模的条件之一是社会资本充足(洛弗尔等。2002，Hagmann等，2002)．如果自顶向下和自底向上的开发方法得到了适当的协调，那么在INRM方法中最有可能发生扩展。有效地提供INRM研究的益处可能需要这两者(洛弗尔等。2002)．适应性管理周期是扩大规模的关键:重复的学习周期确保通过越来越多的生产者对现有系统的适应来改善“看似合理的承诺”(Douthwaite等，2001)．

任何INRM研究工作通常都应该在一些空间和时间尺度上产生影响(Harrington等，2001，洛弗尔等。2002，琼斯和桑顿2002)．的工作哈格曼等人(2002)提供了一个多尺度影响的例子。这些作者进行了从情节到政策尺度的研究;他们的工作促成了在地块层面的成功干预和国家推广服务内部的重要思想重新定位。

自然资源系统的非线性、不可预测性和时滞问题表明，系统建模是INRM研究的基本工具。系统建模适用于自适应管理周期中的许多点。它可用于将系统概念化，在利益相关者之间建立共同的理解，确定干预的杠杆点，分析不同的场景，形成决策支持系统的基础，协助利益相关者谈判，确定系统绩效指标，并协助评估影响(坎贝尔等，2001年，拉尔等人，2001年，Lynam等，2002，van Noordwijk等，2001)．

对建模的消极态度很普遍，通常是基于大型和复杂仿真模型的大量数据需求。尽管这样复杂的模型毫无疑问有它们的一席之地，但我们还是被“一次性”模型的概念所吸引，这种计算机实现的模型是在几天内构建的，用来解决一个特定的问题，然后被丢弃。最近的许多INRM研究都使用了参与式建模，其中利益攸关方协助开发模型，并使用参与式技术(如角色扮演(Lynam等，2002)．

跨尺度建模在NRM中还处于初级阶段。琼斯和桑顿(2002)演示一种方法，该方法可以为大型外推域运行地块级模型，并将结果聚合在一起，以提供区域级别的有用信息。Jones和Thornton(2002)还演示了一系列相互关联的模型的使用，从全局模型到情节模型。

考虑到INRM系统的复杂性，很可能需要一些决策或协商支持工具。“决策支持系统”一词表示由单一的管理当局作出决定，然后将这些决定强加给各个行为者和利益相关者。因此,van Noordwijk等人(2001)更喜欢使用“谈判支援系统”这个词。为了充分发挥作用，谈判支持工具本身必须是利益攸关方之间谈判和共同开发努力的主题(van Noordwijk等，2001Garrity等。在出版社)。拉尔等人(2001)的结论是，使用以参与方式构建的决策支持工具将增加实现共同愿景的机会。

越来越多的决策支持系统或系统模型被连接到各种数据库。即使不以这种方式链接，INRM也总是要求在某种数据库中管理来自不同来源的数据。数据可以是空间性质的或非空间性质的，定性数据和定量数据都可以包括在内。地理信息系统通常涉及到数据管理系统。琼斯和桑顿(2002年))演示如何使用不同规模的数据库，这些数据库与不同规模的模型相连。地理信息系统和建模对于扩大规模也至关重要。作为哈林顿等人(2001))注意，这些工具不应被滥用以支持技术的自顶向下机械外推;相反，涉众的决策应该由空间分析来决定。

影响评估是INRM的一个关键特征，是适应、学习和提高绩效的工具;为利益相关方之间的进一步谈判提供数据;以及资源分配决策。Hagmann (2001）[勘误2:此参考文献应读作。哈格曼等人(2002)]呼吁更多地关注研究如何有效地促进影响的合理战略，然后定期监测这些战略的实施，而不是开展与学习周期无关的影响评估研究。必须在工作的早期阶段就选择评价指标。为了从大量的可能性中选择指标，坎贝尔等人(2001),高特雷特和怀特(2001年))认为，资本资产概念可能是一种适当的组织原则，而Bossel (2001)建议系统概念应指导指标的选择。本卷的许多论文集中讨论了指标的使用(Bossel 2001，坎贝尔等，2001年，gotret和White 2001)．这里提倡的方法不同于农业研究的传统影响评估所使用的方法，后者通常侧重于作物产量的事后测量。经典的事后影响评估工具可与年终学校考试相比较，而INRM影响评估工具应被视为等同于持续评估。

INRM研究的成功例子是那些借鉴和整合了来自不同学科和科学领域的工具和概念的例子。这就是对INRM的现代方法与一些早期基于自然资源问题的学科研究的区别所在。如果要满足发展中国家贫困农民的真正需要，就必须采取综合办法。农民本身正在实行资源的综合管理，其管理基于几代人积累的知识(Berkes等人，2000年)。有效的INRM研究应该与客户农民的知识无缝连接。如果科学家们继续在一个简单的、简化主义的技术世界中工作，他们将无法实现通过将现代科学与传统知识库联系起来所能获得的潜在收益。然而，更重要的是，世界发生的变化是小农无法理解的。宏观经济变化、气候变率增加等将是贫穷国家人类福祉的主要决定因素，科学必须有助于对这些现象的理解，以便对该系统的研究。同样，穷人所遵循的发展轨迹将对全球环境产生重大影响。

世界正变得越来越一体化，集成成为INRM方法中最重要的概念:需要跨学科、跨规模、跨利益相关者和跨组件进行集成(拉尔等人，2001年)．但是，必须考虑在系统中增加每一额外组成部分的边际成本，并且必须小于这种增加的边际效益。对问题的清晰表述、合理的解决方案和切实的潜在利益仍然必须成为所有研究投资的基础。

对NRM的生态方法的一个常见批评是，它试图描述一个多组件系统，其中每件事都与其他每件事相连接，这种复杂性使有用的分析失效。然而，最近的理论和支持观察表明，这种复杂性不是无限的，而是有自己的自然细分和边界，3-5个关键变量通常驱动任何特定的系统(Holling et al. 2000)。因此，定义一组关键的过程和组成部分可以使可持续生产的目标取得进展。

如本卷所述，自然资源管理的综合方法将需要在研究文化和组织方面作出重大改变(2001年阿什比，Hagmann等，2002)．这是一种新的经营方式。管理环境面临着一个不可知的长期未来;它必须处理非平衡条件、多重期望和模糊性。虽然我们看到INRM是建立在社会学习过程之上的，但我们也看到参与INRM的组织变成了学习型组织，在这种组织中，最高管理层促进了机构的灵活性，有利于复杂学习的条件，科学家与其他利益相关者的融合，等等。图4)．

图4所示。提出组织进行INRM研究的特征(基于2001年阿什比)．

本文中使用的许多论点与商学院教授的现代管理科学中占主导地位的论点相似。管理复杂的自然资源系统的许多问题与在快速变化的世界中经营一家商业公司的问题相似。然而，农业、林业和其他NRM机构大多已演变为处理更简单和更可预测的条件。他们现在必须做出改变。在增加食物和纤维供应的需要与维护环境的需要之间取得协调，并以一种能使10亿人摆脱绝对贫困的方式做到这一点，这不是一个仅靠实验室科学就能解决的问题。我们需要一种预测科学，使我们能够以可持续的方式生产更多的产品，并在有限的资源基础上生产更多的产品。这就是我们在本卷中所描述的INRM的现代科学。

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我们感谢Jörgen哈格曼为我们的一个小标题所写的励志论文标题(“共同学习以改变”)。我们感谢挪威、日本和丹麦政府为完成这一专题提供的财政援助。

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