研究，部分进行了专题介绍乡村森林的公共政策和管理:持久的联盟还是愚蠢的对话?

森林政策改革的社会生态功能与脆弱性框架分析

• 摘要
• 简介
• 揭示了家庭能源战略的基本表现形式
  • 使用脆弱性方法分析家庭能源战略
  • 家庭能源战略的历史、论证和实施
  • 利用脆弱性框架强调《家庭能源战略》的基础表述
• 了解家庭能源战略对农村森林的影响
  • 社会生态功能分析家庭能源战略对Ñinpelima农村森林的影响
  • 评价农村柴禾市场对目标社会生态系统的直接影响
  • 社会-生态系统功能之间出现新的相互作用
• 讨论
  • 家庭能源战略:木柴使用和森林的新形象?
  • 家庭能源战略的效果取决于分析的规模
  • 社会-生态系统的功能和相互作用，以了解一个复杂系统的动态
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

森林管理权从国家向农村利益相关者的下放出现在20世纪90年代的森林政策中(Buttoud 2001年，Larson 2005年，Montagne和Bertrand 2006年)。这些政策揭示了森林管理的新趋势，即农村利益相关者的作用和森林的多种用途得到了承认(Babin和Bertrand 1998年，Aubert 2003年，Nelson 2010年)。

在尼日尔，这种政策是在20世纪90年代通过家庭能源战略(HES)制定的，此前萨赫勒地区发生了严重干旱。这些政策是基于对预期变化的研究。在城市地区柴火需求增加的背景下，森林专家报告了森林退化和城市家庭柴火供应短缺的风险(Bertrand 1985年，世界银行和联合国开发计划署1989年，Foley等人1997年，Ribot 1999b)。HES旨在通过“农村薪柴市场”的概念，将森林管理的责任交给农村人民，以应对这一问题。区域管理制度的建立导致“农村森林”被确定为由农村人口管理的新领土，这成为他们的利益和收入来源。

尼日尔的试验激励了乍得、马达加斯加和马里等许多非洲国家设计自己的林业和能源政策。进行了几项研究，以分析这些政策、其执行情况及其对有效森林管理的影响。这些研究要么集中于政策的出现(Benjaminsen 1997, Bertrand and Montagne 2006)，要么集中于政策的实施以及新森林管理规则的定义和执行方式(Chomitz and Griffiths 1997, Antona and Bertrand 2006, Rives et al. 2012)，要么集中于政策在利益相关者之间的权力关系中引起的变化(Ribot 1999a, Hautdidier 2008, Gautier et al. 2011)。

目前还缺乏一种更全面的方法来理解这种政策如何影响农村森林的有效管理。政策改革源于对问题的认识。确定的问题和对其根源的理解与对现实的认知表示有关(Kingdon 2003)。尽管政策策略取决于其设计者对问题的具体表示，但它们是在一个明显更复杂的现实世界中实现的。尼日尔农村森林的特点是影响各种资源的多个用户相互作用(Raynaut等，1997年，Petit 2000年)。在这种背景下，为了分析森林政策改革，有必要了解(1)改革基于哪些森林退化问题的代表，(2)因此制定了哪些政策工具，以及(3)这些改革对农村森林利用的后果。关注生态动态和社会动态之间的相互作用与萨赫勒农村森林非常相关，因为干旱地区的农村人口直接依赖生态生产。一些学者强调了关注这种相互作用的框架的必要性(Berkes和Folke 1998b, Haberl等人，2006,Ostrom 2009, Collins等人，2011)。

我们假设尼日尔的森林管理下放政策是基于森林退化原因的表征，这相当于脆弱性诊断。我们将展示策略的构建方式如何定义策略的操作。为了分析HES对农村森林的影响，我们研究了Ñinpelima农村森林的变化，该地区自1993年以来一直在实施HES。我们使用社会生态系统(SES)的概念，引入社会生态功能(SES功能)作为评价SES变化的分析单位。我们表明，家庭能源战略通过关注一个特定的社会生态功能:木柴供应来针对一个特定的社会经济体系。然而，它引起了其他SES功能的变化。我们更精确地描述了SES的两个功能，口香糖供应和牲畜生产的变化，以显示HES如何影响功能之间的相互作用。

本文的第一部分提供了对支撑HES的表征的深入了解，第二部分介绍了我们在Ñinpelima RM的具体情况下对HES效应的分析。

揭示了家庭能源战略的基本表现形式

公共政策由不同的因素构成:对现实和它们打算应对的问题的表现，以及对以前政策方案的路径依赖，以及通过具体政策寻求妥协的确定的利益集团(Sabatier 2007, Tacconi 2007, Béné等人，2009,Fernandez等人，2011)。

为了分析HES对尼日尔森林管理的影响，我们需要超越仅仅对政策改革的描述，并了解HES、HES解决方案和预期效果背后的森林退化原因的诊断。

使用脆弱性方法分析家庭能源战略

我们使用各种数据源来掌握支撑HES的表现形式和策略。首先，我们分析了专家起草的家庭能源项目实施和进展报告:

• 在此之前和项目开始时提交的两份报告(Madon和Matly 1986年，Groupement Seed-CTFT 1994年);


• 由世界银行发表的报告，描述项目背景、项目本身及其实施情况(Foley et al. 1997);而且


• 一本经过编辑的书，概述了关于HES的讨论(D'Herbès et al. 1997)。

其次，采访了参与HES的机构行为者:林业部的一名官员、一名律师、两名森林专家、托罗迪农村委员会的两名森林公务员和尼亚美木材贸易商贸易协会的一名代表。

使用Turner II等人(2003)的脆弱性框架分析了访谈和各种文件中为HES辩护的论点。这些作者将脆弱性定义为“系统、子系统或系统组件由于暴露于扰动或压力/压力源而可能遭受伤害的程度。”脆弱性被定义为由暴露、敏感性和对扰动/压力源的适应能力构成(Gallopín 2006, Miller et al. 2010)。暴露是系统与扰动接触的性质和程度。灵敏度是系统被扰动修改或影响的程度。自适应能力是指系统进化以适应扰动的能力(Adger 2006)。社会和生态条件决定了系统对某些扰动的敏感性，并影响其适应能力(Turner II et al. 2003)。

这种脆弱性方法对以前的影响分析方法提出了挑战。它不是关注摄动的影响，而是试图理解使系统易受摄动影响的内部条件(Turner II et al. 2003)。

家庭能源战略的历史、论证和实施

20世纪90年代关于自然资源管理的国际政策、尼日尔过去森林政策的经验以及萨赫勒地区两次严重干旱，影响了HES对森林退化原因的分析。HES之前的诊断决定了处理该问题的政策选择。下文将介绍HES提出的背景要素、诊断和政策工具。

家庭能源战略出现的背景

直到20世纪90年代，尼日尔关于森林管理和柴火采伐的法律和规则源自殖民遗产(Foley et al. 1997, Ribot 2001)。1974年的森林法维持了由国家占用林地的原则(République du Niger 1974)，国家被认为是唯一有能力管理和恢复森林并保护森林不被过度使用的实体(Elbow和Rochegude 1990)。农村居民有权使用森林资源，但无权出售木材资源(Ribot 2001)。木材采伐由森林部向贸易商发放许可证进行管理(肘部和罗彻古德，1990年)。木材是由来自尼亚美的城市商人收割的，他们主要从城市雇佣伐木工人(Mamoudou 1991年)。只有少数农村利益相关者为贸易商工作，在农村范围内，提供柴火产生的收入很少。

HES出现在1973年和1984年影响萨赫勒地区的两次严重干旱的背景下(Foley et al. 1997)。这些事件引起了国际社会对萨赫勒地区沙漠化加剧(Foley et al. 1997, Raynaut 2001)和农村人口向城市地区迁移的关注。萨赫勒地区柴火短缺的担忧由来已久(Ribot 1999b)，而这次干旱又唤醒了这种担忧。因此，各国际组织拟订了薪柴供求情况，并对“薪柴缺口”作出了危言耸听的结论(世界银行和联合国开发计划署，1989年)。

国际形势也有利于这种改革。在1992年里约热内卢环境与发展会议召开前夕，趋势是承认农村利益攸关方在森林管理方面的作用，并促进自然资源管理的权力下放。HES是在世界银行和丹麦政府的资助下启动的(Foley et al. 1997)。

解释森林退化的叙述

作为HES基础的森林退化诊断归咎于从殖民时期继承下来的自上而下的森林政策。

指导HES的研究提到了各种扰动来解释森林退化(Mahamane和Montagne, 1997)。然而，他们主要强调了生态系统管理与城市柴禾消费之间的联系(Groupement Seed-CTFT 1994)。一项关于木柴供应链的研究表明，尼亚美的需求从1983年的11万吨增加到1990年的13.3万吨(每年3.2%)(Groupement Seed-CTFT 1991)。在这种预期需求增加的情况下，有人建议结合三个主要因素来解释森林退化。

首先，退化主要用a来解释事实上的开放获取森林资源的情况(Mahamane和Montagne, 1997年)。这种情况的原因是国家占用森林土地，加上森林部门缺乏财政手段。在这种情况下，森林部门无法控制森林采伐，获得森林资源被认为是免费的(Madon和Matly 1986)。Foley等人(1997)将这种情况描述为导致过度采伐，因为来自尼亚美的木材贸易商主要受短期经济利益的引导。

其次，为HES辩护的叙述将森林退化解释为将农村人口排除在森林管理和森林资源的商业采伐之外。通过将商业采伐的权利限制在城市商人和集中森林管理，森林政策没有鼓励农村人管理森林(Groupement Seed-CTFT 1994, Foley等人1997,Mahamane和Montagne 1997)。

Madon和Matly(1986:6)阐述了前两个因素:

这些供应链对环境具有掠夺性:根据经济原理，专业人士尽可能快地削减，而不关心资源再生。没有人在阻止他们:无论是农村人民，因为他们没有权力管理自己的土地，还是森林服务部门，他们实际上从未控制过薪柴部门和采伐区域。

第三，HES研究了为城市家庭提供柴火而植树的问题，因为1984年的干旱揭示了这种种植园的失败(Groupement Seed-CTFT 1994)。在这些干旱地区，生产成本过高，存活率过低(Foley et al. 1997)。参与建立HES的森林专家转向了天然林地的潜力，并强调了关于收获物种再生的知识的缺乏(Foley et al. 1997)。因此，调查被认为是制定适应林地潜力的可持续收获规则的必要条件。

人类住区系统应对森林退化和确保薪柴供应的政策文书是根据这一诊断制定的。这些工具由世界银行支持的家庭能源项目实施。

家庭能源项目使用的政策工具

家庭能源项目分为两部分。需求方面旨在通过发展替代能源和促进使用改进的节能炉灶来减少城市人口的木材消耗。供应方面旨在改善地方一级柴火供应的组织和可持续地管理森林(Foley等人，1997年)。它以三个主要工具为基础:区域供应总计划、农村薪柴市场和新的木材贸易税收制度。

供应总计划是根据该国主要城市(尼亚美、马拉迪和津德尔)的供应盆地内木材资源的分布制定的。在森林资源清单的基础上，这一策略旨在防止在天然林地无法支持这种活动的地方伐木(Foley et al. 1997)。

均方根值是HES的关键工具(Groupement Seed-CTFT 1994)。它们被定义为“在大城镇外为商业性开采柴火而设立组织的地方”(République du Niger 1992)，并由一个称为“地方管理结构”(LSM)的协会组织。但是RM的概念比木材交易站点的概念要广泛得多。RMs可以被视为类似于萨赫勒地区传统的作物批发市场，这些市场在生产地点组织起来，汇集所有的产品，以促进供应的透明度，并允许来自城市消费地区的贸易商在各个生产地点之间进行仲裁(Galtier et al. 2012)。然而，他们在这些特征上增加了新的特征:城市商人应该与LSM或森林部门达成协议，从LSM在市场上购买成箱的木材(一立方米的堆叠的木柴)。木材的质量、价格和来源是由RM的性质决定的。在尼日尔设立了约250个区域管理机构，以增强地方实体组织柴火供应和森林管理的能力。森林管理的建立涉及到确定移交给农村人口管理的森林区域的边界(2004年森林总面积为68万公顷)。所有在指定森林区域拥有使用权的村民都可以在该区域内收获柴火，并将其运送到RM的特定销售点，在那里商人可以购买。这个新组织旨在通过赋予农村人民控制森林采伐的责任和提高林分价值来结束开放获取。 The arguments behind the HES are as follows: if woodcutting is limited to the villagers who are forest-side residents, and if those villagers benefit from firewood harvesting, they will be encouraged to harvest the forest in a sustainable way (Montagne et al. 1997). Forest experts hypothesized that proximity to forest resources should induce better management, linking local poverty alleviation and sustainable forest use (Tacconi 2007).

为了保证可持续的采伐作业和森林经营者的可持续收入，森林专家提出了一项森林管理计划，其中包括由伐木工执行的技术规则。这些规则是基于对树木采伐后再生能力的研究(Ichaou和D'Herbès 1997)。除了这些研究外，森林部还评估了每个区域森林内的柴禾存量，以确定每年用于采伐的木材分配作为区域森林管理的集体配额(Mahamane and Montagne, 1997年)。

处理森林退化的第三个高效能源政策工具是木材贸易税，由森林管理机构的管理人员就每笔交易直接向贸易商征收。此预扣税为300至375 CFA F^[1]每平方米根据与城市的距离和RM类型进行设计。税收收入根据第92-037号命令(1997年Montagne)在地方管理委员会、农村委员会和国库之间进行分配。这些资金的使用条款也是固定的:一部分资金必须投资于森林管理(植树、控制)。这种新的税收制度增加了农村人民的集体收入和林业部门的财政预算，以确保控制柴火采伐。根据与城市的距离征收累进税的目的是劝阻在城市附近采伐，从而防止在这些地区过度采伐。

这种对森林退化的解释和随后处理森林退化的工具揭示了森林管理问题的具体表现形式。我们通过引用漏洞框架来强调这些表示。

利用脆弱性框架强调《家庭能源战略》的基础表述

可以将HES视为一种漏洞诊断解决方案。上述森林退化的诊断可以用Turner II et al.(2003)的脆弱性框架来描述(图1)。

这种将森林退化诊断作为脆弱性诊断的分析突出了与以往政策的突破，以及了解系统内部失败而不是试图阻止扰动的意愿。然而，我们对旨在改变系统的工具的分析显示了这种方法在脆弱性方面的缺陷。把重点放在一个扰动和系统的具体组成部分上，妨碍了对整个森林管理问题的任何考虑。

可比较的退化和漏洞诊断

图1显示了可以从分析的文件和访谈中识别的主要脆弱性成分(扰动、暴露、敏感性和适应能力)。HES作为处理诊断问题的解决方案出现了。每个组件将在以下部分中描述。

诊断森林退化时所考虑的主要干扰因素是城市对薪柴的需求不断增加。HES侧重于柴火需求的增加，并根据这种扰动专门分析了森林管理系统的失败。

森林资源的“开放获取”问题可以被视为一种暴露条件(图1)，因为开放获取建立了系统(社会和生态组成部分)与扰动(即城市需求)之间的联系。这种关联定义了漏洞方法中的暴露。

敏感性条件(排除农村人口、低收入、对收获物种再生知识有限)显示在图1中间的方格中。我们将HES报告中确定的这些森林退化原因视为敏感因素，因为它们形成了使系统易受柴火需求影响的条件。敏感因素是相互依存的，依赖于暴露。

图1的右边部分显示系统中没有确定自适应能力。适应措施应该源于国家一级的区域总体规划和HES中设计的柴火供应条件的重组。

尼日尔的森林政策改革是基于对柴火短缺的担忧而制定和证明的。与以前的政策不同，他们承认不能停止砍伐森林以供应柴火，并分析了系统内部的功能障碍，以改变它们。

针对柴火的行动

HES背后的战略是分别通过项目的需求和供应方面减少森林管理系统的扰动和脆弱性。以下分析着重于供应方面，特别是作为HES关键工具的均价。

脆弱性方法的一个特点是考虑系统内脆弱性的相关性(Turner II et al. 2003)。在研究特定的扰动时，所考虑系统的几个子系统或组件存在不同的漏洞。作为HES基础的森林退化诊断也遵循同样的原则。这一诊断具体着眼于对薪柴日益增长的需求，并具体考虑到森林管理系统内薪柴供应的脆弱性。

通过使用这种方法，HES旨在实现整个系统的可持续管理，但其行动只针对系统的某些组成部分。

在开放获取问题中，rm负责控制柴火资源的获取。然而，开放获取问题并不局限于柴火。这一战略强调了HES的两个前提。首先，开放获取只涉及柴火资源。其次，开放获取更多的是关于收割机的概况和未明确的收割机权利的问题，而不是收割机数量或选择的问题。

关于敏感条件，国家在建立区域管理制度后承认农村人民的管理权，并允许他们通过采伐和出售木柴增加森林资源的收入。但是，新的森林管理和商业采伐权以及新的森林资源采伐规则针对的是一种具体资源，即柴火。因此，HES所带来的变化是针对从事薪柴采伐的农村人口和提供这种资源的某些物种。

实现农村森林的可持续管理需要考虑其全球功能(Garcia-Fernandez等人，2008年，Guariguata等人，2012年)。HES在薪柴供应方面引入的变化可能对其他森林用途产生间接影响。参与伐木的农村人也有其他活动，他们与其他农村森林使用者互动。提供柴火的森林也可能提供其他产品。因此，萨赫勒农村森林的各种用途之间很可能产生协同增效和权衡取舍。

为了研究HES对这些乡村森林的影响，我们需要一种方法来理解它们的复杂性以及萨赫勒乡村森林中许多相互作用的演变。

了解家庭能源战略对农村森林的影响

为了分析HES如何影响乡村森林，我们使用了社会-生态系统的概念，以便将乡村森林概念化为具有多种相互作用和反馈特征的复杂系统(Berkes和Folke 1998a, Ostrom 2009)。这种方法突出了人类与生态系统之间的共同进化。为了评估与社会和生态动态之间相互作用有关的变化，我们引入了社会-生态功能的概念。社会经济系统功能被定义为社会系统和生态系统各组成部分之间相互作用产生的过程。一项功能，如提供柴火，既取决于采伐木材的人，也取决于生产木材的树木。生态系统功能的变化可能是定性和/或定量的，这取决于行为体的性质和数量，以及对该功能起作用的生态系统组成部分的性质和数量。这种对功能的关注可以深入了解HES中所选择的管理选项所导致的社会困境，以维持森林以提供柴火。农村人口的森林用途可能相互冲突，但在HES所涉及的利益相关者的个人利益与社区利益之间也可能出现冲突。

通过考虑系统功能之间相互作用的演变，研究了系统对森林经营的影响。我们的分析基于Ñinpelima村的实证研究，该村庄于1993年建立了一个RM。我们在Ñinpelima SES中确定了16个功能(附录1)，并通过观察权衡和协同作用分析了它们的相互作用。

社会生态功能分析家庭能源战略对Ñinpelima农村森林的影响

Ñinpelima乡村森林

Ñinpelima地区位于尼日尔尼亚美供应盆地的南部(图2)。Ñinpelima村由五个村庄组成，人口约为50名富拉尼人(Fulanis)和320名Gourmantches(2009年进行的人口普查-仅为成年人-作为我们研究的一部分)。Ñinpelima保护区是尼日尔最早创建的保护区之一，其森林面积为7940公顷。它仍然在运行(附录2)，该地区是一个典型的农村森林，用户和森林生态系统之间存在多种相互作用。SES在村民生计和收入中的重要性因不同的参与者而异(附录3)。自400年前Gourmantches定居于此以来，生态动态和人类实践共同进化，构建了反映其相互作用多样性的异质性景观(图2)。天然林地占地5890公顷，主要位于高原和低地之间。作物大多位于山谷附近(1024公顷)。Ñinpelima拥有典型的萨赫勒作物-牲畜养殖系统，人们依赖于广泛的森林产品。

社会-生态系统功能之间的相互作用

观察几个功能中伴随的变化是建立它们相互依赖的一种方式，被称为权衡或协同作用(Bennett et al. 2009)。

Bennett等人(2009)提出了一种类型学，以提高对所观察到的生态系统服务之间关系背后机制的理解，即权衡或协同。这个类型学区分了两个或多个生态系统服务(ES)之间观察到的关系是来自共同驱动因素的影响，还是来自ES之间“真正的”相互作用。

在这个类型学的基础上，我们进一步将SES职能之间的“真正的”互动描述为竞争或互惠。竞争是指生态或社会系统的某些组成部分无法同时或在同一地点对两种社会经济系统功能作出贡献的情况(例如，一个群体中的利益相关者数量不足以使他们同时参与农业和畜牧业生产)。互惠是指社会经济系统各职能部门即使能够独立运作，也可以相互利用它们的相互作用。

功能的变化以及由此观察到的它们之间的关系(权衡或协同，图3a)来自不同类型的相互作用(竞争和/或互惠，图3b)的综合效应。这种相互作用可能来自于功能之间共享生态或社会成分(例如，一个物种或利益相关者群体)(图3c)。

通过询问不同利益相关者对不同生态系统组件的使用，探索了功能的多样性。该调查涉及了居住在Ñinpelima的369名村民中的109名。样本的设计是为了揭示性别、年龄、地点和种族多样性的作用，因为他们对SES功能的贡献和他们对SES功能的感知可能不同(表1)。

然后，我们通过询问受访者自开始活动和实践以来在活动和实践方面的变化来分析SES职能的变化。此外，我们明确要求他们详细说明这些变化。定量变化(如柴草供应)是根据每个功能的三类指标进行评估的:涉及的利益相关者的数量(如伐木工人的数量)、生态成分的数量(如伐木工人发现的木材数量)和产品的数量(如林地销售的木材数量)。根据参与功能的行动者类型(性别、年龄、民族、村庄)、收获的物种、使用的生态系统和收获的地点，分析了质的变化。这种对量变和质变的分析是有意义的，因为在研究期间，在收获或耕作方面没有发生技术变化。在他们的回答中，我们发现村民们自发地确定了与建立RM有关的具体变化。

最后，我们识别并分析了上述SES功能之间的相互作用。

评价农村柴禾市场对目标社会生态系统的直接影响

HES所考虑的组成部分被定义为农村森林的次级经济系统，根据薪柴供应来界定。我们称之为目标SES，而Ñinpelima的乡村森林被定义为全球SES。

HES有意在目标SES中引入变化。RM的创建引入了一个新的管理实体(LSM)和新的柴禾采伐规则。农村人口在组织和控制柴禾收割和贸易方面获得了新的角色。由于农村人口现在有权在一定限额内采伐和销售柴火，他们与城市木材商的关系已朝着更大的谈判权力发展。^[２]根据Ñinpelima woodcutters的数据，每平方米的价格从1989年的400-600 CFA F增加到1994年的1250 CFA F，再到1500-2500 CFA F(变化取决于伐木工人和季节;2009年雨季价格上涨)。这些条件鼓励了农村人投资于木刻活动。

这些变化导致了社会和生态环境的变化，使柴禾供给功能发生了质的和量的变化，如图4所示。

Ñinpelima的伐木工人数量从1993年RM创建时的13人增加到2000年的45人，到2009年增加到50人。^[3]自2003年以来，采伐的柴火数量有所增加(图4)，这可能是伐木工数量(图4a)和城市柴火需求增加以及雨季期间进入农村市场(图4b)的新可达性共同作用的结果。相反，从1997年到2000年，由于6号公路的损坏，可达性受到限制，柴火贸易受到干扰。除了这段时间，每年都有超额。

砍伐木材的增加对树木的数量有影响。第一阶段涉及从死树到活树的转变(图4c)。死亡树木的存量可能是由20世纪70年代和80年代的干旱造成的。由于这些库存没有更新，伐木工人逐渐开始收割活树。自2005年以来，只采集活树。在第二阶段，伐木工人扩大了收获物种的范围(图4d)。起初，他们收获的茎主要来自Combretum nigricans而且Anogeissus leiocarpus，生产消费者喜欢的柴火。当这些物种的大茎变得稀缺时，伐木工人就开始收割Combretum micranthum，Guiera senegalensis，Combretum glutinosum,Piliostigma reticulatum．第三阶段的特点是收获的茎的直径减少(图5)，这是由于留给树木的再生时间短造成的。然而，茎是再生的，因为大多数萨赫勒物种通过无性繁殖繁殖(Bellefontaine 1997)。活树采伐的发展也为休耕地的木材销售开辟了道路。尽管燃烧这些木材是为了给未来的土地施肥，18%的樵夫还是在RM中出售了这些木材。

村民们参与伐木——尽管他们还有其他活动——以及伐木对一些物种的影响的增加——除了柴火之外，这些物种也被用于其他用途——导致了在提供柴火的功能和全球社会经济系统的其他功能之间发展出新的相互作用。这些交互可以通过参与者和资源发生。

社会-生态系统功能之间出现新的相互作用

建立区域管理所引起的变化对全球经济系统的16个功能产生了不同的影响。在接下来的部分中，我们将介绍根据调查发生重大变化的另外两个主要功能:口香糖供应和牲畜生产(表2)。

木柴、口香糖供应和牲畜生产变化的例子使我们能够说明解释SES函数之间观察到的关系的不同交互设置(图6)。

口香糖和木柴供应之间的权衡:两种竞争的结果

口香糖和木柴供应功能之间的权衡是由两种竞争的结合造成的。这些竞争引起了供胶功能质的和量的变化。

首先，两种职能之间对劳动力的竞争导致了口香糖供应职能群体的变化。大多数从事橡胶业的年轻人都转行伐木，因为这样更赚钱。女性现在是唯一的收获口香糖的人，在研究期间，她们的收获工作很稳定。

其次，两个功能之间的竞争Combretum nigricans导致口香糖短缺。女性提到，在1990年至2009年间，她们的口香糖产量下降了17-71%，这取决于受访者(以销售口香糖的杯子数量来衡量)。在尼日尔，市面上销售的口香糖有三种。金合欢塞内加尔而且答:seyal口香糖是唯一被指定为阿拉伯口香糖的。由于这些物种在Ñinpelima稀少，口香糖供应功能主要取决于c . nigricans．这个品种也是最受柴火消费者欢迎的。平均杆直径的减小c . nigricans减少了这个物种的口香糖供应。

竞争是以提供口香糖为代价的，因为这种功能取决于一种特定的物种。此外，口香糖市场价格低，妇女权力薄弱，限制了她们制定保护规则的能力c . nigricans．

在牲畜生产和木柴供应之间观察到协同作用:联合竞争和互惠的结果

牲畜生产和薪柴供应之间所观察到的协同作用是由于这两种职能之间的竞争和互惠相结合。

牲畜生产从木柴供应的增加中受益于两个方面。首先，这种增长最小化了畜牧业和农业生产功能之间的相互作用。尽管在RM创建之前，由于气候事件，樵夫及其家人不得不出售牲畜来应对粮食作物经常歉收，但后者自那以后用柴火收入弥补了这些短缺。这一变化导致Ñinpelima的牲畜数量增加。在48名认为RM有积极影响的受访者中，购买食物以应对短缺是第二个好处(33%的受访者)，购买牲畜是第三个好处(25%的受访者)。柴火供应也对牲畜数量有直接影响，因为柴火收入被用于购买牲畜。在受访的38名伐木工人中，90%的人有牲畜，35%的人用柴火收入投资牲畜。

尽管存在这种协同作用，但一些利益相关者提到了某些饲料树种的两种功能之间的竞争性相互作用。c . nigricans而且Piliostigma reticulatum是一种可以作为柴火收割的物种，也可以在旱季结束时用于生产饲料。此外，富拉尼育种者经常提到柴火采伐对牧场质量的影响，因为这种活动开辟了灌木丛和稀树草原生态系统。相反，Ñinpelima农村森林的牲畜增加并没有影响森林条件，因为Gourmantche牲畜饲养者所采取的修剪措施并没有改变森林林分(Petit 2000)。

讨论

我们的结果表明，通过采取脆弱性位置来了解森林退化会导致选择性诊断。这种方法无法实现可持续森林管理的目标，因为它只注重社会经济系统的具体组成部分，没有预料到萨赫勒农村森林的各种特征之间的相互作用。

在接下来的章节中，我们将讨论(1)根据政策议程中使用的叙述来表征HES的变化和延续，(2)目标SES和全球SES之间的区别所提出的SES规模问题，以及(3)使用SES功能概念及其相互作用的相关性。

家庭能源战略:木柴使用和森林的新形象?

HES的设计者提倡将森林管理权力下放作为非洲自然资源管理政策的转折点。提出的主要变化是重新考虑国家对森林管理的主导地位和承认农村人口的地方森林管理做法(Bertrand等人，2006年)。然而，一些作者认为，向农村人口的权利转移是不完整的(Ribot et al. 2006)，或者起源于殖民时期的科学林业(配额、限制和管理计划)仍在运行(Gautier et al. 2012)。这些出版物使人们深入了解在执行权力下放政策方面发生了什么变化和坚持了什么。

我们对HES的研究强调了萨赫勒森林形象的改变或维持，这指导了森林政策改革提出的解决方案。参与HES的森林专家对薪柴危机的“最坏情况”提出了质疑，这导致了专注于种植园的政策(Foley et al. 1997)。但是，HES的立场也是基于同样的假设。尽管短缺显然被推迟了，但HES的专家们仍在预测(“尼亚美和辛德的可持续供应将在2000年超过”[Foley等人，1997年])。HES的设计者很少关注当代的研究，这些研究挑战了人口增长、薪材消耗和森林退化之间的线性关系(Cline-Cole et al. 1990, Fairhead and Leach 1995)。在能源政策中，薪材的使用仍以同样的方式进行描述，在其他非洲国家和南亚也存在这种情况(Arnold et al. 2006)。这反映了HES中使用的框架的偶发性和单一性，从而防止就已确定的问题(柴火短缺和森林退化的风险)、拟议的措施(农村柴火市场)和预期的影响(可持续森林管理)从相反的观点进行辩论。

尽管HES没有对扰动的表示提出挑战(即柴火需求增加)，但它打破了对森林退化原因的分析。以前的政策侧重于植树以解决柴火供应问题，解决的问题是萨赫勒地区的林地无法提供足够数量的木材。HES对当时社会管理林地的能力提出了质疑。借用Tschakert(2007)的说法，HES将森林退化的诊断从一个社会问题转变为一个社会问题。以前的政策侧重于扰动及其影响。他们采取技术解决办法来限制对木柴需求增加的影响，即植树。在适应气候变化的政策背景下，Tschakert(2007)批评了这种方法，并建beplay竞技议更多地关注敏感性和适应能力，这是脆弱性的另两个决定因素。通过将森林退化分析为系统内的一种功能障碍(排除农村人口、收入低、对收获物种再生知之甚少)，HES确定了敏感的条件并寻求减少这些条件。但是，HES没有考虑当地的适应能力，即农村人口应付影响其森林资源的扰动的能力。因此，HES并没有加强当地的适应能力，例如根据社会和生态变化重新制定资源使用者之间的地方安排的能力，或者使他们的活动多样化以应对这些变化的能力(Batterbury 2001, Raynaut 2001)。

家庭能源战略的效果取决于分析的规模

目标社会经济地位和全球社会经济地位之间的区别提出了在评估社会经济地位的影响时适当的社会经济地位比额表的问题。虽然目标社会经济系统可被视为全球社会经济系统的一个子系统，但这两个社会经济系统都是在地方组织一级确定的，并且在空间上与涵盖村庄领土(五个村庄)的同一区域绑定。

我们最初的假设是，定义良好的空间和组织规模级别将自动导致SES的识别。但在现实中，由于SES在功能尺度上处于不同的水平，因此可以识别出不同的SES。当我们试图确定哪些SES组件是HES的目标，哪些受到了影响时，就需要进行这种区分。目标社会经济地位是在单一功能层面定义的，只包括提供柴禾的功能，而全球社会经济地位是在功能规模上的多功能层面定义的(图7)。

虽然HES的目标是改善森林管理的一项功能(提供木柴)，但对全球社会经济能力的影响可能没有预料到。从管理的角度来看，我们可以得出这样的结论:即使森林管理战略集中在单一功能层面，以减少社会经济系统的脆弱性，但它们可能会改变一个更大系统的轨迹，因为功能相互作用。因此，旨在执行促进森林可持续性、澄清对资源基础的权利和创造农村收入的HES的机构和规则并没有考虑到调解更广泛的人与环境相互作用所涉及的问题。在关于一般弹性和特定弹性的讨论中也发现了类似的论点(Walker和Salt 2006, Miller等人2010)。由于HES侧重于一个特定的扰动，并确定了一个特定的SES，它试图建立该SES对该扰动的恢复力，即指定恢复力。当观察更大的SES时，我们可以得出这样的结论:“优化一种形式的弹性可以减少其他形式的弹性”(Walker和Salt 2006)。

社会-生态系统的功能和相互作用，以了解一个复杂系统的动态

处理单一/多功能SES或一般/特定弹性的问题是指在试图理解以多用户、多种用途和多种生态系统和物种为特征的SES变化时需要考虑的各种复杂性和相互作用水平。

我们认为，社会经济系统功能的概念加强了整合，因为它描述了社会经济系统子层次上的社会生态单元。这样一个社会生态分析单位对于理解复杂系统的变化是必不可少的。

在研究生态系统服务(ES)之间的相互作用(Bennett et al. 2009)和确定ES提供中的阈值(Renaud et al. 2010)时，强调了充分考虑社会经济系统中社会和生态动态的耦合效应的必要性。Renaud et al.(2010)强调了ES概念在整合社会法规方面的局限性。生态系统被定义为“人们从生态系统中获得的利益”(千年生态系统评估2003)。在ES研究中，通过人类对生态系统的依赖、人类活动对生态系统的影响和/或人类主导的生态系统生产ES来观察相互作用(Barnaud et al. 2011)。尽管生态系统概念极大地强调了人类对生态系统的依赖，但它的常见定义低估了社会法规在生态系统创建和变化中的作用。这一概念最初是为了强调生态系统功能对人类的价值(Ehrlich and Ehrlich 1981)，并提高人们“生态系统为我们服务”的意识(Peterson et al. 2009)。

Bennett et al.(2009)和Renaud et al.(2010)认为，生态系统不仅应该根据生态系统的提供来定义生态系统，还应该根据包括管理行为或使用生态系统的社会数据来定义生态系统(Bennett et al. 2009, Renaud et al. 2010)。社会经济系统功能的概念通过将社会法规和使用整合到生态过程和产品中来解决这些需求。在多功能层面上，分析SES功能之间的相互作用有助于理解更大系统中的变化。功能概念考虑了相互作用的社会和/或生态起源，而不考虑社会规则作为外部因素。

结论

HES侧重于在局部范围内确定并通过类似于脆弱性方法的诊断来确定的SES。由于确定的主要扰动是城市对木柴需求的增加，这些SES被定义为木柴供应的功能，以及对其产生贡献的社会和生态组成部分。这项改革审查了重要的原则，例如国家对森林管理的垄断和木材采伐的经济理由，但它没有质疑木材是萨赫勒森林的唯一功能以及唯一的森林生计支助。然而，举例来说，尼日尔是非洲第四大口香糖生产国。

在研究案例中，改变目标社会经济系统条件的策略对一个更大的社会经济系统产生了影响，该系统包括15个其他功能(除了提供木柴之外)，以及对这些功能有贡献的社会和生态组成部分，因为提供木柴的功能与其他功能相互作用。随着HES的引入，在SES中提供木柴和牲畜生产的功能变得更加重要，而口香糖的供应则相反。社会经济系统功能之间的不平衡可能会增加社会经济系统的脆弱性——换句话说，降低一般的弹性——因为我们认为功能的多样性增加了社会经济系统的适应能力。

在萨赫勒森林管理方面，应考虑到社会经济系统各职能之间的相互作用。这种方法有助于确定一个社会群体内或几个物种之间的潜在权衡。观察这些相互作用可能有助于政策重新制定关于森林采伐的某些规则，并最终认识到某些行动者或地方机构在平衡社会经济系统职能方面的潜在贡献。生态系统适应性管理方面的学者建议使用管理干预来了解生态系统功能并适应管理(Berkes et al. 2000)。在这种方法的基础上，分析社会经济系统功能的相互作用，应用于了解社会经济系统的功能，并为改善农村森林管理调整政策。监测社会经济系统各职能之间的相互作用将促进地方资源使用者之间的权力平衡，并提高农村人民的适应能力。

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^[1]1 CFA F =€0.15245(2011年汇率)
^[２]谈判发生的方式和涉及木材收入分享的变化不是我们论文的目的。其他作者也对它们进行了研究(Ribot 1998, Antona et al. 2002)。
^[3]这些数据只记录到2000年。2009年的数据是由LSM经理提供的。