研究

社会-生态崩溃:智利高可变资源背景下的草坪治理

• 摘要
• 简介
  • 背景:渔业治理的挑战
  • 底栖小型渔业的治理变革:智利的情况
  • 研究区域及汤戈伊渔民组织简介
• 方法
  • 着陆数据
  • 直接评估
  • 与渔民和当局直接接触
• 结果
  • Tongoy的冲浪蛤蜊渔业在merb之前
  • Tongoy AMERB的创建
  • 从开放存取到AMERB
  • 管理方案的社会生态考虑
  • 治理转换和管理计划的效果
• 讨论
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

传统上，治理与政府及其所做的工作有关。然而，治理更为复杂(Jentoft和Chuenpagdee 2009)，它指的是塑造个人和集体行动的结构、过程、规则和传统，社会通过这些行动分享权力并做出决定(Lebel等人，2006年，Jentoft和Chuenpagdee 2009年，Cundill和fabicius 2010年)。生态系统治理在本质上是困难的，因为人类社会和自然环境都具有复杂的动态特征，包括自然变化、规模依赖性和相关的不确定性(Bodin和Crona 2009, Ostrom 2009)。Dietz et al.(2003)指出，当(1)资源的使用可以由社区成员以低成本进行监控时，成功的公地治理更容易实现;(2)资源、用户群体、技术和其他经济和社会因素的变化速度适中;(3)社区成员保持直接沟通，增加彼此信任;(4)以较低的成本排除外部人士使用资源;并且(5)用户能够自己监视和执行他们共同设计的协议。这些特点说明了在所有尺度上考虑治理的重要性，特别是在日常决策发生的地方尺度，以及治理最终成功或失败的地方(Jentoft和Chuenpagdee 2009)。

因此，大量的研究工作集中在确定有效的公共池资源治理所需的社会系统的特征上。然而，这是以理解这些治理安排旨在管理的生态系统本质的影响为代价的。例如，分析人士提出，当机构与它们所嵌入的生物物理规模和生态变化速率很好地匹配时，公共池资源治理成功的可能性就会增加(Cumming等，2006年，Basurto和Coleman 2010年)。我们反思了高度变化的小规模渔业的治理经验，其特点是繁荣和萧条周期与治理系统能够作出反应的速度不协调。我们提供了一种描述蛤蜊(Mesodesma donaciumAburto和Stotz(2013)记录的)渔业中，管理制度下管理良好、执行良好和监管良好的渔业失败了。我们通过社会生态系统(SES)的视角分析了这个案例研究，并提出了在类似生态变异水平下有效渔业治理的一些假设。

背景:渔业治理的挑战

即使在看似理想的情况下，渔业治理也常常不成功(贝丁顿等人，2007年)。经常被引用的渔业治理失败的原因包括许多渔业的开放获取性质(Pauly等人，1998年)、许多渔民的机会主义性质和市场力量对这种行为的影响(Defeo和Castilla, 1998年)、不适当的治理方法，不允许地方一级有足够的自主权，以及缺乏保护激励(Berkes等人，2006年)。然而，渔业是高度复杂的SESs，其特点是对鱼类种群的规模和动态以及资源的自然变异性存在高度的不确定性(de la Torre-Castro和Lindström 2010)。这些生态特征和前面提到的治理失败的原因一样，都是造成渔业危机的原因。

工业渔业的渔业危机已被广泛记录在案，人们越来越认识到小型手工渔业的危机，特别是底栖资源(Allison和Ellis, 2001年，Orensanz等人，2005年)。在底栖海洋无脊椎动物中，种群数量的高变异性来自于招募，在不同的空间和时间尺度上具有高度的变异性(Lima et al. 2000, Aburto and Stotz 2013)，这取决于元种群之间的连通性(Olivares 2005, Crowder and Norse 2008)。

对于底栖海洋资源，空间明确的管理策略，如渔业领土用户权利(TURF)，已被证明是一种有效的替代方案(Hilborn等，2005年)b， Gelcich et al. 2010)。然而，实施TURF系统需要发展新的治理系统和激励管理。特别是，TURF系统需要从自上而下的集中控制转变为资源用户和政府之间某种形式的协作(联合)管理(Pomeroy 1995)。

底栖小型渔业的治理变革:智利的情况

在智利，已经开发了一个TURF系统来管理底栖渔业。这涉及到从政府自上而下的控制向管理的转变(Schumann 2007, Gelcich et al. 2010)。这个系统被称为底栖生物资源开发管理区。ambs最初是在20世纪90年代创建的，以应对小规模蜗牛(Concholepas Concholepas)，当地称为“loco”(Stotz 1997, Orensanz and Jamieson 1998, Castilla and Defeo 2001)。该系统将开采底栖生物资源的专属捕鱼权分配给在确定的沿海地区合法成立的渔民组织。智利在大规模实施当代TURF作为从头开始的系统方面走在了前列(Aburto等人，2013年)。官方数据显示，截至2013年3月，共有773块草坪被颁布，总面积为114,247公顷。其中512个被颁布并分配给一个组织，共有74,216公顷海岸线在TURF制度下(SUBPESCA 2013年)。

amerb的初步成功(Stotz 1997, Gelcich等人，2010,San Martín等人，2010)和政府的大力鼓励(Meltzoff等人，2002)激发了智利沿海地区和不同种类底栖生物资源的大规模复制管理策略。这种情况没有考虑到实施这种方法的生态系统的特点。目前，约有27种底栖生物在AMERB系统下管理(Aburto et al. 2013)。在智利，通过AMERB系统管理的资源包括被称为“macha”的冲浪蛤。冲浪蛤的登陆量波动是世界范围内这些渔业的一个共同特征(McLachlan等，1996年)，这使得这种渔业难以实现可持续性(Ortega等，2012年)。这种可变性反映了人口规模的波动，这与招募和死亡率的高度变化水平有关(Defeo和de Alava, 1995年，McLachlan等人，1996年)。

m . donacium是智利唯一沿着约3000公里海岸线的分布范围内被密集开发的沙滩资源(Fernandez et al. 2000)。围绕这一资源发展起来的密集渔业显示出其登陆量在时间和空间上的巨大波动，这通常被解释为渔民在不断耗尽全国的鱼类资源(Thiel等人，2007年)。与早期的捕鱼社区相似，在公元1500年之前，现代渔民沿着海岸旅行，跟随最密集的冲浪蛤种群。当当地库存消失时，它们会迁移到一个新的地点(Aburto和Stotz 2013)。自1997年以来，大部分的河蚌床都是通过该系统进行管理，防止渔民在不同的河蚌床之间迁徙。然而，在1997-1998年，El Niño事件消灭了从阿里卡(18°20 ' S)到智利中部海岸的大部分冲浪蚌种群，包括科金博(29°55 ' S)，只留下了一少部分介于两者之间的种群(Riascos et al. 2009)。然而，尽管这一资源具有社会经济重要性，但还没有进行分析，以评估这一事件对当地设计的冲浪蚌管理机构的影响。值得注意的是，智利的大多数冲浪蚌的ambs都失败了。自1997年以来，已要求进行23次国别审查m . donacium；然而，目前只有3个amerb在运行(图1A)。

在智利中北部的Tongoy Bay可以找到一个例子，说明了AMERB在实践中是如何失败的。在AMERB之前，该渔业经历了高度的变化，当时渔业的特点是开放获取系统。AMERB是在1999年为渔业建立的。由于AMERB的实施，渔业受到保守的配额管理和频繁的直接评估。然而，尽管从当地渔民到当地政府当局和当地研究人员等所有角色参与者都做出了巨大努力，Tongoy湾的冲浪蛤渔业却遭遇了崩溃，在实施了三年的AMERB政策后，该渔业完全停止了(Aburto和Stotz 2013年)。我们使用“崩溃”一词是指渔业系统因严重的收成下降、资源耗尽以及治理机制未能防止这种耗尽或在面对这些生态转变时继续运行而发生根本性变化的情况。资源下降的主要原因是缺乏连续的招募，这可能与更广泛的Coquimbo Bay系统的元种群结构和动态有关(Aburto and Stotz 2013)，但它也可归因于冲浪蛤的高自然死亡率。即使冲浪蛤床没有完全消失，低密度使渔业缺乏吸引力，导致资源保护动机的丧失和对AMERB的放弃(Aburto和Stotz 2013)。反思由于自然资源的可变性而造成的渔业崩溃的影响及其对地方治理的影响，可以得出一些教训，在设计适合高度可变性资源的更适当的治理办法方面可能有用。我们报告了一项努力，分析资源的可变性所发挥的作用，在治理方案制定的冲浪蚌渔业。 This represents somewhat of a departure from typical governance assessments that tend to ask questions about the impact of economic incentives or governance design. We seek to explore the implications of governance design and the nature of the ecological system simultaneously. We assessed the extent to which the governance transformation that occurred in Tongoy Bay complied with generally accepted preconditions for effective commons governance (Dietz et al. 2003). Toward this end, we describe the governance transformation in two different periods, prior to AMERB, i.e., open access, and during the AMERB system when rules were created and enforced. We then assess the causes of, and impact of, resource collapse on the governance system developed around AMERB.

研究区域及汤戈伊渔民组织简介

东戈伊湾(东经30°15′，西经70°30′)位于智利中北部(图1)，包含一个城市caleta。卡莱塔是一种小型渔港，通常与一个受保护的沿海海湾相联系，即卡莱塔，在那里渔民可以安全登陆和/或抛锚他们的渔船。这一术语指的是整个环境，包括海湾、有码头(如果有码头的话)、船坞、渔民露营的小屋或棚屋或渔民居住的相关房屋或社区。在Tongoy caleta，有654名注册渔民。其中，253个组织组成了公会协会。过去，这个行会的一个小组，有男有女，专门从事河蚌渔业。河蚌渔民在退潮时在河蚌区从事手工采集工作(图1C, D)。这个小团体属于较大的渔民行会，并没有专门负责河蚌渔业的组织。然而，在1999年，这个团体组织自己参加了AMERB，但仍然是Tongoy行会的一部分。

方法

这一分析是基于三种数据来源的组合:登陆数据是州政府在AMERB之前收集的，作者在AMERB期间通过直接评估冲浪蚌种群收集的数据，以及在AMERB期间与冲浪蚌渔民合作工作的反思。通过结合这些不同来源的数据，我们能够评估这一渔业的变化，并将其与25年来的治理变化联系起来。

着陆数据

开放获取期间的登陆数据是由渔业统计研究司取得的，该司是国家渔业事务处的一部分，即国家渔业事务处(Sernapesca)。着陆数据可从1985年1月至1999年4月期间获得。在1999年7月至2001年12月期间，研究中心从河蚌渔民亚群中获得了河蚌登陆的准确数据。该组织开发了自己的数据库来监测着陆和改进商业化过程。开放获取期和AMERB期间的着陆数据每月记录一次。渔民和州政府收集的登陆数据都是关于产量的。2001年之后，直到2009-2010年，参与捕捞的渔民才公布了零星的登陆信息。

直接评估

在1998年4月至2004年11月期间，定期进行蚌库评估。在此期间，我们与蚌渔民合作进行了直接评估。此后，由于缺乏渔民的参与，直到2007年才进行了直接评估。从2007年3月到2010年2月，由于汤戈伊行会的领导人担心，如果不进行所需的评估，他们可能会失去他们的AMERB，因此再次进行了直接合作评估。

抽样设计包括16个横断面，彼此间隔500米，垂直于海岸线，覆盖了AMERB的整个长度。每个样带有3个采样点，跨越了整个河蚌深度分布。为了方便渔民协助进行评估，我们根据三个水深来界定每个监测站。第一个样本是在脚踝处(10-20厘米)的水里采集的，第二个样本是在膝盖处(约50厘米)的水里采集的，第三个样本是在胸部(约1.5米)的水里采集的。每个采样站进行3次重复。样品采集采用0.05 m²芯和1毫米网孔筛。收集的冲浪蛤被称量。此外，我们亦进行了潮下调查，以确定该生境是否有冲浪蛤。对整个河蚌种群的密度估计进行了评估。

与渔民和当局直接接触

其中两位作者J. a . Aburto和W. B. Stotz在四年的时间里与渔民直接互动和工作，因此通过参与式观察观察到在实施AMERB期间发生的许多社会动态。作者邀请Tongoy行会、冲浪蚌渔民、Sernapesca当地办公室和智利海军合作，为冲浪蚌渔业设计一项参与式管理计划。因此，这些约定所涵盖的主题包括从蛤蜊的可用性和登陆到治理和决策。从1998年开始，也就是在实施《通戈伊行会法》之前，与通戈伊行会的领导人举行了一系列会议。互动包括设计管理计划及其操作的参与性讲习班和抽样方法培训。此外，还定期举行会议，以便监测和分析长期以来的渔业情况。

结果

Tongoy的冲浪蛤蜊渔业在merb之前

从历史上看，东戈伊冲浪蛤的登陆情况变化很大(图2A)。在冲浪蛤高度丰富的时期，来自不同caleta的渔民和来自汤戈伊的非传统渔民开始参与汤戈伊的冲浪蛤渔业。然而，在1995年至1999年期间，当冲浪蛤变得稀少时，登陆量非常低(图2A)，一些冲浪蛤渔民迁移到周围的海滩继续从事冲浪蛤渔业。这是科金博湾系统在ambs之前渔业的一个共同特征(图1)，在这种情况下，来自不同caletas的冲浪蚌渔民在不同的冲浪蚌床之间移动，有时会在这些海滩上露营一段时间。1985-1999年开放开放期间在东古湾工作的冲浪蚌渔民没有正式登记(图2)。这些冲浪蚌渔民在渔场单独工作，他们之间没有合作，也没有任何正式组织。因为他们是单打独斗的，他们还把产品卖给了大量的中间商。资源的价格是由中间商决定的。与此形成鲜明对比的是，在amb时期，蛤蜊渔民组织起来，集体决定资源的价格，控制着市场。此外，中间人向渔民提供贷款，并以这种方式迫使渔民向他们单独出售冲浪蛤以偿还贷款的情况也很常见。

1998年，一次强烈的厄尔Niño南方涛动(ENSO)事件在智利中北部造成了强降雨。在地方一级，这导致埃尔基河淹没了该区域位于东戈伊以北40公里的科金博湾的主要冲浪蛤床(图1B)。这导致了海湾的冲浪蚌渔业的崩溃。然而，东戈伊和洛斯科罗斯海滩的渔业仍在继续，后者位于科金博湾以北约100公里(图1B)。由于洪水的影响，大量的科金博湾的冲浪蛤蜊渔民迁移到汤戈伊湾。据渔民说，1998-1999年期间，来自不同caleta的大约200人，主要来自科金博和汤戈伊，参与了在汤戈伊湾河床提取冲浪蚌的工作。对捕捞量或收获的冲浪蛤的大小没有控制。此外，直接评估结果显示，超过最低渔获量的冲浪蛤的数目仅为3.3%，表明渔业主要集中于幼蛤。Tongoy行会的领导人担心未来AMERB的不受控制的情况，在没有与属于该组织的冲浪蛤蜊渔民事先达成协议的情况下，决定要求当地Sernapesca和智利海军执行AMERB的规定，该规定规定，如果管理计划未获批准，则不允许收割。根据这一决定，1999年5月禁止在汤戈伊AMERB提取冲浪蛤。

Tongoy AMERB的创建

渔业和渔业资源管理局程序涉及渔民组织必须遵守的一系列步骤，才能获准管理某一区域(图3)。1997年10月，渔业部副部长，即Subsecretaría de Pesca颁布了Tongoy渔业和渔业资源管理局的可用区域法令。这意味着渔民组织可以在该沿海部门申请获得一份区域资源管理许可证。为了申请，该组织必须提交一份该地区的基线研究报告，称为Situación基地Área (ESBA)，并提交一份该地区所需资源管理计划的建议。行会于1998年8月提交了ESBA提案;然而，汤戈伊渔业保护区的捕捞并没有按照法律要求停止，来自汤戈伊和其他卡拉塔的渔民(主要来自科金博湾)继续进行捕捞。该组织在Católica del Norte大学(UCN)的建议下，于1999年11月提出了直接评估的结果和管理计划。2000年3月由渔业当局批准。

从开放存取到AMERB

东姑湾的河蚌禁令给河蚌渔民带来了严重的社会经济问题，他们觉得自己被排除在关闭渔场的决定之外。结果，在禁令的同时，蛤蜊渔民组织起来集体行动，为他们的社会经济问题找到解决办法。紧急组织与行会领导和大学安排了几次会议，寻找解决社会危机的办法。与此同时，1999年4月进行的基线研究中对冲浪蛤的直接评估显示，在未来的AMERB范围内，冲浪蛤大量繁殖(图2C)。这样就可以预测未来可能的收成。

在这种情况下，良好的河蚌招募、河蚌渔民之间新的社会协调(如刚才所述的合作努力所证明的)以及AMERB政策创造了一个“机会之窗”(sensu Olsson等人，2006年)，通过改善治理，将SES推向更理想的轨道。因此，在地方一级，与冲浪蚌渔业相关的利益攸关方，即行业协会领导人、冲浪蚌渔民领导人、塞尔纳佩斯卡岛、智利海军和UCN渔业(图4)，发起了一项建立应急管理计划的合作努力。管理计划于1999年7月开始实施，尽管正式的管理计划尚未得到渔业部副部长的批准。

在地方一级作出这一决定的原因是，从地方到国家一级的渔业资源和资源管理过程所涉及的官僚主义耗费时间(图4)。汤戈伊冲浪蛤蜊渔民的需要，加上外界偷猎的现实情况，使紧急管理计划的执行变得十分紧迫。为此，合作小组决定实施管理计划，尽管这一行动不被AMERB政策允许，但满足了当地的社会需求。对环境和社会经济驱动因素的反应迅速，在这种情况下，当地机构能够在几小时到几天的时间框架内对渔民做出反应，或在直接评估和渔业/配额建议的情况下在几周内做出反应(图4)。在这个意义上，考虑到该系统的特定社会生态条件，即偷猎、一群新出现的渔民、良好的Surf clam招募、资源的可变性，等等，管理计划之所以能够成功，只是因为决策是在地方一级的应对时间框架内作出的。

管理方案的社会生态考虑

该管理计划既有社会经济参考点，也有生物参考点。根据社会经济参考点，该小组制定了最低配额，其中渔民每月至少挣185美元，这与1999年的国家最低官方工资一致，也与在其他渔业工作的渔民的收入相似。有了这一参考点，合作小组试图确保冲浪蛤蜊渔民有稳定和可预测的收入，从而使渔民对管理计划有更强的承诺。最低配额先前已与渔民讨论过，他们同意这一社会经济参考点。

根据生物参考点，该小组制定了最高配额，根据直接评估，该小组决定捕获量至少可以维持36个月，而无需依靠新的捕捞。根据年度直接评估的结果，每年对这一估计进行一次更正和重新估计。每年进行一次调整配额的直接评估，在此期间还进行了几次直接评估，以监测整个冲浪蛤床和/或特定的开发区块(参见Aburto和Stotz 2013年的进一步细节)。最初有40名在冲浪蛤渔民组织注册的冲浪蛤渔民;然而，当冲浪蛤价格上涨时，冲浪蛤渔民群体决定吸纳更多的渔民，将渔业的利益扩大到54人(图2)。

对于管理计划的运行，每个利益相关者群体承担责任。例如，来自Sernapesca的Tongoy办事处和海军的地方当局承担了防止偷猎的责任。UCN同意与渔民密切合作进行直接评估。与此同时，采蛤蜊的渔民同意负责为该管理局制定一项监视计划，控制捕获量，即在大小和数量方面，并由一个特别委员会监督渔业。费舍尔同意只在规定的日子和时间内工作。该组织规定，所有的冲浪蛤渔民必须在退潮期间和冲浪蛤床内的特定区域同时工作，这是基于生物可用性，由UCN的直接评估确定。此外，他们使用了一种自己制作的特殊标识，这表明他们是Tongoy AMERB的冲浪蛤蜊渔民。通过这一点，他们促进了Sernapesca和海军的监督，以打击其他渔民的偷猎行为。此外，捕鱼业被限制为只从汤戈伊来的冲浪蛤蜊渔民。这包括减少渔民数量和控制进入，并阻止新的渔民进入该地区。

治理转换和管理计划的效果

在渔业正式成立后的最初几个月里观察到一系列积极成果(表1)。蛤蜊渔民发展了一个强大的组织，能够控制渔业，对登陆进行内部控制，并遵守直接评估估计的配额。蛤蜊渔民实施了有效的监视计划，每天24小时巡逻。他们为此买了两辆四轮驱动的汽车。他们还通过将收获的果实拍卖给出价最高的客户，提高了资源的商业化。在这种情况下，该组织只与一个中间人合作，在几个月内将每公斤冲浪蚌的价格从不到1美元提高到2.5美元。

新的共同提取制度确保了公平。渔民把每月的配额分成日配额，每个日配额在所有成员中分配。然而，那些无法完成配额的蛤蜊渔民(主要是妇女、老年人或生病的渔民)得到了其他渔民的帮助;这样，组织的每个成员都得到了相同的收入。冲浪蛤蜊渔民制定了一系列内部规则和条例，以支持有效的监测和规则执行。该组织还通过与不同利益攸关方(地方、区域和国家渔业主管部门)频繁沟通，加强了其社会网络;智利海军;汤姑行会的领导;UCN;市政当局; and traders. With surveillance and enforcement, the surf clam fishers successfully decreased poaching in the AMERB. With the implementation of the AMERB, alongside the growing organization among fishers, and collaboration with various partners, a more organized governance system in line with international thinking about commons governance emerged (Table 1).

从2000年9月开始，渔获量持续减少，2001年12月渔业崩溃(图2A)。然而，在更北部的Coquimbo湾(图1B)，渔业在资源崩溃后恢复了，大约400名渔民开始在该河床创建的新的AMERB下进行捕捞。与此同时，汤戈伊的渔民不再工作，因为这种活动不经济。在河蚌生物量下降后，汤戈伊围绕河蚌渔业发展起来的整个组织都经历了危机。采蛤蜊的渔民停止了监视，卖掉了四轮驱动卡车。蛤蜊渔民小组被解散，AMERB的所有活动都停止了。渔护署并没有为在该地区作业的蚌鱼或其渔获物登记。大多数渔民改行从事其他经济活动。在二零零四年，在该研究中心进行的直接评估显示，蚌床已恢复生长(图2B、C);然而，2001年以前在AMERB中发展起来的社会体系从未恢复。 At present, according to fishers, an estimated number of 7-10 fishers work sporadically in the surf clam fishery in the AMERB, but as they did in the past, before the AMERB implementation, and without collective action.

讨论

在我们的案例研究中，资源生物量的波动对为资源管理而制定的制度有很强的影响。当AMERB为渔民提供可捕捞的资源时，渔民就有动机制定并执行自己的规则，维持该组织的运作，并在资源管理中创造民主(Cinner等，2012年)一个)．然而，当资源丰度下降时，低密度使渔业失去吸引力(Aburto and Stotz 2013)，激励丧失，治理制度被抛弃，即使资源本身恢复了也没有恢复。

一些学者指出，成功管理的关键是建立专属产权、基于激励的管理、建立一套旨在抑制剥削率的规则，以及发展适当的治理机构(Hilborn et al. 2005)一个， Acheson 2006, Grafton等人2006,Cinner等人2012b)．与此相一致，Agrawal和Goyal(2001)指出，个人在评估了这样做的回报和成本后，会选择参与创建一个制度。还有人认为，建立制度安排和管理制度有助于资源使用者在较长时间内公平分配利益，而且效率损失有限(Agrawal 2001年)。Ostrom(2009)强调，当资源管理的预期收益超过投资于更好的规则和规范的感知成本时，用户之间自组织行为的概率很高。然而，在我们的案例研究中，即使授予了安全的产权、明确的边界和有效的治理机构、内部规则、分级制裁和激励措施，这也不足以维持渔业的可持续发展。以可收获生物量为形式的激励似乎是这种情况下的关键变量，当渔业崩溃时，这一变量超过了所有其他变量。社会协调需要激励(Hilborn et al. 2005一个， Grafton et al. 2006, Ostrom 2009)，如果没有这些激励，那么我们就不能指望渔民把时间投入到社会协调和治理体系发展上。然而，这并不能解释为什么即使在激励机制重新产生的情况下，治理机构也没有回归。

其他地方也有人认为，群体规模与成功的集体行动有直接关系。小团体无法监督资源，因此任何机构都是不值得的。另一方面，由于搭便车效应(Agrawal and Goyal 2001)，大型群体存在问题。此外，强有力的领导、个人或集体配额、社会凝聚力和保护区被强调为成功管理的关键因素(Gutiérrez et al. 2011)。在我们的案例研究中，制度和治理损失似乎与群体规模没有很强的相关性:对协议有强烈的承诺，蚌渔民对配额制度和他们的收入感到满意，渔民从不超过每月的配额(Aburto和Stotz 2013)，每天进行有组织的巡逻以防止偷猎，并集体进行直接评估。因此，从集体行动和体制的观点来看，AMERB在职能上是有效的。该系统也符合Gutiérrez等(2011)描述的关键因素。体制和治理失败的主要原因似乎源于有关资源的生态特性。不规律和不可预测的招募，加上生物量随时间的高度波动(Aburto和Stotz 2013年)，使得资源管理比标准治理文本所显示的要困难得多。在预测中正确评估了生物量的变化，预测值与床层实测值之间具有很强的相关性(Aburto和Stotz 2013年)。 In cases such as this, where biomass fluctuations are the norm, it seems that the cost of maintaining effective governance systems may be higher than the benefits over time, leading inexorably to SES collapse. Even though mass mortalities have been described for this resource (Riascos et al. 2009), and suggestions have been made that this may have swamped existing management measures (Ortega et al. 2012), this was not the case form . donaciumTongoy湾。尽管1997-1998年的ENSO使Coquimbo的人口大量减少，但Tongoy的人口没有受到影响。

Tongoy Bay冲浪蛤蜊渔民的案例符合导言中概述的有效公地治理的普遍接受的前提条件(Dietz等人，2003年)，但第(2)点除外，即资源、用户人口、技术和其他经济和社会因素的变化速度适中。我们假设，资源的高变化率显著影响了社会系统发展和维护治理系统的能力。值得注意的是，当资源后来在2004年恢复时，社会系统并没有恢复。渔民一旦经历失败，就放弃高要求的社会协调活动，也可能有心理原因。另一个更明显的原因是，高度可变的资源风险太大，用户不能仅依赖一种高度可变的资源来维持生计，因此渔民将时间投资在更可靠的收入来源上。

然而，如果历史上的渔业坚持繁荣和萧条的循环，渔民在不同的冲浪蛤床之间迁移，或从不同的活动或渔场转换，为什么Tongoy的冲浪蛤渔民会迅速地自我组织在第一个位置?Agrawal和Goyal(2001)认为，在村庄和定居点已经存在的情况下，制度形成的成本可能较低，这就是Tongoy的情况，因此可能发挥了作用。另一方面，在Tongoy的AMERB进程开始时，基于AMERB方法在loco渔业方面的成功(Gelcich等人，2010年，San Martín等人，2010年，Aburto等人，2013年)，Tongoy冲浪蛤蜊渔民认为，授予财产权有可能确保渔业的可持续发展。与此同时，汤戈伊的渔民感到受到了威胁，因为公会领导人将他们排除在渔业之外，而其他地区的渔民却在非法捕捞资源。所有这些因素，一些是消极的推动因素，另一些是积极的拉动因素，导致汤戈伊渔民感到有必要自我组织，以控制渔业。这可能可以用Ostrom(2009)的观察来解释:当资源用户观察到资源库中的稀缺性时，他们会投资于自组织。Agrawal和Goyal(2001)提出，个人既要考虑制度形成可能性的边际增加，也要考虑制度后续活动的收益。在我们的案例研究中，有可能是集体行动和制度发展的成本超过了它的收益，因此，当冲浪蚌数量恢复时，渔民没有再次组织起来。我们假设，在这种情况下，渔民认识到在本地规模管理资源是无效的，因此当资源恢复时，他们会回到历史使用模式。

尽管集体行动和协调似乎是管理资源的理想条件，但我们的案例研究表明，缺乏协调并不总是一种不理想的状态。在这种情况下，它是一个允许个体渔民在各种选择之间快速切换以维持生计的国家。这种对资源波动的动态反应是小规模渔业的一个共同特征(Allison和Ellis, 2001年)，实际上可能既符合渔民的社会需求，也符合诸如河蚌等高度可变资源的生态特征(Aburto和Stotz, 2013年)。

结论

AMERB方法已被证明是硬底层资源(如loco)的有效管理选项。在这些情况下，这种方法增加了大多数amerb的种群生物量(San Martín等，2010)，并引入了相关治理系统的重要变化(Gelcich等，2010)。然而，正如Gelcich等人(2006)所述，在某些情况下，实施AMERB会降低管理效率，AMERB政策削弱并降低了为牛海带(Durvillaea南极洲)在智利南部的管理。

对于具有高度可变性的资源，如冲浪蛤，研究本地尺度和中尺度的资源动态以及从用户面对这种可变性的传统反应中学习仍然很重要。据观察，当用户在局部范围内与不可预测性作斗争时，有时在更大范围内组织起来以增加整体可预测性可能更有效(Ostrom 2009)。在这种背景下，未来研究的一个挑战是在领土用户权利建立之前，理解资源变化的空间尺度，并定义其适当的空间尺度。Wilson(2006)也提出了类似的观点，他提出了一种多尺度治理方法，即从局部尺度开始，但其外部边界由生态系统的空间组织定义。这种方法可以让渔民在不同的蛤蜊床之间切换，以维持生计和当地资源管理机构的可持续性。这代表了当前AMERB系统的一个新的空间方案，将沿海岸的地层连接到一个综合系统中。这可以像过去那样在不同的河床之间进行迁移，引入空间灵活性，使渔民能够应对生物量波动。然而，这需要灵活的规定，在情况需要时允许渔民迁移。

文献引用

Aburto, J.， G. Gallardo, W. Stotz, C. Cerda, C. Mondaca-Schachermayer和K. Vera. 2013。智利手工渔业的领土使用权——有意和无意的结果。海洋及海岸管理71:284 - 295。http://dx.doi.org/10.1016/j.ocecoaman.2012.09.015

Aburto, J.和W. Stotz. 2013。了解草皮和自然变异:智利冲浪蚌管理的失败。海洋及海岸管理71:88 - 98。http://dx.doi.org/10.1016/j.ocecoaman.2012.10.013

艾奇逊，2006。资源管理的制度性失败。人类学年刊35:117 - 134。http://dx.doi.org/10.1146/annurev.anthro.35.081705.123238

Agrawal, a . 2001。共同的财产制度和可持续的资源治理。世界发展29:1649 - 1672。http://dx.doi.org/10.1016/s0305 - 750 x (01) 00063 - 8

阿格拉瓦尔，A.和S.戈亚尔，2001。群体规模和集体行动:公共池资源的第三方监控。比较政治研究34:63 - 93。http://dx.doi.org/10.1177/0010414001034001003

艾利森，E. H.和F.埃利斯，2001。小规模渔业的生计方法和管理。海洋政策25:377 - 388。http://dx.doi.org/10.1016/s0308 - 597 x (01) 00023 - 9

巴苏尔托，X.和E.科尔曼，2010。以社区为基础的渔业成功自治的体制和生态相互作用。生态经济学69:1094 - 1103。http://dx.doi.org/10.1016/j.ecolecon.2009.12.001

贝丁顿，J. R.， D. J.阿格纽，C. W.克拉克。海洋渔业管理中目前存在的问题。科学316:1713 - 1716。http://dx.doi.org/10.1126/science.1137362

贝尔克斯，F.， T. P.休斯，R. S.斯坦内克，J. A.威尔逊，D. R.贝尔伍德，B.克罗纳，C.福尔克，L. H.甘德森，H. M.莱斯利，J.诺伯格，M. Nyström, P.奥尔森，H. Österblom, M.谢弗，和B. Worm. 2006。全球化，强盗横行，海洋资源丰富。科学311:1557 - 1558。http://dx.doi.org/10.1126/science.1122804

博丹,O。，和B. I. Crona. 2009. The role of social networks in natural resource governance: what relational patterns make a difference?全球环境变化19:366 - 374。http://dx.doi.org/10.1016/j.gloenvcha.2009.05.002

卡斯蒂亚，J. C.和O. Defeo. 2001。拉丁美洲底栖贝业:强调共同管理和实验实践。鱼类生物学与渔业综述11:1-30。http://dx.doi.org/10.1023/A:1014235924952

Cinner, j.e, t.m. Daw, T. R. McClanahan, N. Muthiga, C. Abunge, S. Hamed, B. Mwaka, A. Rabearisoa, A. Wamukota, E. Fisher，和N. Jiddawi. 2012一个．向共同管理过渡:三个东非国家海洋资源管理下放过程。全球环境变化22:651 - 658。http://dx.doi.org/10.1016/j.gloenvcha.2012.03.002

Cinner, J. E, T. R. McClanahan, M. A. MacNeil, N. A. J. Graham, T. M. Daw, A. Mukminin, D. A. Feary, A. L. Rabearisoa, A. Wamukota, N. Jiddawi, S. J. Campbell, A. H. Baird, F. A. Januchowski-Hartley, S. Hamed, R. Lahari, T. Morove, J. Kuange. 2012b．珊瑚礁社会生态系统管理。美国国家科学院院刊109:5219 - 5222。http://dx.doi.org/10.1073/pnas.1121215109

克劳德，L.和E.诺尔斯，2008。基于海洋生态系统的管理和海洋空间规划的基本生态学见解。海洋政策32:772 - 778。http://dx.doi.org/10.1016/j.marpol.2008.03.012

卡明，G. S.， D. H. M.卡明，C. L.雷德曼。2006。社会-生态系统中的尺度错配:原因、后果和解决方案生态和社会11(1): 14。(在线)网址://www.dpl-cld.com/vol11/iss1/art14/

Cundill, G.和C. fabicius . 2010。监测自然资源共同管理的治理层面。生态和社会15(1): 15。(在线)网址://www.dpl-cld.com/vol15/iss1/art15/

Defeo, O.和A. de Alava. 1995。人类活动对沙滩种群长期趋势的影响:楔形蛤Donax hanleyanus在乌拉圭。海洋生态进展系列123:73 - 82。http://dx.doi.org/10.3354/meps123073

德菲奥和J. C.卡斯蒂亚，1998。手工的收割和经济模式章鱼会(头足类)渔业在智利北部海湾。渔业研究38:121 - 130。http://dx.doi.org/10.1016/s0165 - 7836 (98) 00155 - 6

德拉托雷斯-卡斯特罗，M.， L. Lindström。2010.渔业机构:处理规章、规范和文化认知因素，以加强渔业管理。海洋政策34:77 - 84。http://dx.doi.org/10.1016/j.marpol.2009.04.012

迪茨，E.奥斯特罗姆，P. C.斯特恩，2003。治理公地的斗争科学302:1907 - 1912。http://dx.doi.org/10.1126/science.1091015

费尔南德斯，M.， E. Jaramillo, P. A. Marquet, C. A. Moreno, S. A. Navarrete, F. P. Ojeda, C. R. Valdovinos, J. A. Vasquez. 2000。智利近岸底栖生态系统的多样性、动态和生物地理学:概述和保护指南。自然历史的复兴73:797 - 830。http://dx.doi.org/10.4067/S0716-078X2000000400021

Gelcich, S.， G. Edwards-Jones, M. J. Kaiser和J. C. Castilla. 2006。共同管理政策会降低传统管理的海洋生态系统的恢复力。生态系统9:951 - 966。http://dx.doi.org/10.1007/s10021-005-0007-8

盖尔奇，S.， T. P.休斯，P.奥尔森，C. Folke, O. Defeo, M. Fernández, S. Foale, L. H. Gunderson, C. Rodríguez-Sickert, M. Scheffer, R. S. Steneck, J. C. Castilla. 2010。引导智利沿海海洋资源治理的变革。美国国家科学院院刊107:16794 - 16799。http://dx.doi.org/10.1073/pnas.1012021107

格拉夫顿，R. Q, R.阿纳森，T.比杰ø恩达尔，D.坎贝尔，H. F.坎贝尔，C. W.克拉克，R.康纳，D. P.杜邦，R.汉纳森，R.希尔伯恩，J. E.柯克利，T.孔帕斯，D. E.莱恩，G. R.门罗，S.帕斯科，D.斯奎尔斯，S. I.斯坦沙恩，B. R.特里斯，Q.温宁格。2006。以激励为基础的可持续渔业方法。加拿大渔业和水产科学杂志63:699 - 710。http://dx.doi.org/10.1139/f05-247

Gutiérrez, N. L.， R. Hilborn，和O. Defeo. 2011。领导、社会资本和激励措施促进渔业的成功。自然470:386 - 389。http://dx.doi.org/10.1038/nature09689

Hilborn, R. J. M. Orensanz和A. M. Parma. 2005一个．渔业的制度、激励和未来。英国皇家学会哲学汇B生物科学360:47-57。http://dx.doi.org/10.1098/rstb.2004.1569

希尔本，R. J. K.帕里什和K.利特尔，2005b．捕鱼权还是捕鱼错误?鱼类生物学与渔业综述15:191 - 199。http://dx.doi.org/10.1007/s11160-005-5138-7

Jentoft, S.和R. Chuenpagdee. 2009。渔业和沿海治理是一个棘手的问题。海洋政策33:553 - 560。http://dx.doi.org/10.1016/j.marpol.2008.12.002

勒贝尔，J. M. Anderies, B. Campbell, C. Folke, S. Hatfield-Dodds, T. P. Hughes, J. Wilson. 2006。区域社会生态系统的治理和管理复原力的能力。生态和社会11(1): 19。(在线)网址://www.dpl-cld.com/vol11/iss1/art19/

利马，M. A. Brazeiro和O. Defeo, 2000。黄蛤的种群动态Mesodesma mactroides:招募可变性、密度依赖性和随机过程。海洋生态进展系列207:97 - 108。http://dx.doi.org/10.3354/meps207097

McLachlan, J. E. Dugan, O. Defeo, A. D. Ansell, D. M. Hubbard, E. Jaramillo, P. E. Penchaszadeh. 1996。海滩蛤渔业。163 - 232页在a·d·安塞尔，r·n·吉布森，m·巴恩斯，编辑。海洋学和海洋生物学:年度综述。卷34．伦敦大学学院出版社，英国伦敦。

Meltzoff, s.k, Y. G. Lichtensztajn和W. Stotz. 2002。海洋所有权和共同管理的竞争愿景:智利海洋管理区制度的起源。沿海管理30:85 - 99。http://dx.doi.org/10.1080/08920750252692634

集中政策,g . 2005。洪堡海流系统中半封闭岸坝对沿海海洋无脊椎动物元种群动态的作用。论文。德国不莱梅大学。

P.奥尔森，L. H.甘德森，S. R.卡朋特，P.瑞安，L.勒贝尔，C.福尔克，和C. S.霍林。2006。冲急流:引导社会生态系统向适应性治理的过渡。生态和社会11(1): 18。//www.dpl-cld.com/vol11/iss1/art18/

奥伦桑兹，J. M.和G. S.贾米森。1998。空间结构种群的评估和管理:北太平洋无脊椎动物种群评估和管理专题讨论会综述。441 - 459页在g·s·贾米森和a·坎贝尔，编辑。北太平洋无脊椎动物种群评估和管理专题讨论会论文集．加拿大渔业和水产科学特别出版物加拿大国家研究委员会，渥太华，安大略省，加拿大。

奥伦桑兹，J. M. L, A. M.帕尔马，G.赫雷斯，N.巴拉霍纳，M.蒙特西诺斯，I.伊莱亚斯，2005。“s型渔业”可持续发展的关键要素是什么?来自南美洲的见解。海洋科学公报76:527 - 556。(在线)网址:http://www.ingentaconnect.com/content/umrsmas/bullmar/2005/00000076/00000002/art00017

Ortega, L.， J. C. Castilla, M. Espino, C. Yamashiro, O. Defeo. 2012。捕捞、市场价格和气候对两种南美蛤蜊的影响。海洋生态进展系列469:71 - 85。http://dx.doi.org/10.3354/meps10016

奥斯特罗姆,e . 2009。分析社会生态系统可持续性的一般框架。科学325:419 - 422。http://dx.doi.org/10.1126/science.1172133

保利，D.， V. Christensen, J. Dalsgaard, R. Froese，和F. Torres Jr. 1998。在海洋食物网中捕鱼。科学279:860 - 863。http://dx.doi.org/10.1126/science.279.5352.860

波默罗伊，1995。东南亚沿海渔业可持续管理社区和共同管理机构。海洋及海岸管理27:143 - 162。http://dx.doi.org/10.1016/0964 - 5691 (95) 00042 - 9

Riascos, J. M.， D. Carstensen, J. Laudien, W. E. Arntz, M. E. Oliva, A. Güntner，和O. Heilmayer. 2009。繁荣与衰落:气候变率塑造生命史和种群持续性Mesodesma donacium在洪堡上升流系统中海洋生态进展系列385:151 - 163。http://dx.doi.org/10.3354/meps08042

桑Martín, G.， A. M.帕尔马和J. M. L.奥伦桑兹。2010。智利在渔业领土使用权方面的经验。页324 - 337在R. Q.格拉夫顿，R.希尔伯恩，D.斯奎尔斯，M.泰特，M.威廉姆斯，编辑。海洋渔业养护与管理手册．美国纽约，纽约，牛津大学出版社。

舒曼,s . 2007。共同管理与“意识”:智利渔民对管理原则的同化。海洋政策31:101 - 111。http://dx.doi.org/10.1016/j.marpol.2006.05.008

Stotz, w . 1997。la áreas de manejo en la Ley de Pesca和acuicula:经验的开端和评价，la实用的开端和herramienta, para el recurso loco。工厂化Oceanologicos16:67 - 86。

Subsecretaría de Pesca y Acuicultura (SUBPESCA)。2013.Estado real de las áreas de manejo．SUBPESCA,瓦尔帕莱索,智利。(在线)网址:http://www.subpesca.cl/institucional/602/w3-article-5902.html

蒂尔，E. C.马卡亚，E. Acuña, W. E.阿恩茨，H.巴斯提亚斯，K.布罗科特，P. A.加缪，J. C.卡斯蒂亚，L. R.卡斯特罗，M. Cortés, C. P.杜蒙，R.埃斯克里巴诺，M.费尔南德斯，J. A.加亚尔多，C. F.盖默，I.戈麦斯，A. González, H. E. González, P. A.海耶，J. E. E.卡缪。伊拉内斯，J. L. Iriarte, D. A. Lancellotti, G. Luna-Jorquera, C. Luxoroi, P. H. Manriquez, V. Marín, P. Muñoz, S. A. Navarrete, E. Perez, E. Poulin, J. Sellanes, H. H. Sepúlveda, W. Stotz, F. Tala, A. Thomas, C. A. Vargas, J. A. Vasquez, J. M. Vega. 2007。智利北部和中部洪堡海流系统:海洋学过程、生态相互作用和社会经济反馈。195 - 344页在R. N.吉布森，R. J. A.阿特金森，J. D. M.戈登，编辑。海洋学和海洋生物学:年度综述。卷45．CRC，博卡拉顿，美国佛罗里达州。http://dx.doi.org/10.1201/9781420050943.ch6

威尔逊。2006。在复杂的海洋渔业中匹配社会和生态系统。生态和社会11(1): 9。(在线)网址://www.dpl-cld.com/vol11/iss1/art9/