合成

人民、权力和海岸:理解和实施利益分享的概念框架

• 摘要
• 简介
• 沿海地区作为利益分享的视角
• 收益、损失和一切如常
• 利益分享干预措施的范围
• 利益分享的概念框架
  • 利益分享的关键要素:自然资源、行为者、利益分享干预措施和结果
  • 权力是利益分享的核心决定因素
  • 设计、实施和分析利益共享
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

利益分享的概念是指以一种公平的结果和程序上公平的方式分配货币和非货币利益，近年来在发展和保护论述中越来越多地采用这一概念。它的起源可能源于《生物多样性公约》(联合国1992年)，第一次将“进入和利益分享”作为一个法律用语。这种说法源于世界各地生物多样性的不平等分布，生物多样性贫乏但技术丰富的工业化国家希望继续获得这些资源，以及生物多样性丰富但技术贫乏的发展中国家决心从其资源的开发中受益(Reid等人，1993年，Wynberg和Laird, 2007年)。达成了一项协议，要求使用国与提供国分享利益，反过来又要求提供国便利获取其遗传资源(联合国1992年，2010年)。

除遗传资源外，获得和利益分享的概念也逐渐在其他部门和学科中得到表达。例如，在过去20年里，新的以人为本的保护方法将利益分享作为一项原则，其形式包括社区自然资源管理(CBNRM)、管理责任下放、生态系统服务付费、收入分享、管理，以及认识到野生动物保护和渔业管理需要为生存的人提供具体利益作为一种战略(fabicius等，2004年，Kooiman et al. 2005, Schroeder 2008, Nelson 2010, Sommerville et al. 2010)。在旅游部门，通过一系列方法探讨利益分享，旨在解决旅游利益相关者之间现有的不平等和东道国社区所经历的日益增加的损失(Ashley等人，2001年，Scheyvens 2002年，Saarinen等人，2009年)。

也正在探讨分享利益作为联合国关于减少砍伐森林和森林退化造成的排放(REDD)计划在气候变化和保beplay竞技护财政论述中，其中包含了参与式森林管理和森林特许经营权收入分享安排等方法(Costenbader 2011年)。在水资源部门，利益分享越来越多地被用于描述集水区的不同用户或受大坝建设影响的用户之间的风险和利益共享方式(Mokorosi和van der Zaag 2007年，Bazin等人2011年)。在该部门，利益分享被用作一种实用的政策工具，以实现更大的社会包容性，改善当地生计，并加强社会公平，作为促进可持续性的一种方法(Mokorosi和van der Zaag 2007年，Bond和Mayers 2010年，Bazin等人2011年)。

随着人们对不平等和不公平劳动行为问题的认识加深，另一套利益分享干预措施以替代贸易运动的形式出现，主要由消费者的担忧和日益警惕的公民社会推动。其中一项倡议是“公平贸易”，其产生的目标是将人民及其福祉置于对贸易利润的追求之前，并强调市场力量的不公平分配(Renard 2003, Nicholls和Opal 2005)。公平贸易有自己的意识形态，但已迅速成为农产品采购中社会责任的消费者标准(Nicholls和Opal 2005年)。

文献揭示的是，尽管越来越多的人采用了这些利益分享方法，但利益分享的概念、定义和框架仍然缺乏明确和探索(Schroeder 2007)。在某些情况下，这个术语只是用来表示试图引入更大的社会责任，但仍然嵌入工具主义、反应性或自我服务的新自由主义话语中(詹金斯2004年，梅里诺和英勇2011年)。在另一些国家，利益分享可能被采纳为一种发展工具，但不询问问题的根源(Altman 2009)。其他方法可能更加规范，代表了一种处理自然资源管理的新方法，并在不同参与者之间分摊使用和保护生态系统及其资源的成本和收益(Schroeder 2008, Sommerville等人2010,Ha等人2012)。

尽管最近有人试图为利益分享提供一个定义(Schroeder 2007)、一种不同利益分享安排的类型学(Nkhata et al. 2012)或一个理解利益获取的政治框架(Ribot和Peluso 2003)，但利益分享的概念基础仍然发展薄弱。我们的目标是通过提出一种新的概念性方法来帮助弥补这一差距，以增进对利益分享的理解，从而影响实施。我们将海岸作为分析框架的一个镜头，因为沿海系统面临的开发和开发压力越来越大，而且越来越需要增进对如何加强公平和减少不平等才能减少冲突、保护沿海生态系统和确保更大的社会正义的理解。在土地掠夺、不平等的权力关系和外部驱动的发展干预日益削弱社区权利的背景下，该框架对沿海生计、农村治理和资源可持续性具有相关性和适用性。我们认为，利益分享可以作为应对这些紧迫挑战的一种方式。

虽然我们的工作以沿海地区的经济活动为基础，但我们认为，总体框架也可能适用于其他情况。我们的框架基于南部非洲的一个为期3年的项目(2009-2011年)，该项目在六个地点进行了详细的个案研究:莫桑比克的乔西纳·马谢尔、康圭亚纳和加拉社区，以及南非的索库卢、姆博南比和曼科西社区。所有这些都是边缘社区或依赖沿海资源的贫困社区，大多数都参与了国家、社区、非政府组织和/或私营部门旨在重新分配利益的各种举措。我们的分析单位是在社区一级，重点是加深对社区对不同倡议产生的利益和损失的看法的理解。我们进行了514个住户调查、44个焦点小组和47个关键信息提供者访谈，调查了农村社区从沿海资源的使用中受益的程度、用于分配利益的方法以及促进或限制更公平利益分享的治理安排。我们探讨了多种安排，并调查了三个部门:渔业、矿业和旅游业。我们还研究了部门间利益和损失的相互作用。在我们的分析中，我们同时使用了定性和定量的方法，更倾向于采用混合方法来揭示利益分享的看法、实践和社区层面的趋势。Wynberg和Hauck(2014)介绍了为概念框架提供信息的实证工作。

沿海地区作为利益分享的透镜

我们将沿海生态系统定义为沿海陆地、淡水和盐水混合的区域以及近岸海洋区域(Agardy et al. 2005)，这对发展中国家的社区至关重要，其中许多人生活在赤贫之中。它们不仅提供直接利益，如就业机会、食品、燃料木材、药品、建筑材料和装饰产品(Wilson et al. 2004, Agardy et al. 2005, Brown et al. 2008)，而且还提供许多有时是无形的社会利益，如更大的粮食安全和社会凝聚力，以及生活在沿海地区的更高水平的福祉(Wilson et al. 2004)。

海岸带还提供许多所谓的生态系统服务，帮助减弱洪水，保护免受风暴潮的侵袭，协助废物吸收，为各种各样的生物提供栖息地，并提供旅游和娱乐等便利服务(Costanza et al. 1997, Agardy et al. 2005, Brown et al. 2008，生态系统和生物多样性经济学，2010)。据估计，这些服务每年贡献高达10.6万亿美元，相当于全球生态系统服务估计总价值的43% (Costanza等人，1997年)，其中许多服务仍在市场体系之外。尽管具体数字有争议，但不可否认的是，海岸带虽然只占世界表面的8%，但对人类福祉和生态功能做出了重要贡献(Agardy et al. 2005)。

沿海生态系统的生产力可与热带雨林媲美(Barbier 1994年)，其资源支撑着采矿业、渔业和旅游业等广泛经济部门的盈利能力，为不断扩大的全球消费市场提供供应。例如，从海岸沙丘上的重矿物砂中提取二氧化钛的全球工业价值估计为70亿美元(Tyler和Minnitt, 2004年);仅沿海水域的捕捞渔业每年就产生约340亿美元的收入(Agardy等，2005年);仅在珊瑚礁的自然和潜水旅游方面，与沿海地区的风景美景和娱乐机会相关的旅游业估计就有近300亿美元(Cesar et al. 2003)。

这些活动为经济和收入增长提供了重要的机会，这反映在超过20亿人生活在海岸线100公里以内的事实上(Agardy等，2005年)。此外，沿海地区创造了全球61%的国民生产总值(GNP)，以GNP衡量，财富最集中的地区也发生在这些地区(Agardy et al. 2005)。然而，与此同时，工业和其他经济活动往往是过度开发、栖息地退化和污染的罪魁祸首(Agardy et al. 2005)。此外，正如Brown等人(2008:7)所描述的那样，穷人往往是资源退化的受害者，生活在“工业的废水”之中。

全球格局表明，沿海资源的保卫者和开采者之间的经济不平等程度日益严重(Agardy等人，2005年)，沿海社区的绝对贫困发生率日益上升，这些社区甚至连满足食物、住房、医疗保健和衣服等基本需求所需的最低收入都没有(Campbell等人，2006年，Brown等人，2008年)。此外，许多沿海社区在政治和经济上仍然处于边缘地位，这导致了获取沿海地区资源和利益的冲突(Newton et al. 2007, Brown et al. 2008)。由于这些社区越来越容易受到生态系统退化和环境变化的影响(Brown et al. 2008)，以及由于沿海生态系统服务分布和退化的扭曲方式，其成本不成比例地由世界上的穷人承担(Newton et al. 2007, Srinivasan et al. 2008, Turner和Fisher 2008)，这种情况更加严重。

因此，沿海地区日益成为不同利益攸关方争夺的地点。例如，技术进步和消费者对海产品需求的增加使许多沿海资源超过了可持续的极限，导致小规模渔业和工业渔业之间的冲突增加(Ghee和Valencia 1990, Graham 2009)，而生活在退化或污染的生态系统中对人类健康的影响往往对穷人影响最大(Creel 2003, Agardy等人2005,Newton等人2007,Srinivasan等人2008)。

解决这些问题意味着将不平等、贫困和生态可持续性视为密不可分的三位一体。这并不容易。与许多其他景观一样，沿海地区是复杂的社会生态系统，是由地貌、人类用途、天气现象和生态系统组成的复合的、动态的和多样化的马赛克的一部分(Holling 2001, Berkes et al. 2003)。此外，沿海地区是不同部门在一个共同空间内相互作用的缩影，它们往往追求相似的资源，对利益分配产生相互关联的影响。沿海系统作为陆地和海洋之间的接口，增加了复杂性，因此提出了一系列复杂的治理挑战。正如Jentoft和Chuenpagdee(2009:553)所言，渔业和沿海治理是一个“让州长们面临艰巨任务的邪恶问题，在这里不可能找到简单的解决方案，也没有单一的管理工具可以满足。”在这种混合中加入公正和公平几乎肯定会带来棘手的挑战。

收益，损失，一切照旧

什么是利益分享?它与我们所说的“照常营业”有何不同?也许，一旦一个人掌握了它不是什么，就更容易理解这个概念了。众所周知，经济增长不仅忽视了自然资源基础的有限性和地球吸收污染和废物的有限能力，而且还鼓励了自然资源的最大化消耗(Daly和Cobb 1989年，Korten 1995年，Bakan 2002年)。资本主义是由个人最大化公司利润驱动的，但著名的市场看不见的手并没有带来必要的公共福利收益(Daly and Cobb 1989, Chomsky 1999, Newell 2010)。这种做法的后果是众所周知的:气候变化失控，生物多样性损失和森林砍伐加速，数十亿人的福祉下降，许多人认为地球正处于不可beplay竞技逆转变化的转折点(世界卫生组织，2005年，Rockström等人，2009年，Biermann等人，2012年，经济合作与发展组织，2012年)。这背后的刺激因素是消费，随着越来越多的人不断增加的消费主义，以及中国、印度和巴西等经济体的快速增长，消费已经呈螺旋式上升。因此，这就是图1所示的“一切照旧”情况，在这种情况下，与获取经济利益相关的损失——包括栖息地破坏、生态退化和污染、社会冲突、经济边缘化和资源获取的减少——可能远远超过公司、个人、政府或社区所获得的任何利益。我们在这里使用“损失”一词而不是“成本”，是为了有意接受一个更广泛的社会含义，它承认人类福祉和公平的多个维度，并摆脱成本效益分析的经济学语言(Wegner和Pascual 2011年)。

例如，采矿业创造就业机会，为政府带来可观的税收收入，并可能为公司创造惊人的利润，但这些效益通常是基于短期的经济收益，而对社区和环境的长期损失可能是毁灭性的(例如，Kapelus 2002, Jenkins 2004, Altman 2009)。在沿海地区，采矿活动可能对当地森林、沙丘动态、河流、河口和海滩的水文和物理地形产生广泛的负面影响(Sibaud 2012)。这些活动不仅导致栖息地破碎化，还可能降低土壤肥力，增加污染(例如Lubke et al. 1996, Ramirez et al. 2005)。与此同时，采矿活动促进了严重的社会混乱、变革，有时还引发冲突;它们减少了人们获得赖以生存的自然资源的机会;还可能对健康造成重大影响(Boele等，2001年;Madihlaba, 2002年;Twerefou, 2009年)。

在南非夸祖鲁-纳塔尔海岸毗邻理查兹湾的sokulu和Mbonambi社区(我们分析的两个研究地点)，钛矿开采已经导致几乎所有沿海土著森林的大规模破坏，社区赖以获得药物和食物的土著森林，导致自给农业土地的洪水和污染，并从根本上改变了该地区的水文(Vivier and Cyrus 1999, Vivier 2010，Mbatha和Wynberg 2014)。在索库鲁和姆博南比，采矿业对家庭月收入的贡献分别为19%和30%;然而，分别有40%和71%的家庭表示采矿对他们的生活产生了负面影响(Mbatha和Wynberg 2014)。渔民、农民甚至采矿工人都报告说，他们从采矿中获得的好处被他们所经历的生态和社会损失所抵消。这样的情景在世界其他地方一次又一次地上演:尼日利亚和其他地方的石油管道对环境和社会的破坏(Boele et al. 2001, O 'Rourke and Connolly 2003, Sibaud 2012);津巴布韦东部社区被迫搬迁，为钻石开采让路(Katsaura 2010);以及酸性地雷排水对威特沃特斯兰德居民健康的不利影响(图2011年，豪滕农业和农村发展部2012年)，这里仅举几个例子。

同样，在确保小规模渔民的利益方面也存在挑战。世界上约90%的渔民以小规模经营，主要部分在沿海捕捞资源并居住在发展中国家(粮农组织，2005年)。大约有10亿人依赖鱼作为动物蛋白质的主要来源(Ziegler 2004年)。然而，尽管这些小型渔业在为沿海社区提供粮食安全和生计方面具有重要意义，但它们在世界各地基本上被边缘化(Berkes等人，2001年)。这在偏向于大型工业渔业的资本主义利益而非小规模传统渔业的渔业管理政策中尤其明显(Ghee和Valencia 1990, de Graaf等人2003,Crosoer等人2006)。例如，在南非，从20世纪中期开始，随着休闲渔业的繁荣，工业渔业被促进了经济增长;然而，在1994年以前，索库鲁、姆博南比和曼科西等个案研究社区的传统小规模渔业被认为是非法的，渔民经常被逮捕和罚款。这导致了失去获得食物的机会，传统权利受到不公正待遇，以及渔民与当局之间的重大冲突，有时甚至是暴力冲突(Hauck et al 2014)。

具有讽刺意味的是，保护部门也出现了威胁:保护目标越来越受到重视，超过了渔民和沿海社区的社会、文化和经济需求和权利(Pomeroy et al. 2007, Ruddle and Hickey 2008)。例如，扩大海洋保护区的国际压力凸显了对这些保护措施对社区的负面影响的日益担忧，渔民往往被剥夺了获取和使用沿海资源和海洋区域的权利(Charles 2001, Christie 2004, Ruddle和Hickey 2008, Sowman et al. 2011)。这不仅会影响渔民获取食物和收入的能力，还常常会导致社会冲突、对“场所”的文化依恋的侵蚀、资源过度开发导致的生态退化，有时还会导致利益相关者群体之间的暴力冲突(Charles and Wilson 2009, Sowman et al. 2011)。例如，在索库鲁案例研究中，尽管娱乐性捕鱼仍然被允许，但邻近的马普拉内自然保护区于1984年颁布，禁止沿海资源的自给自足的捕捞，从而禁止获取食物(Hauck et al. 2014)。在莫桑比克，Josina Machel社区的渔民担心保护组织计划在历史上重要的渔场建立保护区，可能会对当地生计造成可怕的后果(Pereira和Hauck 2014)。因此，不公平的渔业和养护政策，加上沿海地区日益增长的旅游业，逐渐侵犯了小规模渔民的权利和利益，加剧了他们所遭受的损失。

类似的趋势在旅游业也很明显，旅游业被认为是发展中国家增长最快的经济部门之一，并被广泛宣传为减贫和经济发展的有力工具(Scheyvens 2007年)。人们已经认识到旅游业对当地社区的巨大益处，特别是在创造就业和收入、改善社区内部基础设施以及提高知识和技能方面(Spenceley 2008, Saarinen et al. 2009)。然而，人们越来越认识到与旅游业有关的负面影响。正如Mitchell和Faal(2008:4)所言，“资源获取的减少以及负面的社会和文化影响有时会使充满活力的旅游业所能产生的效益蒙上阴影。”例如，在沿海部门，为促进旅游业和/或保护而建立的保护区或大型开发项目，往往同时通过制造冲突和限制对海岸及其资源的利用，使当地渔民群体和邻近的沿海社区边缘化(Masalu 2000年，Fabinyi 2008年，Ruddle和Hickey 2008年)。我们在莫桑比克的两个案例研究社区(Conguiana和Josina Machel)开展了传统旅游，三分之一的受访者为旅游项目工作，但分别有69%和76%的受访者表示，由于土地和资源的获取受限、环境恶化和社会冲突，他们受到了旅游业的负面影响(Pereira和Hauck 2014年)。因此，如果旅游开发很少或不考虑当地社区的经济、社会和文化福祉，保护自然环境，和/或将社区纳入决策，那么社区的损失可能是重大的(Mitchell和Ashley 2010)。

利益分享干预措施的范围

随着人们越来越了解在这一过程中所产生的利益和所造成的损失之间的相互联系，新的办法正在出现，这些办法敦促更公平的解决办法，并代表着摆脱一切照旧的做法。人们对资源使用的最终受益者提出了各种问题，特别是考虑到贫富差距日益扩大，以及利益分配的公平和公平程度。一些政府、公司和发展机构正在引入与社区合作的新方式，并以有趣和创新的方式进行干预，以减少不平等和生态退化，并促进改善公共利益，特别关注受经济活动负面影响的较贫穷社区。

这些所谓的“利益分享干预”，如图1右侧所示，被描述为人们获取和控制资源以及分配利益的社会过程或制度(Ribot和Peluso, 2003年)。它们的目标通常是将利益重新分配给不同的参与者，并涉及决定谁得到什么的决策过程。它们包含了实现这些目标的一系列不同方法，如CBNRM、管理、企业社会责任、公平贸易和认证、收入分享、生态系统服务付费或扶贫旅游，每一种方法都有不同的结果和意识形态基础。他们还使用某些工具来分配利益，如许可证、社区税和股份。

这些办法因安排的全球或当地性质、所涉部门和行动者以及有关案件的具体性质和历史而有很大差别。它们的目标、意识形态和实现公平的程度也有所不同。这些安排的多样性表明，分享利益的干预措施最好被描述为为处理一套复杂和往往不同的再分配目标而演变出来的一系列办法。表1描述了这一范围，总结了不同类型的干预措施、它们的目标和结果、它们的背景、所使用的自然资源、所涉及的行为者、用于实现其目标的机构和进程以及经常出现的权力动态。这些因素也是我们认为对理解和分析利益分享及其有效性至关重要的关键组成部分。下面将讨论的图2演示了这些组件之间的交互。

例如，基于社区的自然资源管理产生于一种愿望，即“纠正与强制性保护相关的人力成本，[寻求]通过参与、授权和权力下放，将生物多样性和自然资源的管理权交还给当地社区”(Dressler等人，2010:5)。CBNRM的许多基本原则也应用于合作或管理安排中，这些安排通常是由于对资源管理的关注而产生的。重点是在政府、资源使用者和其他利益攸关方之间分享权利和责任，以实现可持续和公平的资源治理(Pinkerton 1989年，Borrini-Feyerabend等人2000年，Carlsson和Berkes 2005年，Roe等人2009年)。

在小规模渔业领域，这些方法已被用于促进沿海资源权利的公平分配，减少冲突，加强粮食安全，并增强渔民和社区积极参与沿海治理的能力(Berkes等人2001年，Wilson等人2003年，Hauck和Sowman 2005年，Pomeroy和Rivera-Guieb 2006年)。由于通过分散的委员会结构、许可、能力发展和收入分享实现了利益分享，CBNRM和管理层都注重强大的制度和参与性决策，强调合法、负责和公平的治理安排(Jones和Murphree 2004年，Larson和Ribot 2004年，Carlsson和Berkes 2005年)。在我们的研究中，所有六个案例研究地点都设有渔业委员会，在不同程度上与政府进行接触。这些特别有助于使获得海洋资源的机会正式化，渔民认为这对承认传统权利、在大多数情况下尽量减少冲突和提供一个让渔民参与决策的平台有意义。然而，尽管在南非的社区引入了捕鱼许可证，37%到86%的渔民仍然没有许可证。与娱乐和商业部门相比，这被认为是不公平的(Hauck et al. 2014)。

收入分成作为旅游和保护部门的一种利益分享方式得到了广泛推广，其特点是由政府、捐助者、非政府组织和私营部门推动。资金通常是通过征税、许可和/或法律规定的税收积累起来的，然后再分配给当地社区。尽管收入分成的目标可能因项目而异，但该方法通常用于促进社区发展，减少冲突，改善保护机构或旅游经营者的公众形象(Mitchell和Ashley 2010, Ahebwa等人2012)。关键活动涉及建立和授权负责的社区机构，这是向更广泛的社区公平收取和分配收入的工具(Tumusiime和Vedeld, 2012年，Archabald和Naughton-Treves, 2001年)。尽管可能会给社区带来社会和经济效益，但这些往往被视为对土地或自然资源的重大损失的不充分补偿(Tumusiime和Vedeld 2012)。在我们莫桑比克加拉的案例研究社区中，邻近保护区的公园收费收入被社区中的所有受访者视为一种收益，带来了急需的收入(Pereira和Hauck 2014)。尽管如此，尽管收益分享带来了明显的好处，但社区成员表达了他们对保护区造成的土地和资源的历史损失的痛苦(Pereira和Hauck 2014)。

在过去20年里出现的利益分享的较弱的方法之一是企业社会责任(CSR)，也被称为企业公民。顾名思义，这是一种主要由私营部门推动的方法，但通常是为了响应政府监管、股东需求、消费者或社区压力。虽然严格来说，企业社会责任不是一种利益分享干预，但它是关于“平衡社区的各种需求和保护环境的必要性与始终存在的盈利需求”(Jenkins 2004:24)和“将企业对发展的贡献系统化”(Merino和Valor 2011:165)。

具体的干预措施可能包括对社会发展和基础设施项目的投资、地方采购、环境补救或在私营公司的社区股份(哈曼2003年，詹金斯2004年)。这些措施是通过一系列机构执行的，如社区一级发展委员会、与非政府组织或社区的伙伴关系安排或合资企业。与上面描述的其他方法相反，企业社会责任的动机通常是自利的，其中权力主要属于企业本身，而不是与主动性相关的利益相关者(Jenkins 2004)。因此，许多人质疑企业对社区的贡献总体上是积极的(Frynas 2005, Merino和Valor 2011)。这一点在我们的研究中也得到了加强，矿业公司理查兹湾矿业公司(Richards Bay Minerals)声称给社区带来的好处与居民所感知到的好处之间存在明显差距。尽管sokulu和Mbonambi社区19%和30%的就业来自采矿业，但分别有86%和77%的家庭认为他们没有从矿业公司的利益分享干预中受益。在索库鲁和姆博南比，只有14%和23%的家庭认为他们从企业社会责任项目中受益，4%和13%的家庭对这些收益感到满意(Mbatha和Wynberg 2014)。然而，企业社会责任是一个不断发展的概念，正如Merino和Valor(2011)所指出的，人们对其概念和意识形态基础的理解存在很大分歧。这也反映在不同公司奉行的不同议程上，从慈善事业和减轻影响到社区投资和企业与民间社会之间的社会伙伴关系(哈曼，2004年)。

利益分享的概念框架

利益分享的关键要素:自然资源、行为者、利益分享干预措施和结果

从概念上讲，我们将利益分享理解为由许多不同但密切相关的组成部分组成。通过我们的研究，这些组成部分对制定、实施和评估利益分享干预措施至关重要。图2展示了这一框架的关键要素，并说明了一个动态过程，通过该过程采取干预措施，以更公平的方式将利益分配给获得和使用沿海地区自然资源的一系列行为者。

这类自然资源可能包括野生动物、渔业、植物、矿物、森林产品或土地，这些资源由一组行为者利用，而这些行为者的利益往往是不同的，甚至是相互冲突的。这些机构可以包括政府部门、政治家、公司和商业部门、保护机构、民间社会组织和地方社区，所有这些机构都在从全球到地方的不同层面上运作。

从资源管理、保护、保护人权到税收、创造利润、发展地方经济、减轻贫困，各种利益都有。这些利益，连同利益分享干预的目标，往往是不一致的。例如，一些行为者可能会以牺牲土著人民的权利为代价促进自然资源的保护，而另一些行为者可能会支持权力下放和地方保留权(Ruddle and Hickey 2008, Dressler et al. 2010)。这些行为体群体内部和群体之间的冲突被公认为是实现更公平和可持续的资源治理安排的障碍(Ribot和Peluso, 2003年，Roe等人，2009年，Dressler等人，2010年)。

利益分享干预措施是调解这些冲突的重要方法，需要在现有或涉及新的程序和机构的基础上进行谨慎和参与性设计，每项干预措施都要根据具体情况单独制定和定制。这些干预措施的结果将影响一系列行为者，尽管它们旨在提高整体效益，但它们也可能造成重大损失，对社会、经济和生态造成负面影响(Ashley和Roe 2002, Chuenpagdee等人2005,Altman 2009, van der Duim 2011)。

一项重大挑战是制定能够准确和公平地评估不同行为者之间的利益和损失的方法，包括他们之间可能需要的权衡。在这方面，人们越来越认识到成本效益分析或生态系统服务估值等“一元论”利益分享方法的缺陷，这些方法往往无法“客观”量化复杂社会和生态生态系统中的不同价值，这些生态系统本身具有政治性质，具有多方面的权力动态和多种形式的价值表达，而且往往受市场分配偏差的支配(Spangenberg和Settele 2010，Wegner和Pascual 2011)。在这一概念框架的背景下，可以进一步探索的多元方法是多利益相关者、多准则分析，例如，已被用作海岸带综合管理的决策支持工具(Garmendia等人，2010年，Wegner和Pascual, 2011年)。

过程的重要性

图2还强调了过程在确定谁可获得自然资源，从而确定谁受益方面的重要性，以及过程在塑造行动者参与利益分享干预措施及其结果方面的中心地位。事实上，参与过程和程序公平对于确保利益分享的有效性和确保合法公平的结果至关重要(Hernes et al. 2005)。因此，建立地方一级的机构是这些过程不可或缺的一部分，在这些过程中，有代表性的行为体参与联合决策(Noble 2000年，Pomeroy和Rivera-Guieb 2006年)。然而，这样的过程需要随着需求和环境的变化而适应和发展，需要时间和资源，必须理解不同参与者的期望和利益之间的不匹配可能会危害预期的结果(Jones and Murphree 2004, Wynberg et al. 2009)。根据行为者的情况和能力，熟练的推动者或被所有行为者信任的“诚实的中间人”很可能发挥至关重要的作用。

利益分享的背景

为更公平地分配利益而制定的干预措施通常位于更广泛的体制、政治、社会和经济框架内，因此受到多重交织因素的影响。例如，政策、法律和标准实际上可能对某些行为者比其他行为者更有利。非正式制度，如习惯规则和制度，可能与正式法律相冲突，从而导致混淆的双重治理制度。政治目标，例如后殖民国家的权力下放，将对法律改革和对外援助产生重大影响(Ashley and Roe 2002, Ruddle and Hickey 2008)。

同时，这些法律和政策的实施很可能受到其他因素的阻碍，例如新自由主义和资本主义经济的宏观经济影响(Dressler et al. 2010, Cunguara and Hanlon 2012)。市场力量也可能推动某些利益分享干预措施的建立，或可能直接影响特定资源的价值，从而影响某些行为者的行为。这些更广泛的影响往往由国际和国家一级的行为者推动，可在地方一级产生重大影响，并可与边缘社区的现实和需求并存(Ruddle和Hickey 2008年，Nelson 2010年)。它们还将与产权(Ostrom 1990)以及一系列管理资源使用的机制和结构相互作用，如社会身份、社会地位和社会关系(Ribot和Peluso 2003)。

权力是利益分享的核心决定因素

权力关系是许多这些要素的基础，也是利益分配方式的核心原因。根据Gaventa(2006)，权力是三维的:它在不同的层次(国际、国家和地方)和不同的空间(封闭的、邀请的和宣称的)中运作，它可以具有不同的性质。例如，通过可观察的决策，权力可能是可见的，但如果有权力的人和机构阻止其他声音和观点得到公平的倾听，权力也可能是秘密的(Gaventa 2006)。在“无形的”心理和意识形态边界设定的地方，权力也可能更加阴险，使不平等和社会正义永续存在(Gaventa 2006)。

Ribot和Peluso(2003:173)认为，进入市场、资本、技术、知识或权威的结构和关系机制形成了“权力束”，导致了“复杂的社会利益分配模式”。它们还导致一些参与者比其他人拥有更大的权力，并影响特定的行动路线以获得更大的利益，而当地资源用户往往是输家(Binot et al. 2009, Nelson 2010)。资源的价值在决定不同行为者的利益方面起着核心作用。事实上，任何具有更大价值的自然资源往往都是统治的准则，政府通常保留高价值的资源以维持权力和控制，并形成利益(Nelson 2010, Ahebwa et al. 2012)。

某些行为者，包括地方层面的行为者，也拥有加强或抵触公平治理安排的权力，包括塑造政策和法律的能力，以及维持其地位的垄断(Jones and Murphree 2004年，Nelson 2010年)。这对利益分享有明显的影响，导致精英阶层攫取利益，加深不平等(Murphree 2004, Binot et al. 2009, Nelson 2010)。这种围绕资源权利和利益的竞争和权力失衡，是我们理解利益分享安排和结果的基础。

设计、实施和分析利益共享

加强对利益分享的理解是重要的，但同样重要的是如何在沿海地区和更广泛的社会生态系统中实际应用这些知识，以减少不平等现象，加强自然资源的治理和可持续利用的问题。表2列出了实施利益分享安排的人应提出的各种问题的指示性清单，以评估和分析现有的干预措施及其对社区的影响。这些问题可以由政府、非政府组织、公司或顾问在不同的尺度上提出，并与图2一起使用，可以为框架的应用提供一个实用的工具。

例如，Wynberg和Hauck(2014)探讨和分析的问题描述了南非夸祖鲁-纳塔尔海岸的钛矿开采在很大程度上是如何受到市场需求、环境保护监管框架、公平和黑人经济赋权、剥夺土地和扭曲土地所有权的历史以及在该地区占据主导地位的非民主传统当局等背景问题的影响。钛的高价值表明，这种自然资源的好处将受到激烈的竞争;事实上，该案例的特点是有多个参与者，包括私营部门(理查兹湾矿业公司)、国家政府、当地市政当局、传统当局和受影响的社区。理查兹湾矿业公司提出了两项利益分享干预措施:企业社会责任和黑人经济赋权，以及多种不协调的执行机构。在每一种情况下，它们的有效性都因确定准入性质和干预性质的程序不充分而受到阻碍，包括缺乏向下的问责制和透明度、精英攫取利益和滥用权力。因此，权力仍然是阻碍更广泛的社会获得利益的能力的一个非常重要的因素。尽管传统的权力机构是更公平的利益分配的主要障碍之一，但该公司本身也在利用地方制度脆弱性的方式上走了权宜之计的路线。这些安排的结果体现在社区的看法中，即采矿带来的重大社会、生态和经济损失超过了采矿的经济效益。

表2中提出的问题也可以修改，以帮助那些正在制定利益分享安排的人，突出在设计干预措施时需要考虑的关键领域。因此，在概念框架的同时仔细使用这些问题可能有助于指导行为者为自然资源的使用及其治理找到更公平和可持续的解决办法。

表3进一步总结了这个评估过程，总结了一些可能表明成功过程和结果的使能和约束因素。例如，健全的制度、信任、适应性管理、安全的保留期和运转良好的生态系统很可能表明利益分享的有利环境。然而，无论倡议的意图多么良好，公平的利益分享可能会受到其他因素的阻碍，包括政治干预和庇护、专制决策、不协调的倡议、精英获取利益，以及退化或稀缺的资源。需要进行进一步的研究，以确保更深入地了解这些不同因素的相互作用，以及可以量化而不过分简化不同行为者的利益和损失的不同价值的创新方法。

结论

沿海地区的不平等现象仍然普遍存在，穷人越来越穷，沿海资源被开发到不可持续的水平(Agardy et al. 2005)。通过了解行为体之间的经济和权力不平衡，并确定更公平地分配自然资源使用所产生的利益的战略，我们可能更好地解决这些问题，从而减少贫困，改善自然资源的治理和可持续利用。这里提出的概念框架，以及它所借鉴的文献和实证研究，突出了理解和实施沿海资源利用的利益分享所涉及的复杂性，其中涉及一系列行为者、资源、制度安排以及社会、政治和经济影响。尽管这项任务似乎艰巨，但至关重要的是，我们必须开始审视和加深对利益分享的组成部分以及促进社会正义、公平和赋权所需的更广泛的体制改革的理解。在各部门之间和部门内部，通过有意识和有意地使用术语和概念这样做，为转变政策和实践迈出了第一步。

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