合成，部分进行了专题介绍探索推进协同适应管理(CAM)的机会:整合经验和实践

适应管理的真理和治理

• 摘要
• 简介
• 成功与失败
• 解决不确定性
• 治理
  • 适应性管理和风险管理
  • 适应性管理和项目管理
  • 适应性管理和项目生命周期
  • 关于治理的更多信息
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

在过去十年左右的时间里，自适应管理的使用出现了爆炸式增长，如果不是方法，至少是术语。这个术语已经达到了流行词汇的地位。随着组织采用自适应管理，出现了不同的定义和版本(Williams et al. 2009, RECOVER 2010)。有些拥抱是自上而下的，有些是自下而上的;有些人充满热情，有充分的理由，有些人不温不火，见多识广。不管应用得好不好，这些变化都告诉了许多关于适应性管理有效性的观点。一些研究人员评估了成功或失败的努力，应用或声称应用适应性管理(Walters 1997)。也许更重要的是，经理和执行人员从他们对适应性管理的有效性的感知中认识到适应性管理的价值和适用性，从而有效地帮助解决他们所关心的问题。这最终会影响到他们愿意支持和资助适应性管理的程度。

由于各种原因，适应性管理的应用可能具有挑战性，我将探讨其中一些原因。适应性管理所应用的问题往往是非常复杂和复杂的。适应性管理的误用或部署不当不仅不能帮助解决问题，反而可能降低适应性管理有帮助的看法。这些案例不适用于评估适应性管理的有效性;然而，它们在证明适当应用适应性管理的重要性方面可能是有用的。这引发了关于适应性管理何时得到很好的部署的争论，一些人称之为真正的适应性管理，或者相反，当它不是适应性管理时，假装适应性管理(Marmorek et al. 2007)。由此可见，这场辩论必须界定适应性管理是什么，不是什么。虽然这可能是争论的关键，但考虑适应性管理的实践以及什么有助于解决问题是有用的。在我看来，在适应性管理的术语中，解决问题意味着回答未回答的问题和减少不确定性，这样项目的规划、工程、设计和运营可以有序地进行，确保目标和目的得到满足，避免意外的负面影响。

我的观点主要基于我个人在过去25年中将适应性管理应用于大规模水资源和生态系统恢复项目的经验(Loftin et al. 1990, RECOVER 2010)。例子和见解来自许多作业，涉及适应性管理的应用和其他项目实施过程。这些任务包括基西米河恢复，沼泽地恢复，路易斯安那州海岸恢复，下哥伦比亚河生态系统恢复，普拉特河恢复项目等。这个项目经验提供了丰富的经验教训，强调了什么可行，什么不可行。我提出了我个人的观点，即通过在整个项目过程中更好地整合适应性管理，适应性管理如何在复杂和复杂的项目中发挥关键作用。

这些任务使我能够与科学家密切合作，即生物学家和生态学家，并对他们的挑战和方法有了敏锐的认识。作为一名水资源工程师，我曾在政府资源机构工作，并担任政府的私人顾问，期间担任过水文学家、建模师、设计师、规划师、操作员和项目经理。这些不同的角色都拓宽了我的视野，让我知道什么行得通，什么行不通。随着时间的推移，我的经验总结出，最终，要有所作为，不是简单地研究、规划、设计或运营项目，而是要制定正确的计划，实施它，并确保它得到正确的操作和执行。如果做不到其中任何一项，将在很大程度上导致资源浪费，并有可能造成巨大的伤害。

成功与失败

由于大规模水资源和生态系统恢复项目非常复杂，而且往往受到诸如土地利用、人口、社会愿望等相关因素的影响，而且它们的表现受到气候、水文、地貌和其他因素的驱动，因此必须认识到，一旦人类修改或试图控制复杂的流域和生态系统的某些部分，这项工作就永远不会完成，参与也永远不会结束。因此，任何这类项目的承作人都必须认识到这一点，不要局限于一个基础不充分的计划，这种计划为一些人带来好处，却给另一些人带来外化影响，或者在一个规模上产生好处，却在另一个规模上招致灾难。同样，项目成本核算不应局限于初始成本和传统的运营和维护成本，而应包括在项目生命周期内监测、评估、调整、修改和改进项目，以管理其对流域和生态系统的影响。如今，破败大坝和淤塞水库的继承者们希望，当初建造者被要求对寿命终结的成本负责，并在收益流枯竭时预留资金拆除大坝和恢复河流。

早期的观点认为，一个项目可以建立起来，然后除了传统的操作和维护之外，在很大程度上被忽略，这意味着项目实现者可以完美地预测项目效果，而影响项目绩效的外部因素是静态的。我们从经验和巨大的代价中了解到，这种观点是错误的，必须抛弃，取而代之的是一种观点和理解，即为了实现预期的效益和最大限度地减少有害影响，必须将对项目绩效的持续审查和绩效管理与传统的操作和维护结合起来。

将成功和失败更少地视为离散的结果，而更多地视为连续光谱的两个方面是有帮助的，其中一些事情要么失败，要么成功，这种状态可以随着时间的推移而改变。本质上，将成功和失败视为指示器的正区和负区，指示器的指针报告当前状态。随着时间的推移跟踪这种状态将提供历史曲线，因为预测未来的项目绩效可以预测未来的状态。更多的成功和更早的成功将在这条曲线下产生更大的正面积。失败会产生负面积。总之，无论使用什么单位，净累积面积都能更深入地了解成功和失败。就像金钱的时间价值一样，累积成功的时间价值和失败的负时间价值代表了项目产生的回报或债务。

因此，快速有效地发现问题、不确定性和未回答的问题，并以有效和高效的流程处理和解决它们，将在尽可能短的时间内取得最大的进展。这将最大化成功的时间价值，最小化失败的负时间价值。如果应用得当，自适应管理可以为广泛的问题提供这种有效和高效的过程。

就我的目的而言，问题是涉众提出的问题或关注点。通过项目计划解决问题的方法是根据成功实施新项目或在现有项目中产生积极变化来衡量的。新项目的成功或现有项目的积极变化意味着实际实施的发生，并导致生产更多或最期望的利益，而有害的影响被减少或消除。这与失败相反，失败可以通过缺乏实施积极的变革来衡量，从而导致持续提供劣质的利益和有害的影响。

在我的经验中，失败总是有很多原因，但许多失败似乎是由于政治和/或社会部门缺乏理解，以及相应缺乏采取果断行动的意愿。当一个或多个不确定性未得到解决时，决策者、利益相关者和公众可能无法理解行动或不行动与结果之间的联系。不了解这些联系可能会削弱采取行动的政治和/或社会意愿。不幸的是，人们普遍存在一种误解，认为不作为就等于没有影响。总会有积极或消极的影响。

解决不确定性

不确定性是没有答案的问题，还没有一个可接受的答案。在自适应管理中，我们使用术语不确定性，这个术语将主要用于本讨论的其余部分。根据我的经验，不确定性是项目成功的最大威胁。虽然利益相关者的支持和政治意愿最终是必不可少的，但如果不确定性持续存在，这些往往是不可能实现的。

这让我对与项目相关的不确定性及其解决方法有了更务实的看法。不确定性，在阻止项目成功方面，可以是任何未回答的问题，使得某些涉众很容易抗议向前推进可能弊大于利。如果存在太多不确定性，批准和实施项目的政治意愿就会减弱。从这种角度来看，不确定性并不一定与单一的技术规程有关。通常，这种停止项目的不确定性可以用更一般的形式来表达，例如:“如何确保涉众不会发生灾难?”“怎么资助呢?“要多少钱?”“我们怎么能保证我们不会输掉一场大官司呢?”此外，在一个技术学科中可能存在明确的不确定性，并可能采取两个或多个相互竞争的假设来捕捉不确定性的形式，例如，植物演替如何进行。

如果一个项目要成功实施，所有重要的不确定性都必须解决。我使用resolve作为一个相对术语来表示适当的分辨率水平。解决不确定性通常需要获取和应用一些新的知识，或者发现和应用现有的知识来弥补知识差距。这是适应性管理学习过程的一部分。完美或完全的知识表示已经实现了对不确定性的100%的解决。这几乎是不可能的，而且通常是不合理的。此外，在额外知识的价值和获得它的成本之间存在权衡。充分的分辨率水平可能因不确定度而异;然而，远低于100%通常就足以将不确定性降低或解决到项目涉众和决策者所认为的可接受的水平。

如何确定何时达到了足够的分辨率?对于科学和工程学科中的不确定性，可以使用统计方法来建立置信限度，并帮助研究人员确定不确定性何时已被充分解决。这些度量可以用来解释和说服非技术涉众，不确定性已经被充分解决。对于不太技术性的不确定因素，可以采用一些不太直接的测量或评估来确定何时达到了足够的分辨率。这些可以包括公共会议的结果、公众评论、跨部门会议上表达的观点、意见调查、访谈、寻求共识，以及必要和适当应用的决策科学工具，如多标准决策分析等。对于法律或政策领域的不确定性，新的解释、澄清或新的或修订的法律或法规可能是充分的解决办法。无论有什么不确定性，重要的是要确定什么将构成项目成功执行和业务的充分解决办法。不这样做会使项目的成功面临风险，也会使用于该目的的资源支出面临风险。

治理

为了取得成功，自适应管理必须在一个理解自适应管理、重视自适应管理并愿意投入必要资源以使其流程正常工作的治理结构下应用并得到其支持。这意味着有足够的时间和金钱，并将其整合到组织中存在的其他项目管理和项目交付过程中。随后进一步讨论了几个关键过程。

适应性管理和风险管理

当从基于风险的角度考虑成功或失败的可能性时，风险被定义为失败的概率和如果发生失败的后果的大小的乘积，由一些适当的度量标准来衡量。当确定什么构成对不确定性的充分解决时，这是有帮助的。如前所述，即使可能，100%分辨率也很少是合适的。当故障的概率或故障的后果或其中之一或两者都很低或很低时，所需的解决程度也很低。同样，当概率和/或结果很高或非常高时，所需的分辨率也很高。根据我的经验，这种基于风险的逻辑并不常应用于适应性管理。通常情况下，寻求高度的解决方案是理所当然的，这可能会在风险购买方面产生很少的回报。类似地，当不确定性没有被识别，因此根本没有被处理或解决，或者确定了，但没有充分解决时，风险就没有得到控制。

根据我的经验，许多精通风险管理的人对适应性管理并不了解。风险评估通常更像是一种分离的诊断或某种类型的标签，而不是作为整体问题解决工作的一部分，充分解决不确定性的一个因素。

与前面关于失败的讨论一致，存在两种类型的风险:潜在地影响项目实施的风险，主要集中在实施过程中，以及潜在地影响已实施项目的性能的其他风险。从风险管理的角度来看，两者都是有效的风险。然而，我通常看到风险管理更多地应用于前者，而较少应用于后者。我认为适应性管理的应用通常更多地集中在后者。

适应性管理和风险管理是预防项目失败的有力工具。风险管理方法识别和评估风险，并可能确定减轻风险的方法;然而，在最初无法明显减轻风险时，它往往不提供与其方法相结合的创新问题解决战略。相反，自适应管理通过解决不确定性、发现和应用适当的知识、开发新知识并将其反馈到流程中，从而使实施得以进行，并提高绩效，从而充分集成流程以降低风险。

适应性管理应整合风险管理的概念，用于帮助建立每个不确定性的充分解决方案。根据我的经验，适应性管理比风险管理更能从整体上解决问题，尤其是在没有现成解决方案的情况下。风险管理工作可以为适应性管理工作提供信息，而适应性管理工作可以为风险管理工作提供信息。因此，我认为风险管理应该纳入适应性管理这一更广泛的范畴。

适应性管理和项目管理

不幸的是，适应性管理经常被一些没有直接参与适应性管理工作的项目团队成员以及一些经理和涉众视为不必要的、太昂贵的、太耗时的等等。适当应用适应性管理的价值应得到项目所有参与者的理解和高度重视。如果应用得当，适应性管理将带来很高的效率，为项目带来高回报。它将有助于确保项目停止的不确定性得到解决，并且通过遵守充分解决原则，资源将被明智地使用。总之，这将有助于通过减少不作为和低绩效的风险来确保项目的成功。

项目管理是一门发展良好的学科，专注于在预定的时间表和预算内交付项目或产品。此外，项目经理的任务是按照要求或指定交付项目或产品。这可以被认为是项目管理三部曲中的范围:进度、预算和范围。在建筑、飞机或其他复杂的人造物体的建造过程中，规范通常是非常明确的，只要遵循行业标准、建筑规范等，结果就可以非常确定地预测到。在生态系统恢复中，除了构建或解构的组件外，很少有规范和行业标准可以使结果可预测。因此，在生态系统恢复项目的设计、性能和成功方面存在着相当大的不确定性。尽管这是事实，生态系统恢复项目的项目管理实践通常对进度和预算采用标准的严格程度，但根本没有必要的信息，即明确的规范来控制这些项目的范围，就像在其他类型的项目中那样。这极大地影响了项目经理在计划和预算范围内可预测和持续交付生态系统恢复项目的能力。这不是项目经理或他们的组织的错误，而是这些项目的性质和复杂性，由它们所伴随的不确定性所强调。

管理人员及其组织必须确保适应性管理成为项目管理以及其他项目交付纪律的一个组成部分，并确保项目管理的严密性被用于允许适应性管理帮助交付高质量的项目。为了实现这一点，项目管理必须将每个不确定性视为属于整个项目管理计划、工作分解结构和进度的任务。每个任务或不确定性都有一个工作计划、进度表和预算。工作计划是解决不确定性的关键。工作计划将适当详细地描述充分解决不确定性的策略。它将记录关于不确定性已知和未知的内容，以及需要做些什么来缩小知识差距或以其他方式解决不确定性。它还将具体说明谁负责、谁将领导以及谁将执行实现决议的必要行动。此外，它将包含工作的时间表和预算。从本质上讲，工作计划是指导解决不确定性的工作的范围或工作声明。为了保持良好的项目管理实践，应该经常进行状态检查，记录进度，并在必要时执行航向修正。 If there is lack of progress, correcting efforts must be instigated and followed up. As with work in other disciplines, good project management brings accountability to adaptive management efforts. This will strengthen the adaptive management program and earn the respect of those critical of it.

适应性管理和项目生命周期

在项目的规划和实施阶段以及在其运行生命周期内取得成功是至关重要的。如前所述，过去有一种趋势，即在项目执行后将承诺限制在传统的业务和维修方面。这意味着溢洪道、水泵、涡轮机等的水控制操作要按照工程设计时可能制定的操作计划进行。此外，传统的维护是指建造的特征和设施将上油，润滑，油漆，维修，更换，等等，按照一些时间表或根据需要。通常情况下，项目的效果没有以任何类似的、全面的或有意义的方式处理。如果项目的受益者认为他们没有得到预期的好处，他们可能会要求审查和修改。如果其他利益相关者认为他们受到了有害影响的不利影响，他们可能会要求审查和修改。

传统方法的缺点是，问题必须增长，影响必须积累到足够高的水平，以至于有人注意到并抱怨，然后需要更多的时间，直到权威人士被说服采取行动。在此期间，解决问题的机会可能会消失，问题通常会变得更糟，更难解决，影响会不断累积。

认识到这一点并接受没有一个项目的功能是完美的，这强调了适应性管理在整个项目生命周期中的价值，支持将其集成到长期的运营和维护计划中。这将提供对收益和潜在有害影响的长期监测，就像在整个项目生命周期内项目绩效的成绩单一样。大多数商业活动都包括这样的报告，大多数投资者和企业主不会考虑在一个没有跟踪其业绩的企业上冒险，如果出现问题，他们不会在早期阶段进行干预。令人惊讶的是，同样健全的商业意识并不常用于重大水资源项目。在生态系统恢复项目中有这样做的行动，但对监测的成本有很多抱怨。

除了前面的讨论之外，在实施后应用自适应管理还有其他原因。在项目规划和发展过程中出现的不确定因素在部分或整个项目得到实施并进行试运行之前根本无法解决。这些就像是对整个原型的实验，无法满足科学方法所要求的控制。这是解决一些不确定性的唯一途径。即使在一段时间的测试之后，明智的做法是继续进行监控，以接受信号或早期警告，表明事情可能没有如预期的那样运行。

关于治理的更多信息

任何致力于使用适应性管理的组织都应该考虑如何使用适应性管理。正如在引言中提到的，术语自适应管理已经达到了流行词的地位。应用适应性管理是具有挑战性的，需要重大的组织承诺。通常情况下，一些热情的员工被分配到“进行适应性管理”的职责，然后从组织的工作流程或项目过程的主流中移除。

如前所述，适应性管理应该与项目管理、风险管理和其他组织过程集成。此外，适应性管理应该跨学科结合起来，将其强大的解决问题的方法应用于所有危及项目成功的不确定性。

一些实践者认为适应性管理仅仅是针对科学的不确定性，必须包括使用科学方法进行严格的实验。我同意这是为了这个目的，但补充说，这样一种强大的解决问题的方法应该在任何有效的地方使用，特别是在多学科组织中。我相信，各个学科的员工和管理者越能更好地理解和使用适应性管理，它就越有可能成功地应用于科学领域和其他学科。

在水资源和生态系统恢复项目中，虽然科学的不确定性可能是最明显或最值得注意的不确定性，可以停止或破坏项目，但大多数这些项目将需要工程解决方案，包括构造组件，修改现有组件，或变更和水控制操作。工程构件设计或改造中的不确定性可以通过自适应管理来解决。

项目团队中所代表的任何规程都可能存在需要解决但不能通过实验解决的不确定性。这些可能包括政策、规划和法律纪律(Holling 1978)。在这些领域，不确定性通常表现在描述什么是可能的，什么是不可能的，至少是基于当时的理解。有时，对政策或法律问题的理解可能被视为一种铁一般的约束;然而，一些被视为约束的东西可以被重申为不确定性，这可以被解决为一个新的理解。通过更综合的方法，可以探究或质疑当前对政策或法律问题的理解，从而导致对现有政策或法律的新的和有益的解释。在其他情况下，这可能导致政策或法律的改变，以允许项目的实施和成功。通常情况下，好的技术工作会在政策或法律的障碍上结束，如果政策或法律问题在项目早期得到足够的重视，这些障碍本来是可以克服的。我主张将强大的适应性管理方法应用于所有危及项目实施和成功的不确定性。所有的不确定性都应该通过前面描述的严格的项目管理来处理，以便及时产生足够的解决方案，以促进项目的实施。 Management must understand this and be committed to ensuring that governance is in place that will require and support this.

从事开发或运营复杂项目的组织面临着整合跨学科团队成员的挑战。通常情况下，一个学科的专家不太了解其他学科面临的挑战;然而，每种方法都有其不确定性，使项目的成功面临风险。在所有学科中应用适应性管理过程有助于确保将其集成到风险管理和项目管理中，并在整个项目团队中编织一个共同的主线，并迫使团队集体思考如何识别和解决威胁项目成功的不确定性。最棘手的问题往往是跨学科的，传统的学科组织使得这些问题难以解决。承认并支持学科集成的组织将在他们的项目努力中更加成功。

应用适应性管理的组织必须充分调动其利益相关者。涉众是发现不确定性的来源，并帮助组织理解什么构成了充分的解决方案。为了让涉众能够提供最大价值并帮助项目过程而不是破坏它，他们必须在适应性管理过程中接受教育。他们不需要成为专家，但他们需要理解为什么这个过程会这样进行。根据我的经验，当利益相关者得到适当的培训时，他们会支持适应性管理。有些人可能会怀疑，测试、学习和反馈循环是永久实验的代码，但如果解释得当，它几乎受到小企业主、农民、渔民和地方官员的普遍欢迎。他们在自己的职业中都使用了一些不同的过程。他们将成为监督者，以确保这一进程得到遵守，确保资源不被浪费，在达成足够的解决方案时停止或缩减努力。此外，他们将互相监督，并限制那些认为组织员工做得太过分或做得不够的不合理断言。使用利益相关者作为解决方案的晴雨表。 Their feedback is one of the best gauges for determining when uncertainty has been reduced sufficiently. After all, if educated stakeholders fully support project efforts, it will be easier to gain the political will necessary to implement the project, and if they do not fully support the project, political will may be elusive.

组织治理必须包括一种精神，即着眼于项目的全部成本，并以长远的眼光看待他们的财务责任。构建一个不能很好地执行并产生巨大法律成本的项目当然不符合组织的长期利益。将一些真实成本外部化为对其他成本的有害影响，最终将对项目和负责该项目的组织产生不利影响。

直到最近，适应性管理基本上是从自下而上的支持和倡导发展而来的。最近，有自上而下的支持和倡导。在许多情况下，这两种方法在同一个组织中并不存在。为了将适应性管理从其在许多组织中的薄弱或混合地位提升到其全部潜力可以实现的水平，必须建立组织治理，这将要求并支持适应性管理在其项目工作的计划、开发、实施和操作阶段的充分集成。组织对应用适应性管理和贯彻决策的承诺必须深深扎根于他们对项目、适应性管理计划和使命的承诺中。

结论

我已经分享了一些关于应用适应性管理的事实。在我观察到的考虑或应用适应性管理的大多数情况下，所做的努力和组织承诺与所要解决的问题的规模不匹配。似乎在领导组织的某些职能领域内，缺乏应用适应性管理的知识和经验对其应用的有效性起着一定的作用。在我看来，应用适应性管理需要个人和组织的思维模式的完全转变，以适应正在解决的挑战。

大多数项目面临的挑战并不局限于科学领域，而是存在于项目承担所涉及的大多数学科中。项目交付中采用的风险管理和项目管理等其他过程可以从适应性管理的集成中受益，而适应性管理也可以从与它们的集成中受益。

管理大型水资源和生态系统项目是一项永无止境的工作。成功的衡量标准应该是达到预期的项目绩效，而不仅仅是在时间和预算范围内满足规划和建设项目的规定要求。

当所有的术语都从自适应管理中剥离出来时，它是一种非常直观的、具有商业头脑的方法，可以应对具有许多未知和不确定性的复杂挑战。当它以这种方式呈现时，利益相关者理解这一点，欣赏并支持那些应用适应性管理的人试图实现的目标。

所有不确定性都必须充分解决，而不是过度解决或解决不足。坚持这一原则并不总是能满足所有目的;然而，它是消除不确定性的最高效和有效的方法，这些不确定性使项目成功处于风险之中，并允许项目过程向前推进，抓住机会，交付利益，并阻止有害影响。

文献引用

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