研究

渔民遵守海洋保护区规定的程度和标准

• 摘要
• 简介
  • 哥斯达黎加的MPAs
• 方法
  • 研究地点
  • 问卷调查和关键线人访谈
  • 合规水平
  • 影响依从性的因素
• 结果
  • 每个MPA的遵从级别是什么?
  • 什么影响了合规水平?
• 讨论
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

自然保护从根本上讲就是管理人。因此，保护措施的有效性取决于人们对法规的遵守。然而，不遵守环境法规是普遍的，如下面的例子所示。在全球木材贸易中，大约20%至50%的木材是非法来源(国际刑警组织和世界银行，2010年)。与此同时，在世界工业渔业中，据估计近20%的报告捕获物是非法的，这可能是保守的估计(Agnew et al. 2009)。2013年，至少有23000头大象被偷猎，造成了广泛的后果，包括大象数量的大量减少、大规模的腐败和民兵的资助(维拉和尤因，2014年)。偷猎最终使偷猎者和护林员之间的斗争军事化，并造成了致命的后果:世界上超过一半的护林员死亡可归因于偷猎者(IUCN, 2014年)。不遵守环境法规不仅会威胁环境，还会威胁社会和经济繁荣。

遵守渔业条例已被认为是实现海洋养护目标必须解决的一个重要问题。因此，在本研究中，我们通过海洋保护区(MPAs)非法捕捞的视角来考虑合规问题。海洋保护区越来越多地用于保护和渔业管理。尽管Devillers等人(2015)和其他人批评了基于广泛百分比的目标，但海洋保护的国际承诺旨在有效保护世界10%的沿海和海洋地区(CBD 2010)。然而，无论范围和位置如何，海洋保护区的有效性在很大程度上取决于使用者的遵守情况，尤其是渔民的遵守情况，因为捕鱼会严重破坏全球海洋生态系统和生物多样性(Pauly et al. 2002)。仅仅是MPA的存在并不能保证渔民遵守规定，而且它的效力可能会因非法捕鱼而受到侵蚀。事实上，保护区的生态表现与合规明显相关(Pollnac et al. 2010, Bergseth et al. 2013)。

尽管合规对于有效的MPA管理至关重要，但很少有实证研究试图调查MPA的合规情况。在其他背景下的研究也检验了依从性，例如在狩猎(Muth和Bowe 1998, Lindsey等人2013)和渔业(Raakjær等人2003,King和Sutinen 2010, Sundström 2012)。虽然这些研究提供了可用于MPAs的有用信息，但由于背景不同，它们的可转让性有限。此外，尽管一些研究侧重于衡量或理解渔民在海洋守护者协议中的合规性(Wood 2004, Peterson and Stead 2011, Read et al. 2011, Arias and Sutton 2013, Arias et al. 2014)，目前的文献和证据基于合规性水平，重要的是，影响渔民遵守海洋守护者协议的因素仍然有限(Peterson and Stead 2011, Bergseth et al. 2013)。最近，在更广泛的自然保护背景下，对合规的理论概念进行了审查(Arias 2015)，但对MPAs的遵守与复杂的社会和制度互动(例如，规则、社会人口统计和执法)有关，这些都取决于环境。

无论是在保护区内还是保护区外，非法捕鱼都是一个非常广泛的话题，包括，例如，渔具类型、目标物种、法规和非法捕鱼发生地区的社会经济特征(Arias 2015)。这种异构性意味着我们不应该期望找到简单的、通用的不遵从性解决方案。成功的管理干预的典型特征是应对当地的社会经济和制度现实(Waylen et al. 2010)。因此，可以预期，通过增加精心设计并考虑周边因素的当地相关干预措施，可以在全球最大限度地减少非法捕捞方面取得进展(Petrossian 2015)。法规遵循管理应通过对特定环境中影响法规遵循的因素的彻底了解来获知。管理者可以培养积极的因素(例如，机构的高认可度)，并减轻消极的因素(例如，不受欢迎的行为的薄弱的社会障碍)。

在此，我们以哥斯达黎加的海洋保护区为个案研究，分析影响渔民遵从性的因素。哥斯达黎加的保护区受到非法捕鱼的影响(Salas et al. 2012)，我们在这里将非法捕鱼定义为在不允许捕鱼的保护区捕鱼，或在允许捕鱼的地方违反捕鱼规定，例如在不允许捕鱼的地方使用刺网(表1)。除了科科斯岛国家公园(Arias et al. 2014)，没有针对哥斯达黎加保护区非法捕鱼的科学研究。我们调查了哥斯达黎加12个保护区内的非法捕鱼(表1)，以回答两个研究问题。第一，渔民遵守每一MPA的水平是多少?第二，什么因素影响渔民的合规水平?这两个问题是理解和管理合规性的关键(Arias 2015)。我们的主要目标是帮助指导和调整管理工作，提高保护效率。这里使用的方法也可以应用到其他领域，我们的结果可以帮助将遵从性置于环境中。

哥斯达黎加的MPAs

哥斯达黎加有31个海洋保护区，其中只有2个位于近海。三个海洋保护区在加勒比海，其余的在太平洋。所有的保护区都由国家管理。环境部通过国家保护区系统(Sistema Nacional de Áreas de Conservación，或SINAC)管理23个保护区，渔业当局(INCOPESCA)管理剩余的8个保护区。由SINAC管理的海洋保护区由海岸警卫队和SINAC负责巡逻，由inopesca管理的海洋保护区由海岸警卫队负责巡逻。禁委会没有巡逻命令，但可以对不遵守行为进行行政制裁。但是，禁渔委的渔业管理，包括制裁程序都很薄弱。例如，总审计长进行的审计发现，捕渔委员会没有实施袋和大小限制，临时和空间关闭没有科学依据，渔业数据库过时(cgr2012, 2014)。科委会管理不善导致哥斯达黎加渔业和渔业社区陷入贫困状态，引发多方呼吁进行干预和重组(马阵线，2013年，Comisión总统执政段，2012年)。

新濠国际的做法历来是自上而下的，包括禁止捕捞的管理类别，导致了可能剥夺渔民权利的海洋保护区(Solis et al. 2012)。自上世纪90年代中期以来，新航集团选择建立允许捕鱼的海洋保护区，并于2008年创建了新的、更宽松的管理类别(萨拉斯等人2012年)。同样，在2008年，inopesca创建了一种MPA，称为“负责任捕鱼区”。负责任捕鱼区旨在实现渔业的可持续性，并涉及一种自下而上的方法，由渔业社区向渔业委员会提出一个区域和管理计划。与传统的自上而下的方法相比，负责任的捕鱼区域得到了一些手工捕鱼社区的普遍认可(Fargier et al. 2014)。SINAC和inopesca最近在哥斯达黎加开展的海洋保护工作旨在让利益攸关方参与决策。然而，仍然缺乏一个强大的治理体系，允许平衡的参与和充分的保护(Comisión总统para la gobernaza Marina 2012, Solis等人2012,Jimenez-Ramón 2015)。该国缺乏整合可持续利用、保护、航行和港口以及海上安全的明确政策(Comisión总统para la gobernato Marina 2012)。薄弱的法律和治理体系可能会滋生不合规行为，例如通过不充分的立法和执法(Arias等，2014)，或管理机构的低认可度(Levi等，2012)。

方法

研究地点

我们研究了哥斯达黎加的12个沿海保护区，这些保护区在取样时代表了哥斯达黎加46%的沿海保护区，每个保护区都有不同的特征(表1和附录1)。我们特意选择了这些保护区，以提供不同的样本，包括大小、创建年份、位置以及是否允许捕鱼。这些特征在文献中被描述为可能影响遵守MPAs的因素(Andrade和Rhodes 2012)。

虽然表1列出了12个mpa，但由于(1)地理位置接近(附录1)，Caletas-Arío和Camaronal mpa在分析中被合并;(2)缺乏清晰的边界(表1);(3)规则相同、规模和年龄相近(表1);(4)两个手工捕鱼社区位于它们之间，采访显示，这两个社区的渔民在这两个地区都捕鱼。为了分析的目的，我们计算了这两个mpa的年龄和大小的平均值。

问卷调查和关键线人访谈

2014年2月至4月，通过问卷调查和关键线人访谈收集数据。该调查旨在收集信息，以解决每个研究问题;表2总结了这些数据及其用途。调查问卷大多是定量的，受访者是手工渔民和旅游经营者，包括那些参与钓鱼运动的人。之所以选择这两个利益相关者群体，是因为他们在水上花费了大量时间，这让他们对每个地点的现实情况有了很好的了解。问卷调查是在保护区附近的社区进行的。我们采用滚雪球抽样法和便利抽样法在海滩、鱼类登陆点、码头和旅游公司进行问卷调查。关键信息访谈是半结构化的，并用于验证从问卷收到的信息。主要的线人包括政府工作人员(海岸警卫队、inopesca和SINAC)、旅游公司经理、社区领导人、渔业协会领导人和研究人员。他们通过电话或电子邮件联系大多数关键线人，安排会面。 All interviews were conducted in person and in Spanish by AA, a Costa Rican.

不遵守是一种敏感的行为;因此，依从性研究容易出现回应和非回应偏差。当人们给出不准确的答案时，就会产生回应偏差;当人们拒绝参与调查时，就会出现无反应偏差。我们使用了几种技术来减少这些偏差(参见Arias 2015的综述)。首先，当面试官接近潜在的面试者时，他把自己说成是一名学生。与政府雇员相比，学生可以被认为是中立的政党，当受访者与中立或公正的政党谈论敏感行为时，他们会感到更舒服(Roggenbuck 1992)。第二，明确告知潜在受访者问卷是匿名的。匿名减少了被指控不遵守规定的“威胁”。第三，问卷从不敏感的问题开始，逐渐增加他们的敏感性。 This allowed respondents to become accustomed to the interviewer and the interviewing process, rather than facing potentially confronting questions at the outset. Fourth, we used indirect questioning. Indirect questioning refers to the compliance behavior of others and not to that of the respondent; we therefore refer to it as “perceived compliance.” This technique has been used for several decades and has been shown to reduce bias (e.g., the bias arising from answering in a way that that will be viewed favorably by the interviewer), allowing respondents to mask their own attitudes and behaviors through impersonality (Fisher 1993). Recent compliance studies in conservation contexts indicate the utility of perceived compliance (Arias and Sutton 2013, Cross et al. 2013), coinciding with findings from fields such as marketing (Jo et al. 1997). Additionally, studies have found correlations between perceived compliance and ecological health (Pollnac et al. 2010). Perceived compliance therefore appears to be an adequate proxy for actual compliance. Actual compliance can only be established by direct observation, making it infeasible in most cases. In this study we measured perceived compliance with fishery regulations in MPAs. By using these four techniques, it is likely that we reduced response and nonresponse biases.

合规水平

我们的第一个目标是确定每个MPA中可感知的遵从性级别。我们使用了一种基于非法捕鱼者数量和非法捕鱼频率的综合衡量标准。包括频率是关键，因为它提供了非法捕鱼努力的衡量标准(Arias 2015, Arias和Sutton 2013)。例如，如果5名渔民每天捕鱼和每月只捕鱼一次，他们对MPA的影响就会非常不同。初步分析表明，非法捕捞人数与非法捕捞频次呈正相关(r_年代(93) =点,p= 0);因此，在非法捕捞人数较少的地区，非法捕捞的频率也较低，反之亦然。因为这两个变量都测量依从性，并且它们是适度相关的，每个变量的值都被转换为z分数，并相加，以创建每个MPA受访者感知到的依从性的综合分数。z分数是一个分数与一组分数中以标准差表示的平均值的关系。因此，单个MPA的z分数可以是正的、负的或零的，表示它分别高于、低于或等于MPA总体均值。通过询问参与者两个代理问题，我们引出了两个感知合规的额外指标:(1)他们是否认识在MPA知情非法捕鱼的人，以及(2)他们是否在去年见过有人在MPA非法捕鱼。在澳大利亚，Arias和Sutton(2013)发现，如果渔民本人认识故意非法捕鱼的人，那么他们自己也更有可能非法捕鱼。我们进行了曼-惠特尼测试，以评估对这两个问题回答“是”的人所感知到的依从水平是否与回答“否”的人所感知到的依从水平不同。

影响依从性的因素

我们使用线性混合效应模型来量化3个MPA和8个个体水平预测变量对感知依从性的影响(表2和附录2)。我们使用MPA作为分组变量(随机效应)来解释MPA中受访者的潜在非独立性。因为有证据表明，受访者通过间接提问(Fisher 1993)表达了他们自己的信念和评价，我们假设个人层面的变量(例如，MPA的支持，表2)可以与受访者感知到的依从水平相关。我们没有假设或找到一个理论基础来检查预测变量之间的相互作用。预测变量使用z分数进行标准化;这允许在相同的尺度上直接评估它们对可感知的合规水平的相对影响。模型中包括的变量被分为三类:管理、计划和生计(图1)。

2015年，哥斯达黎加旅游研究所提供了旅游数据。数据分析使用SPSS版本20 (IBM，阿蒙克，纽约，美国;http://www.ibm.com/)和S-PLUS version 8 (TIBCO Software, Palo Alto, California, USA;http://www.tibco.com/)．利用Q-Q图分析模型残差的正态性。

结果

我们共收集了99份问卷和41份关键线人访谈(附录3)。问卷的回复率为95%，关键线人访谈的回复率为100%。所有调查问卷的受访者都是男性，大多在30至49岁之间。在受访者中，63人完全依靠捕鱼(以下简称:渔民)，他们都与太平洋保护区有关;13个国家完全依靠旅游业;其中23人从事渔业或旅游业等多种生计。

每个MPA的遵从级别是什么?

在各海洋保护区之间，感知合规水平有很高的差异(图2)。在Palito-Montero、Cahuita和Gandoca-Manzanillo的感知合规水平高于平均水平(图2)。非法渔民的绝对数量在Palito-Montero、Cahuita和Gandoca-Manzanillo处于低到极低的水平，在所有海洋保护区中，除了Caballo，它是高的。除了帕利托-蒙特罗、卡惠塔和甘多卡-曼萨尼约外，所有保护区几乎每天都有非法捕鱼发生。定性的关键信息者访谈没有偏离从定量问卷收到的信息，并有助于验证。

16%的受访者表示，去年他们没有看到任何人在相应的MPA范围内非法捕鱼;47%的受访者来自帕利托-蒙特罗、卡惠塔和甘多卡-曼萨尼约。84%的受访者提到，他们在去年看到有人在MPA内非法捕鱼，85%的人认识在MPA内故意非法捕鱼的人。报告称在过去一年看到有人在海洋管制局内非法捕鱼的人士所感知到的符合规定的程度，显著低于没有看到有人在海洋管制局内非法捕鱼的人士所感知到的符合规定的程度(平均值分别为-0.2及1.3;U = 299.5,p= 0.002)。那些报告自己认识在MPA内非法捕鱼的人的合规程度与那些不认识非法捕鱼的人的合规程度没有显著差异(平均值分别为-0.08和0.17;U = 499.5,p= 0.44)。

什么影响了合规水平?

关键线人

关键的告密者访谈提供了重要的见解，以感知遵守MPAs。关键的消息人士提到，贫穷和缺乏其他谋生方式是造成一些非法捕鱼的严重问题。他们还报告说，缺乏资源来巡逻和充分管理保护区。例如，只有圣罗莎有一个由公园操作的有效的巡逻系统;其他地区要么没有船，要么船无法操作(例如，损坏、缺乏资金、没有合格的工作人员操作它们)。重要的线人提到，海岸警卫队有多重职责，与搜索和救援以及打击毒品贩运相比，非法捕鱼并不是优先事项。最后，人们普遍认为，手工渔民和政府机构之间的互动很少，这种缺乏沟通的情况应该得到纠正。

线性mixed-effects模型

线性混合效应模型(图1)揭示了两个预测变量与感知服从有明显的负相关关系:MPA的大小和渔人。此外，其他四个变量显示了与合规感可能正相关的关系:(1)旅游水平，(2)政府打击非法捕鱼的努力的有效性，(3)允许一些捕鱼的保护区，以及(4)对决策的强烈参与。对MPAs的支持和被动参与决策(例如，参加会议但不参与)与可感知的遵守没有明显的关系。详见附录4。

讨论

非法捕捞是全球许多海洋保护区面临的一个问题(Mora等人2006年，Pollnac等人2010年)，我们发现在我们评估的所有海洋保护区中都存在不同程度的非法捕捞。几乎所有的受访者都见过海洋保护区内发生的非法捕鱼行为，并认识一些人故意在海洋保护区内非法捕鱼。这些回答提供了描述性社会规范的衡量标准，即其他人做了什么(Cialdini et al. 1991)，表明非法捕鱼是普遍的。只有三个保护区，Palito-Montero, Cahuita和Gandoca-Manzanillo，有明显的高水平的合规意识(图2)。非法捕鱼受到关注不仅是因为它可能对环境造成负面影响，还因为不合规可能会产生多米诺骨牌效应。如果渔民认为其他人在非法捕鱼，可能会捕捞更多的鱼(附录2，表A2.1)，他们就不太可能遵守规定，所以遵守水平会持续下降(Cialdini et al. 1991, Arias 2015)。例如，一名来自Cabo Blanco的参与者表示，过去大多数人都尊重MPA，但政府的执法停止了，一些搭便车者开始非法捕鱼。随后，非法捕鱼变得如此普遍，以至于在这个小型MPA内和外部捕鱼之间没有明显的区别。

通常认为MPA遵从性只与实施工作相关。执法通常是必要的，但不足以确保合规(Arias 2015)。我们发现，政府打击非法捕鱼的努力，通常被认为是执法，可以对感知合规产生积极影响;然而，其他变量也与合规性感知相关(图1)。合规性感知水平与一系列社会经济和制度条件相关，其中一些比较容易影响，而另一些则比较难影响。

最容易影响的法规遵循驱动因素包括那些与管理相关的驱动因素，例如参与、支持和执行。保护主要是关于人的管理，包括利益相关者的方法往往比不包括利益相关者的方法更成功(Jentoft 2000, Schultz et al. 2011)。一项对55项研究的荟萃分析确定，参与是影响保护区合规的关键因素(Andrade和Rhodes 2012)。然而，我们的结果表明，只有较高水平的MPA决策参与与遵从性正相关。简单地支持MPA，或者弱程度地参与决策，似乎不足以对合规产生积极影响(图1)。事实上，一些研究提到，参与可能会产生负面结果，如稀释科学投入和“精英俘获”，即只有一些人参与并取代其他人(Schultz et al. 2011)。我们没有收集信息来进一步描述参与过程，因此无法确定参与的某些方面是否侵蚀了我们研究地点的依从性。有人认为，参与的精英捕获适用于Golfo Dulce (Solis et al. 2012)，这可能会对合规产生负面影响。管理干预应具有适应性，以促进积极结果的高水平参与为目标，如授权、合法性，并最终增加合规。一些积极的结果也可以通过MPA的规划过程更早地激发出来。

与计划相关的合规驱动因素，如MPA的大小和是否允许捕鱼，可以很容易地提前计划，但很难更改现有的MPA，特别是当这些更改需要对法律进行调整，可能需要数年时间才能生效时。规划考虑因素如MPA大小、间距和位置也会影响生态目标的实现(Green et al. 2014)。然而，在规划中，在实现合规和实现生态目标之间有重要的权衡。我们的结果表明，较大的保护区和不允许捕猎的保护区的遵从性水平较低(图1)。规划保护区的生态考虑通常表明，较大的、不允许捕猎的保护区比较小的保护区更受欢迎，例如，它们可以涵盖更多的栖息地和高度流动的物种，并提供更高水平的保护(Edgar et al. 2014, Green et al. 2014)。然而，更大的保护区可能更难管理，将渔业排除在发展中国家的沿海保护区可能会与渔业社区产生摩擦(Ban et al. 2011);因此，合规性和由此产生的生态健康可能会减弱。在发展中国家的社会生态系统中，允许管制捕鱼的小型海洋保护区往往更易于管理。我们认为，哥斯达黎加将海洋保护区管理类别(例如负责任的捕鱼区)纳入并增加利益攸关方参与的行动是朝着正确方向迈出的步骤。然而，还需要采取进一步措施，显著加强沿海地区的保护规划、海洋治理和社会经济条件。

我们发现了两个与生计相关的合规驱动因素，这在渔业社区是出了名的难以改变的(Hill et al. 2012, Cinner 2014)。我们发现，仅仅依靠捕鱼与感知合规有明显的负相关关系，而旅游水平的提高可能与感知合规有正相关关系(图1)。我们认为，旅游水平可以作为生计选择的代理，至少在本研究的背景下是这样的。哥斯达黎加拥有强大的自然旅游市场;大多数游客从事生态旅游和航海旅游，如海滩游、浮潜、潜水和运动钓鱼(ICT 2015)。高水平的旅游业可以创造更多直接和间接的就业机会。在哥斯达黎加，保护区与减少贫困有关(Andam et al. 2010)，主要是通过旅游业(Ferraro和Hanauer 2014)。增加旅游业可以提供多种多样的生计选择，为渔民提供减少依赖渔获的选择，因此，对一些人来说，可能会减少非法捕鱼的动机。尽管如此，旅游水平高的渔场周围的经济活动也可能激励一些渔民留在渔场或更多地捕鱼(Daw et al. 2012)，例如，满足当地对海鲜的需求增加。因此，旅游业和相关生计影响渔民遵守规定的因果机制尚不清楚。虽然渔民对海洋保护区的遵守情况可能会通过更多的生计选择而改善，但我们认为这可能是一项具有挑战性的战略，应谨慎对待，并具有遵守海洋保护区以外的目标，例如减轻贫困。

我们确定了告知和指导干预措施的步骤，通过提高依从性来加强保护。在取样时，我们评估了哥斯达黎加约50%的沿海保护区对渔业法规的感知遵守情况。然而，由于我们对MPAs的选择是非随机的，因此在我们的样本之外进行推断的能力是有限的。我们提供了一种新颖的、改进的衡量合规程度的方法:一个由非法捕鱼人数和他们努力程度构成的复合变量。未来的研究可能会在两方面取得进一步的进展。首先，需要更多地了解管理、规划和生计等因素影响遵从性的机制。这种研究将受益于小的地理范围和大的样本量。其次，在高遵从性站点进行深入研究，将有助于洞察遵从性的关键驱动因素。高依从性是目标行为;因此，遵守规定明显较高的地区(或“亮点”)可以提供有关加强渔民遵守规定的因素的有用资料。 In the case of MPAs in Costa Rica, Cahuita, Gandoca-Manzanillo, and Palito-Montero seem to be bright spots (Fig. 2).

结论

我们在哥斯达黎加的多个保护区发现了相当多的非法捕鱼。然而，也有一些网站具有相对较高的合规水平。我们的研究建立在之前的研究(Peterson and Stead 2011, Andrade and Rhodes 2012, Karper and Lopes 2014)的基础上，增加了合规、生计和参与管理保护区之间的联系。然而，参与和生计对合规的影响机制仍不清楚，这表明未来研究的一个重要领域。我们的结果表明，MPA设计可以在渔民的遵从性方面发挥重要作用(Ban et al. 2011, Arias et al. 2014)，而强制执行并不是对高度遵从性的要求。然而，执法有助于维持合规水平，特别是在高度依赖渔业的地区(如帕利托-蒙特罗)。政府和环保从业者有一套工具来提高合规水平。我们确定了其中几种工具，以及使用它们的一些含义。然而，我们强调，适当的合规干预措施必须针对特定的情况:没有一刀切的解决方案。

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