研究，部分进行了专题介绍小规模社会与环境转变:共同进化动力

现代早期社区对干旱的长期反应:西班牙特拉萨的案例研究

• 摘要
• 简介
• 方法
  • 案例研究选择:社区和时期
  • 数据收集
  • 数据分析
• 案例研究
  • 历史背景
  • 气候学和干旱模式
  • 当地的水值和水循环
  • 水机构
  • 水基础设施
• 结果
  • 象征性和仪式性的回应:朝圣和圣徒庇护
  • 机构反应
  • 基础设施的反应
• 讨论
  • 影响对干旱反应的水文气候因素
  • 影响干旱应对的历史因素
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

仅从当前和未来的影响来看，无法有效地理解或应对全球环境变化。通过在长期历史过程中定位当前和未来的危险，了解过去应对变化的社会经验可以提供更全面的视角(Brázdil等人，2005年，Pfister 2010年)。正如麦金托什等人(2000:3)指出的那样，“由于忽视了数千年来对环境变化的反应的伟大实验室，我们谴责自己在面对人类最大挑战之一时重新发明了一个非常复杂的轮子。”

国家和区域尺度的气候灾害、灾害和风险的历史有着悠久的传统(例如，Kempe和Rohr 2003年，Alberola和Olcina 2009年)。然而，很少有研究使用经验证据来系统地分析过去的社会如何应对变化，并检查他们对危险和风险的恢复力或脆弱性(Helbling 2006, Fraser 2007, Juneja和Mauelshagen 2007, Pfister 2007, Endfield 2008, Gerrard和Petley 2013)。这些文献挑战了过去社会的静态、被动或末日假设，揭示了社会有效应对环境变化的历史变化能力。例如，以中世纪社会为例，杰拉德和佩特利(2013)认为，应对已知威胁的经验导致了具有弹性的社区，从而发展出复杂的应对技能和组织成就。Endfield(2012)以墨西哥殖民地为例指出，经历气候变化和极端气候会挑战社会的恢复力，但也会导致社会的适应性反应能力增加。利用17世纪至20世纪西班牙西南部农民社区的数据，Gómez-Baggethun等人(2012)记录了广泛的应对策略，以建立恢复力和应对极端气候。

根据这一研究方向，我们系统地重建了过去社区对现代早期反复出现的极端水文气候(特别是干旱)的适应实践。我们的研究涵盖了西班牙巴塞罗那Terrassa社区一个多世纪以来对干旱的反应。我们通过解释社会旨在解决的水文气候异常和形成其反应的历史因素，解释了记录在案的应对策略。

极端水文气候对所有社会的影响并不相同，即使是同一社会在不同时间点的影响也不一样。事实上，关于灾害和风险的文献指出，人类社会只将某些物理气候异常视为灾害，并将其视为灾害，从而认识到灾害的社会建构(elli 1998)。因此，正如Glantz和Katz(1977)所主张的那样，人们应该问，“什么时候干旱是干旱?”与许多灾害一样，干旱与环境有关，因此需要考虑特定干旱(如强度、持续时间、空间覆盖范围)和系统(如当地气候和季节性、土地利用、水需求)的性质，以确定社区何时经历干旱，并因此记录干旱(Wilhite 2000)。此外，当干旱信号在水循环中传播时，会发生三种不同的物理现象:(1)气象干旱，即降水不足导致的干旱;(2)农业干旱，即土壤水分供应枯竭;(3)水文干旱，即地表和地下水供应不足(Wilhite and Glantz 1985, Wilhite 2000)。然而，尽管人们开始考虑区域和地方背景来理解过去干旱的影响和对干旱的响应(Endfield 2008)，但在重建适应战略时，还没有仔细研究干旱传播的不同信号。

我们重建了对干旱的短期反应，以及最终影响干旱反应的长期水管理调整。我们使用广义的适应一词，指的是生态、社会和经济系统对实际或预期的环境刺激及其效应或影响做出的调整(Smit et al. 2000)。然而，我们的重点是社区的适应。为了增加过去和当代适应过程研究之间的对话和相互借鉴(Carey 2012)，我们使用框架和术语分析了历史数据，这些框架和术语是为理解和评估当前气候变化的适应而开发的(例如Adger et al. 2007)。beplay竞技

方法

我们进行了档案研究，以重建在研究期间对干旱的适应实践。所选择的方法适合我们的目的，因为它允许我们收集关于适应性实践的广泛信息。否则，在没有连贯的干旱登记册和数据库的时期就不可能收集这些资料。

案例研究选择:社区和时期

我们使用以下标准来选择案例研究:(1)位置，优先考虑容易发生水文气候变化和干旱的地区;(2)数据的可获得性，即可获得关于适应性实践的长期书面证据;(3)规模和官僚复杂性方面的可行性。基于这些标准，目前位于西班牙巴塞罗那大都会区的特拉萨市被选中。

我们旨在分析前现代时期的长期数据，即在社会生活和知识世俗化、工业化和城市化带来的经济、社会和生态变化之前。因为我们需要足够长时间内的连续文献数据，所以我们选择了17世纪。在我们所研究的社会中，本世纪是一个相对同质的历史时期，是两个完全改变社会的过程的开始:从自给农业到市场农业的过渡和现代国家的形成。此外，我们还考虑了与波旁王朝建立相关的制度变化，这导致了自1715年以来的数据中断。

数据收集

本研究的文献资料来源位于特拉萨市档案馆、特拉萨教区档案馆和巴塞罗那教区档案馆。这些来源包括地方(如议会、兄弟会、教区)和区域(如巴塞罗那教区)机构、法庭诉讼和家族遗产收藏的会议记录。我们根据历史气候学文献采用的标准评估了档案记录，包括记录的可接受密度、最佳可靠性、事件和适应性反应的精确年代、随时间的同质性以及文献来源的可获得性(barriendo et al. 2003, Rodrigo and barriendo 2008)。基于这些标准，我们的分析只集中在一个来源上:位于Terrassa城市档案馆(以下简称acvoca - aht，加泰罗尼亚语首字母缩写)的Terrassa议会会议记录。

市政会议纪要包括地方政府通过的规范和作出的决定，涉及但不限于基础设施(如喷泉、管道、街道)的维护和管理、资源使用的管理(如牧场、采石场)、公共预算和税收、公共服务租赁(如面包店、屠夫)以及公共空间活动的管理。会议记录是用加泰罗尼亚语手写的，分为五个部分:(1)日期，(2)章程(地点，会议类型，成员)，(3)审议和协议，(4)市长批准，(5)公证人签名。这一主要资料来源的可靠性来自记录决定的系统程序，在研究期间没有改变，以及资料来源的终局性。由于会议纪要的存档方式便于历任地方当局查阅，因此会议纪要写得很详细，编在书中，并妥善归档。此外，他们还记录了理事会内部意见的多样性，并报告了内部分歧。然而，委员会成员只有男性，并且经常与当地精英联系在一起(Hernández 1996);因此，其文献记录可能再现性别和社会群体方面的偏见观点。

会议纪要可于ACVOC-AHT网站(http://arxiumunicipal.terrassa.cat/adigital.php)．我们对1600年至1715年的七卷系列纪录片中的信息进行了系统汇编，其中包括2076份会议记录。后来，我们确定了该时期内第一次到最后一次农业干旱事件的实际分析时间(1605-1710年，包括1908年会议记录)。

数据分析

为了处理会议记录，我们创建了一个电子表格，其中包括:(1)会议记录的日期，(2)由来源登记的每个会议记录的内容摘要(包括0到13个决定)，以及(3)对文稿质量的评论。未知单词的含义参考了民间词汇专业词典(Alcover-Moll 2002)、中世纪加泰罗尼亚语(IEC 2015)和18世纪西班牙语(RAE 2015)。数据分析采用两种技术:(1)基于扎根理论方法的归纳编码和(2)基于内容分析的演绎编码(Bernard 2006)。

首先，我们回顾了会议记录中记录的主要决策类型，并将其归类为以下主题类别:(1)自然资源管理，(2)宗教和文化，(3)治理和制度，(4)公共服务和基础设施，(5)经济事务，以及(6)卫生和教育。在适当的情况下，将主要主题划分为子主题，例如，自然资源管理分为(1.1)水，(1.2)农业和粮食，(1.3)其他资源。这种编纂工作被用来促进选择与干旱有关的决定和使相关数据系统化。

其次，我们选择了那些先验的，似乎与理解干旱适应相关的决定。我们确定了122次关于水管理和干旱的理事会会议，这些会议根据国际外交委员会的标准古典学标准转录了相关决定(Bautier 1984)。来自某些理事会会议的数据与另一个主要来源(法庭诉讼程序)和次要来源(例如，区域史学)相补充。在这些信息的基础上，我们只选择了与适应干旱有关的决定(包括93次理事会会议中的110项决定)。我们使用适应气候变化文献中的类别(Smit et al. 1999, Noble et al. 2014)和来自制度研究的子类别(Anderies et albeplay竞技. 2004)对这些决策进行编码。因此，我们将选定的决策分为三种类型的回应:(1)象征性和仪式性，(2)制度性，(3)基础设施性。

为了进一步描述干旱响应的特征，我们选择了已确定决策的代表性例子，并使用描述性统计来探索变量，以便进行定量分析。全文引用的文献资料包括“acvoca ht, la Universitat de la Consells de la Universitat de la vila”以及相应的文件、文件所涵盖的时间周期和会议记录日期。此外，我们引用了未发表的补充第一手资料(即法庭诉讼)，如“acvocs - aht, Fons de l 'Administració Reial i Senyorial”。

案例研究

历史背景

在17世纪，伊比利亚半岛由不同的王国统治。加泰罗尼亚公国属于阿拉贡王权(图1a)，自16世纪以来由与卡斯蒂利亚王权相同的君主统治。加泰罗尼亚被划分为几个行政区域(“蔬菜”;见图1b)。在研究期间，Terrassa是巴塞罗那vegueria人口第二多的村庄，有300到400户家庭(图1c)，主要由农民和羊毛工人组成。由于1562年村庄领土的行政分裂，村庄的面积仍然很小，大约4平方公里(Cardellach et al. 2006)。在17世纪，村庄主要被传统的地中海自给作物所包围，包括谷物农田、橄榄园、园艺和葡萄园，以及荒地和森林(Roca 2013)。经济作物在18世纪和19世纪扩张(Badia-Miró和Tello 2014)。

对社区生计的经常性威胁包括干旱、战争和体制不稳定、债务、流行病和粮食危机。其中最明显的威胁可能是接连不断的战争。在17世纪早期卡斯蒂利亚和法国君主之间的对抗中，像Terrassa这样的加泰罗尼亚村庄被迫驻扎卡斯蒂利亚军队(Sanabre 1996)。1640年，加泰罗尼亚农民反抗与战争相关的负担，并与法国人结盟。这引发了持续到1652年的武装冲突(Elliott 1984)，当时法国军队包围了Terrassa村(Sanabre 1996)。然而，在战后的17世纪50年代，不安全感和盗匪活动持续了很长时间(Messeguer 2009)。这个村庄还受到了西班牙王位继承战争(1701-1714)的影响，这场战争对抗的是波旁王朝和哈布斯堡王朝。

这一时期的第二个重要威胁是公共债务的累积，这是由于不同事件造成的后果，包括公共购买领主的遗产(1621年)，在地中海贸易恶化后对羊毛工人私人债务的认可，战争的成本，以及国王征收具有追溯效力的税收(Hernandez 1996年)。为了偿还债务，Terrassa议会与债权人签署了协议(1659年、1670年和1702年)，根据协议，债务偿还优先于其他公共支出，并再次出售领主的遗产(1661年)。

气候学和干旱模式

伊比利亚半岛的降水状况具有显著的时空变化特征，这是由复杂的地形和多样的大气模式造成的(Lana和Burgueño 2000)。在研究区域，气候主要受三个因素的影响:低海拔(< 300米)，靠近地中海(< 25公里)，以及复杂的区域地形，包括沿海和沿海山脉，Llobregat山谷和加泰罗尼亚中央盆地。年平均温度为14-15°C，由于海洋温度调节，全年的波动略有缓冲(Martín-Vide等，2008年)。根据20世纪的仪器记录(由Prohom和Salvà 2011编译和均质)，Terrassa的年平均降水量为584.1毫米，年变化很大(SD = 146.8毫米)。自1925年以来的最小年降水量为338.8毫米(与一段持续干旱的时期相吻合)，最大降水量为1962年的1041.5毫米(导致灾难性的洪水)。Terrassa位于两种不同降水体系之间的过渡区域:大陆降水，冬季和夏季降水较干燥;沿海降水，夏季降水不足(见Clavero等人1997年和Martín-Vide等人2008年的分类)。降水序列显示，夏季是最干燥的季节，月降水量最少的是7月(平均为30毫米)。

与降水一样，干旱模式也受到地形和大尺度大气环流的制约(Lana和Burgueño 1998)，导致了巨大的空间变异。此外，空间模式的差异随着干旱时间尺度的延长而增加(Vicente-Serrano 2006)，这可能会增加水文干旱的空间碎片化和复杂性。

当地的水值和水循环

在中世纪到现代早期，地震、洪水或干旱等灾害被认为是上帝意志的一部分(Christian 1982)。这种信仰以天主教教义为中介，认为危险的最终驱动因素是人们的不道德行为。为了获得对这种行为的宽恕，信徒们进行了誓言、到圣地忏悔游行或新的虔诚仪式(Bossy 1985)。这些仪式提供了救济的期望，并在危机期间保持社会凝聚力(Gómez-Baggethun et al. 2012)。

上帝的意志作为最终的解释不仅包括危险(Gerrard和Petley 2013)，还包括整个水文循环(Linton 2010)。这神圣的愿景，整合在《创世纪》叙述，暗示了一种最初创造的信念，混乱的水是有序的。水被分为天(雨)和地(地表水和地下水)。

水机构

在加泰罗尼亚封建政权下，许多当地资源(如林地或地表水)和服务(如面包炉或铁厂)属于当地领主，尽管村民通过特定许可证拥有使用权和撤回权(Giralt et al. 2008)。中世纪晚期的危机，与14世纪的黑害虫有关，导致了这些公共资源的获取和管理的变化。在16世纪和17世纪，领主和乡村社区之间发生了一场关于公地权利的冲突性重新谈判(Olivares 2000)。因此，在我们的研究期间，水权并不总是被明确定义，因此是冲突的根源(acvoca - aht，“Fons de l 'Administració Reial i Senyorial，”第109/ 31,11/5/1616;同上，exp 116/ 7,18/2/1620;同上，exp 124/4,11/12/1624;同上，试验160/ 33,11/8/1646)。根据加泰罗尼亚宪法，所有流动的水和泉水都属于国王，但村庄有权使用它们(Pons 1995)。但实际上，水域是通过地方法律管理的，这些法律往往把这些宪法的内容与习惯规则结合起来。在特拉萨，水权被划分为不同的角色，包括国王、领主、社区、兄弟会、修道院和个人。 Rights that were clearly established included those affecting water owned by the community (e.g., fountains with their tunnels and sinks), the lord (e.g., fountain), the king (e.g., water streams and mill ponds), and some individuals (e.g., pools). For instance, in 1441 an agreement was reached between the lord and the community on the main water supply of the village by which one third of water was for the lord and two thirds for the villagers (Galí-Barba 1992). Undefined or overlapping rights often resulted in conflicts around access and distribution of water. For instance, in 1614 a conflict took place over springs and their water between the royal and the village jurisdiction (ACVOC-AHT, “Llibre de Consells de la Universitat de la vila,” exp. 3/3, 1592-1616, 29/7/1614). The king claimed he was the only owner of springs and the only one who could lease use rights over spring waters. Based on local customary uses dating back to time immemorial, however, the village council defended their autonomy to lease spring waters to individuals. Although both parties recognized access, withdrawal, management, and exclusion rights for the village, they disagreed on the right of alienation, i.e., the right to sell or lease either one or more of the above rights (as defined by Ostrom and Schlager 1996). Hence, although the village was not legally entitled to alienate water, in practice and according to its customary laws, it was acting as full owner of these water resources.

总之，我们所研究的社区由(1)拥有不同权利的多个行为者组成，从进入管理到转让(Ostrom和Schlager 1996);(2)具有重叠机构和管辖权的混合系统，从习惯规则到前现代的州法律(Roth et al. 2005);(3)在研究期间，由于行为者之间不断进行权利谈判，制度框架发生了变化。

水基础设施

在现代早期，加泰罗尼亚的水基础设施与之前的中世纪技术没有太大区别。两者都主要以水闸(“assuts”)为基础，将河水引到运河中;动物驱动的水车(“sínies”);以及利用重力收集和输送地下水的地下隧道(“矿井”或“foradades”)(Giralt et al. 2008)。后者，从最初的波斯“坎坎井”系统略有改进，可能由阿拉伯人引入西班牙，用于地中海和其他干旱地区，用于灌溉和城市供水(Weingartner 2012)。

在17世纪，被研究的社区使用的水属于Llobregat和Besòs河流域。社区委员会管理由一套中世纪的当地收集设施提供的水，包括15世纪建造的地下隧道、古老的泉水、水槽和几条可能使用水闸和运河改道的临时溪流(Galí-Barba 1992;acvc - aht，“Fons de l 'Administració real i Senyorial，”exp. 98/ 8,24/7/1604;同上，exp 109/ 29,10/5/1616;同上，exp. 126/ 21,24/3/1626)。除了社区委员会之外，其他利益相关者使用和管理各种各样的水基础设施，包括临时溪流(将水从沿海地区带到村庄)，用于花园和磨坊的灌溉渠，泉水，浅井，用于储存雨水的家用蓄水池或池塘，以及农民和工业池塘(例如，acvocs - aht，“Fons de l 'Administració Reial i Senyorial，”第101/ 11,18 /7/1608;同上，exp 112/ 12,10/1/1618;同上，exp. 153/ 28,8/8/1641)。

结果

在1605年至1710年共举行的1908次议会会议中，只有5% (n = 93)涉及应对干旱的决定。从中，我们确定了理事会通过的110项与干旱有关的决定，我们将其分为象征性和仪式性(26项决定)、制度性(39项决定)和基础设施响应(45项决定;表1)。

理事会会议上通过的决定随着时间的推移而明显不同。我们确定了两个以不同强度的干旱相关决策活动为特征的时期。1605年至1631年，第一个时期仅占研究时期的四分之一，但集中了议会通过的所有与水有关的决定的58%，其中大多数是关于制度和基础设施的响应。在此期间，理事会平均每年就干旱和水问题作出近三次决定。仅在1611年，就通过了多达8项决定，包括修复饮水机、疏导多余的水、建立新的制裁措施以避免过度消耗和解决水权冲突(acvoca - aht，“la vila大学的管理人员的工作”，exp. 3/ 3,1592 -1616、9/2/1611、11/4/1611、21/4/1611、21/5/1611、6/6/1611和9/8/1611)。在接下来的一年里，当社区和其他加泰罗尼亚村庄在4月和5月举行了祈雨仪式时，干旱加剧了(acvoca - aht，“Llibre de Consells de la Universitat de la vila，”exp. 3/ 3,1592 - 1616,27/4/1612;Sans 1997, Giralt et al. 2008)。

第二个时期是1632年至1710年，其特点是有关干旱和水的法规较少。这一区间覆盖了所研究时期的四分之三，但仅占与干旱相关决策的42%，平均每年1.5个决策。在1632年到1710年之间，我们发现很少有基础设施和制度上的反应，尽管我们也发现象征性和仪式性反应的比例较高，尤其是在17世纪40年代，50年代和18世纪。图2显示了几十年来对干旱的不同类型的反应。

象征性和仪式性的回应:朝圣和圣徒庇护

对干旱关切的第一类反应包括由当地宗教信仰调解的反应(表1)。由于危险被视为对人们不道德行为的神圣惩罚，自11世纪以来，朝圣是社区对地震、流行病和干旱的普遍反应(Cardús 1947)。为了应对任何这些危险，当地人步行到蒙特塞拉特修道院，沿着一条24公里的小路(图3)。在祈祷仪式上，圣母被要求向上帝求情，以便他会原谅社区所犯的罪，并停止上帝的愤怒。先前的研究表明，1428年5月，来自特拉萨的人们去朝圣，请求上帝结束几个月前发生的地震余震所造成的痛苦。据报道，1578年9月另一次朝圣是为了阻止一种危险的流行病(圣胡安，1995年)。

1516年，特拉萨议会开始组织定期到蒙特塞拉特朝圣，每年9月举行(1995年圣胡安)。通过这些朝圣，村庄社区认可了对蒙特塞拉特圣母的承诺和忠诚，自中世纪以来，巴塞罗那vegueria和其他加泰罗尼亚领土内的许多村庄和城市都崇拜圣母(图3)。除了这些年度朝圣之外，在1605-1710年，我们记录了24次非同寻常的蒙特塞拉特朝圣，所有这些都是由干旱引起的。也就是说，当一场严重的干旱发生时，人们会组织一次特别的朝圣。朝圣者向圣母祈求水或雨、好庄稼，以及解决诸如土壤干燥、贫瘠和干燥的天气、缺水和作物干燥等问题的方法。我们记录了在战争年代发生的雨中朝圣，但在这种情况下，信徒不会去蒙特塞拉特，而是去附近的隐士(acvc - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat de la vila，”exp. 6/ 1,1645 -1657, 25/4/1651和2/5/1654)。

异常朝圣的周期性和季节性如图4所示。我们通过计算两次连续朝圣之间的时间间隔来接近周期性。每1-10年组织一次特别朝拜，平均周期4.6年。朝圣之间的时期是3年30%的病例和4年在17%的情况下(图4),尽管我们还发现了差异第一区间(1605 - 1631),平均周期为6年,第二区间,当的平均周期是4年(见图2)。24朝圣的分析,20日发生在春季(特别是4月和5月),在秋天冬天3和1(图4 b)。因此，我们的发现与伊比利亚半岛其他地中海地区的rogation系列的季节性是一致的(Domínguez-Castro et al. 2010)。

确定的24个与干旱有关的朝圣活动在参加人数和投入的资源方面有所不同。根据消息来源，参与者的人数通常在20至60名朝圣者和一些牧师之间。兄弟会和音乐家的代表在资料中很少被报道。至于物质象征，十字架是仪式的中心元素。在议会预算允许的情况下，人们购买了蜡烛、火炬和旗帜。除了公款外，在一些朝圣活动中，兄弟会或村民自己也会出钱。

与干旱相关的其他象征性和仪式反应还包括对当地符号的调整，例如守护神。在罗马天主教传统中，守护神是一个神圣的人，他保护特定的忠实群体(在我们的例子中，是社区)，为他们进行调解、建议和指导(Cunningham 2005)。在1659年的干旱之后和战后时期，当地议会决定采用圣Eudald，抵御恶劣水域的保护者(“男性aigües”)，作为当地的赞助人(acvoca - aht，“Llibre de Consells de la Universitat de la vila，”exp. 7/ 1,1658 -1678, 4/5/1659和9/5/1659)。圣Eudald可能是从Ripoll村进口的，位于东北约70公里处，自从11世纪发生干旱以来，他就在那里受到崇拜(Bonet-Llach 1984)。

机构反应

对干旱的第二类反应包括制度变化(表1)，主要是(1)解决冲突的机制，(2)执行灵活的制裁，以及(3)对抗更大的机构捍卫社区水权。这些变化源于理事会的决定或法院的法律行动。在我们的研究期间，制度法规变化很大。我们发现在最初的几十年里有很高的监管活动，但此后很少实施制度调整，这些调整集中在1630年代和1680年代(见图2)。在涉及对干旱的制度响应的39个决定中，77.5%是在1631年之前制定的。

我们记录了争夺水权的斗争，这些斗争似乎与干旱无关。然而，当干旱发生时，冲突加剧，从而促进了处理水权的新方法(表1，第7行)。例如，1610年至1626年发生了关于饮水机剩余水的冲突，即使用后流出的水。自1613年起，一个村庄的染色工收回了将多余的水用于他的生意的权利，但委员会否认了这一权利。然后，在1618年的干旱期间，染匠被拒绝进入任何公共职位，可能是为了避免他自己获得这种水的可能性(acvocs - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat, exp. 4/ 1,1616 - 1625,16/6/1618和3/11/1618)。

委员会还制定了制裁措施，旨在调整村民的行为，使其符合规范水槽、喷泉、水槽和灌溉渠道中水资源使用的当地规则(表1，第6行)。在某些情况下，制裁是非经济的，旨在解决特定情况，例如防止个别提水装置过度消耗含水层。在这些情况下，制裁包括理事会规定关闭这些装置(acvoca - aht，“la vila大学管理人员的Llibre de Consells de la Universitat，”exp. 3/ 3,1592 - 1616,1607;同上，exp. 4/ 1,1616 -1625, 2/9/1617)。然而，在大多数情况下，制裁是经济上的，由此产生的收入通常分为三部分:一部分给原告或受影响的人(如村民、行会、议会成员或公职人员)，一部分给国王的代表，第三部分用于建造一座新教堂。这个系统导致了监视规则遵从性的责任的分配。在一些干旱危机期间，制裁的严厉程度增加了，更多的限制被强制执行。例如，1609年对在公共喷泉中收集水的容器类型进行了规定，但在1612年的干旱期间，实施了新的制裁，以惩罚使用大型容器(acvc - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat，”exp. 3/ 3,1592 -1616, 28/10/1609和27/4/1612)。其他制度调整包括维护社区水权，重新界定用户边界，或村民与委员会就设计水基础设施达成协议(表1)。

上述制度重组并非孤立事件，而是构成了跨越几个世纪的一套累积的地方法律(例如，Cardús 2000)。由于当地水资源是由一个复杂的体制系统管理的，有多个行为者，机构和管辖范围重叠。当新的冲突或需求出现时，法律或规范就从这一套地方法律中抽出来。

基础设施的反应

有关水基础设施的决定包括维护现有的水基础设施和建设新的水基础设施，并辅以与水质管理、污水处理和泄漏控制有关的实践(表1)。大多数维护投资的目的是确保公共喷泉的供水。议员们评估了喷泉隧道的状况，如果方便的话，还聘请了专业人士清理隧道。在公共债务高的时期，村民们自己负责这项任务(acvoca - aht，“la vila大学管理人员的工作”，exp. 4/ 2,1626 - 1635,1628年10/5/5;同上，exp. 6/ 1,1645 - 1657,16/9/1651)。维修工作通常是由某些公职人员负责清理隧道。例如，公共水槽的维护从1637年开始通过具体的指示归功于先驱(acvocs - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat，”exp. 5/ 1,1635 - 1645,18/7/1637)。新的水利基础设施的建设往往是在水资源短缺之后。例如，在1612年的干旱期间，委员会允许在已经被开发的水体周围寻找水源(acvocs - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat，”exp. 3/ 3,1592 - 1616,12/7/1612)。

与制度反应一样，基础设施反应遵循不规则模式(图2)。三分之二的行动(67%)是在第一个区间(1605-1631年)进行的，有几个高峰，尤其是在1611年和1625年。第二个时期(1631-1710年)包括几个十多年的时期，基础设施没有任何变化。基础设施维护(28项决定)优先于新基础设施的建设(n=9)是加泰罗尼亚古代政权水系统的一个特征(Giralt 2008)。然而，在我们的研究期间，建设超过维护的比例随着时间的推移而变化。具体来说，在1607年至1628年期间，主要集中寻找新的供水和建设水利基础设施，直到1689年之后才重新启动(例如，acvocc - aht，“la vila大学的Consells de Universitat de la Consells，”exp. 3/ 3,1592 - 1616,1607年9月5日;同上，exp. 4/ 1,1616 - 1625,18/1/1619和30/8/1624;同上，exp. 8/ 1,1678 - 1715,19/7/1689)。

讨论

影响对干旱反应的水文气候因素

1604年12月，由穷人，特别是妇女领导的面包骚乱发生在巴塞罗那的公开市场，当时被称为“Plaça del blat”(小麦广场;艾略特1984年)。长期干旱影响着加泰罗尼亚的许多地区。几周后，1605年1月，特拉萨议会组织了一次昂贵的雨中朝圣蒙特塞拉特。在接下来的几个月里，议会还同意购买小麦，这是自1599年以来没有做出的决定，并制定了新的措施来确保夏季的供水(acvocs - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat de la Universitat, exp. 3/ 3,1592 - 1616,24/1/1605, 10/2/1605和4/8/1605)。这些反应似乎总是相互关联的，但是，冬季朝圣和夏季供水维护是由类似的事件驱动的吗?我们认为，要了解社区何时经历和感知到水文气候异常为干旱(即危险)，我们需要仔细检查干旱信号的物理特性，并将它们置于它们发生的背景中。不幸的是，文献记录提供的证据很少，无法准确地描述每一次记录在案的干旱的具体影响或强度、空间和时间范围。在更复杂的机构中，这些特性更有可能被记录(例如Barriendos和Martín-Vide 1997)，从而可以确定累积降水不足转变为干旱的物理过程。然而，对历史文献的解释使我们能够区分干旱发展的两种信号:农业干旱和水文干旱。

农业干旱被定义为土壤水分供应不足。除了降雨不足之外，这种干旱还受到诸如土地利用、植物需水或土壤性质等因素的驱动(Wilhite 2000)。与许多前工业化社会一样，所研究的社区非常容易受到农业干旱的影响，因为谷物等基本粮食作物的种植没有灌溉。此外，研究区域的土壤持水能力较低(Roca 2013)，加剧了雨养作物的水分压力。有文献记载的对土壤湿度干旱的主要反应是雨水朝圣，明确地向上帝祈求丰收或停止土壤贫瘠。朝圣的平均间隔为4.6年(图4a)，在研究期间，该社区经常采用这种策略。有趣的是，在降水稀少导致土壤水分亏缺最大的夏季(图4b)，没有进行朝圣活动。一种可能的解释是，由于作物适应了周期性的夏季缺雨，因此夏季少雨的影响可能较低。事实上，西班牙最近的研究对比了农业干旱的替代指标(轮休系列)和仪器数据(降水系列)，证实了通常导致轮休的降水不足阈值在春季比任何其他季节都要低得多(Domínguez-Castro等人，2012年)。换句话说，当水分不足影响到雨养作物，特别是基本粮食作物的收获时，就经历了与土壤水供应有关的干旱，并得到了集体解决。

对河流和地下水的影响因降水不足而延迟显现，报告时间晚于农业干旱(Wilhite 2000年)。水文干旱取决于流域的特征，如地质、地形、土壤性质和植被、先前的气象条件和水管理策略(Vicente-Serrano和López-Moreno 2005)。这些干旱控制机制可以延迟、减弱、延长降雨异常的传播，并将其汇集到水文系统中(Van Lanen et al. 2013)。由于缺乏常年河流，研究群落主要依赖半细层浅层和临时河流。由于缺水，水文干旱在当地被记录为喷泉干涸或地下水水位下降。当它们对村庄地下水供应产生影响时，社区尤其要解决这些问题。人类的管理被认为是一个重要的决定因素，可能是因为这些水体的异常似乎与气候变化无关。例如，一些对喷泉干涸的响应是在评估了水资源短缺的潜在人为原因后设计的(acvc - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat de la vila，”exp. 3/ 3,1592 - 1616,4/8/1605和1/3/1607)。如上所述，当地水域的管理是通过制度惯例和自中世纪以来逐步建设的集体基础设施进行的。社区对水文干旱的反应必须与这些长期水资源管理战略结合起来。

考虑干旱的累积性质及其在水循环中的传播(McKee et al. 1993)，以及当地土地利用和水体等关键环境因素，有助于理解产生与干旱有关的社区行动的事件的复杂性。正如Zaidman等人(2002)所指出的，这种复杂性促使人们将干旱作为一个整体现象来解释，而不是考虑构成干旱的不同相互关联的因素。最近，人们不仅对重建气候模式感兴趣，而且对重建社会对气候压力源的反应感兴趣，这有力地重新引入了灾难的建构主义方法(elli 1998, Hoffman和Oliver-Smith 2002)。然而，我们认为，尽管考虑到意识形态、文化和社会背景，在其中构建和感知危害是重要的，但注意力不应偏离它们发生的物理环境。

影响干旱应对的历史因素

与今天一样，在前现代时代，干旱并不总是驱动适应性反应的唯一原因。认识和解释适应性反应发生的特定历史背景，可以揭示其他因素在其中发挥同等或次要作用的方式。在我们的案例研究中，战争和公共债务可能影响了社区对干旱的反应。虽然我们在地方尺度上考虑了这两个因素，但它们并不是我们的案例研究所特有的，而是在现代早期威胁着许多社区(Olivares 2000)。

连续的战争和随后的制度不稳定以不同的方式影响了社区的反应。首先，与战争相关的不安全感可能会导致优先考虑加强社会凝聚力的反应，这可能解释了与其他几十年相比，1640年代和1650年代所采取的象征性和仪式性措施的比例更高(图2)。其次，战争冲突期间两个当局的共存，即1640年代和1690年代的法国和西班牙总督，以及1700年以来的哈布斯堡和波旁君主制。可能阻碍了地方议会制定新的与水有关的机构。第三，村庄对军队的强制供应意味着高昂的资源和人力成本，这可能会减少对水基础设施的投资(图2)。

一些作者指出了战争和灾难之间的相互联系，但大多数人认为前者是后者的前提条件，或者后者是前者的结果(Schnek 2007)。Adamson(2014)强调，西部殖民地印度对干旱具有很强的适应力，但当气候压力与战争相结合时，该系统受到威胁。然而，这部作品记录了一场准时的战争，而我们的研究时期却被连续的战争所困扰。鉴于战争和干旱的频繁发生，社区可能已经积累了处理干旱和战争的经验。例如，在收割者战争结束时，在村庄被围困的几个月前，委员会组织了一次雨水朝圣，下令修复供水基础设施，并在检查了干燥喷泉的状态后制定了新的制裁措施(acvoca - aht，“la vila大学的Llibre de Consells de la Universitat de la vila, exp. 6/ 1,1645 -1657, 16/4/1651, 25/4/1651, 16/9/1651和31/10/1651)。因此，尽管议会对干旱的反应因这种军事冲突而改变，但它们在战争时期仍在继续。

不断增加的公共债务是影响对干旱反应的另一个因素。公共债务限制了那些涉及低成本的应对方案的范围，可能也阻碍了1630年代以来的基础设施应对(图2)。债务导致的领主遗产所有权的变化，包括饮水机，制约了1680年代的基础设施和制度应对，因为新的领主声称对它们拥有水的权利，并单方面设计了水基础设施(例如，acvocs - aht，“Llibre de Consells de la Universitat de la vila，”Exp . 8/ 1,1678 - 1715,29/8/1683)。最近的研究阐明了公共债务影响水循环的方式。例如，March和Saurí(2013)解释了水资源管理的制度变化，特别是最近巴塞罗那大都会地区的水资源私有化，是如何被昂贵的欧洲环境指令和2008年经济危机期间实施的紧缩政策结合导致的巨额债务所证明的。据报道，债务也会影响家庭层面对干旱的脆弱性。例如，Liverman(1990)指出，得益于技术投资的低收入墨西哥农民比使用传统技术的农民更脆弱。然而，我们仍然缺乏对债务在当代和前现代背景下如何直接或间接影响集体干旱应对的一般认识。

结论

我们对前现代社会对干旱的长期反应进行了系统的分析。我们的案例研究说明了在社区一级为应对干旱而实施和制定的广泛战略。象征性的和仪式性的回应，制度的重组，以及水利基础设施的改变都是由村委会实施的。我们认为，在早期现代时期所记录的这些实践与中世纪时期积累的、缓慢变化的制度设置、水技术和宗教实践有很多共同之处。

这种长期的方法使我们能够探索在研究期间(1605-1710年)反应的变化方式。讨论了水文气候和非气候因素对时间和响应类型变化的影响。通过这种方法，我们尝试从社会环境的角度来解释过去的应对策略。首先，我们考虑了干旱传播信号在当地环境中的表现，并由社区分别处理。尽管受到部分干旱记录的限制，文献资料使我们能够区分处理农业干旱和处理水文干旱的响应。其次，我们研究了干旱和主要历史过程在现代早期威胁许多社区的共同作用。我们注意到，虽然社区可能在应对干旱和战争方面积累了经验，但公共债务可能是限制应对选择范围的一个关键因素。

需要更多的实证案例来比较社会对危险的反应、历史转折点和潜在的共同驱动因素(Helbling 2006, Carey 2012)。为了这一努力，恢复和审查当地的文献记录似乎是一个合适的选择。然而，我们的研究表明了执行这样一项任务的一些挑战。在研究期间召开的理事会会议中，只有5%的会议记录了有关应对干旱的决定，在某些情况下，整整十年都没有做出任何决定。换句话说，即使干旱是一种反复出现的威胁，分散的记录和短期分析都可能有利于对社会被动或孤立反应的错误解释。因此，长期档案研究的研究工作提供了在过去的应对策略之间提供一致性和联系的可能性，并在其不断变化的历史背景下解释它们。

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