合成

生态系统服务支付的社会-生态有利条件

• 摘要
• 简介
  • 使能条件的概念
  • 关注生态系统服务的支付
• 方法
  • 文献选择
  • 编码和表创建
• 结果
  • 生态系统服务付费(PES)文献中的使能条件术语
  • 生态系统服务付费条件综合
  • 生态系统服务支付的生物物理、经济、治理和社会文化条件(PES)
• 讨论
  • 为实践创造条件的重要性
  • 有利条件的背景挑战
  • 启用哪种生态系统服务支付方式(PES)?
  • 将生态系统服务支付(PES)的条件与理论观点联系起来
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

在全球环境日益变化的时代，迫切需要发展治理结构和相关管理制度，以应对社会和生态挑战(Anderies 2015)。尽管人们对环境保护的多种方法有兴趣并进行了试验，但在不同的环境下，哪些因素会影响不同策略的可行性仍然是主要问题。特别是出现了“有利条件”的概念，强调了为解决社会和生态挑战确立办法的必要条件。多个领域都提出了使能条件的概念，包括经济学(科斯1960年，杰克等人2008年)、政治学(萨巴提尔1986年，阿格拉瓦尔2001年，奥斯特罗姆2009年)和生态学(兰德斯等人2010年)。然而，这种对话经常发生在一个学术领域，在理论透镜之间的互动有限。这些贡献的真正价值在于对使能条件的集体理解，而这在很大程度上是缺乏的，导致在共享词汇表或概念集成方面缺乏一致性。综合这些互不相连的概念，创造共同的语言和理解，是建立关于为社会-生态系统管理的政策和实践提供信息的有利条件概念的更健全的理论的重要的初始步骤。

我们关注影响一系列环境政策(生态系统服务付费(PES))实施的有利条件。在概念上，PES补偿那些保护、恢复或增强人类从自然中获得的利益的人(Engel et al. 2008, Tacconi 2012)。我们选择了一个离散的焦点主题(PES)，以理解在特定政策领域中与使能条件相关的工作的广度，并将这些见解与使能条件主题的更广泛的学术联系起来。通过对不同学科视角的关键文献的回顾，我们试图理解研究人员和实践者如何在PES背景下引用和确定使能条件。

我们的目的是总结最近和扩大的文献，以:(1)确定文献中如何描述与PES相关的使能条件;(2)综合来自不同领域的研究结果，形成一套更具凝聚力的使能条件;(3)综合多个学科领域的见解，发展社会生态使能条件理论。在这样做的过程中，我们连接了多个学科，并将发生在不同场所的关于PES实现条件的对话联系起来。

使能条件的概念

我们将使能条件定义为在治理方法、策略或管理制度中增加预期变更的可能性的因素。有利条件的存在可以促进特定环境政策的出现，而缺乏关键的有利条件则可能对管理或持续的政策行动构成障碍。使能条件的概念出现在包括政治学、经济学和生态学在内的多个学科中，并已被应用于各种主题和各种环境中。同样多样化的是用于指使能条件概念的术语(表1)。我们认为表1中的术语如便利条件、前提条件、前提条件和适当的社会安排等同于使能条件。鉴于对使能条件缺乏一致和具体的定义，我们的定义基于从文献综合和分析中获得的见解。

一些学者在他们的研究中确定了特定的使能条件。一个早期的例子是科斯(1960:18)，他提出了“处理有害影响(即外部性)的适当社会安排”。科斯(1960)认为，完善的产权和低交易成本是通过直接谈判有效解决外部性的适当或必要的社会安排。其他有关公共政策的早期例子包括道森和罗宾逊(1963年)，他们发现了某些政策的采用与政治和社会经济背景之间的相关性。霍夫伯特(Hofferbert, 1966)的影响政策产出的因素模型(称为“因果漏斗”)，以及其他对政策过程理论有贡献的著名著作(Dye 1965, Bauer and Gergen 1968, Sharkansky 1970, weble 2014)扩大了对环境和政治因素在解释政策采用方面的探索。这项工作以各种形式体现出来，如倡导联盟框架(Sabatier 1986)，它综合了前述作者探索的生态和政治因素。

这种早期的学术研究为后来的研究奠定了基础，包括几项重要的研究，这些研究为共同财产制度的可持续管理创造了一系列有利条件。回顾这些研究，Agrawal(2001)根据Wade(1988)、Ostrom(1990)以及Baland and Platteau(1996)所确定的类别，列出了21种“便利条件”。示例启用条件包括资源系统规模较小、组成员之间共享规范以及组成员对资源系统的高度依赖。在总结见解时，Ostrom(2009)确定了10个通常与资源用户或群体自组织采取集体行动的能力相关的变量。这些变量包括阿格拉瓦尔(2001)概述的几个变量，还包括资源系统的可预测性、被收获资源的流动性、社会-生态系统的共享知识或心智模型。

物理科学家没有像社会科学家那样在一定程度上参与使能条件的概念，尽管有一些例子说明了这一主题(Kremen 2005, Postel和Thompson 2005, Quintero等人2009,Rands等人2010,Keeler等人2012)。一些关注生物多样性保护的生态学家已经解决了使保护战略得以实施的关键条件。rand等人(2010:1302)强调了“为政策实施创造有利条件”的重要性。建立这些使能条件的关键是“关于生物多样性损失的社会和生物维度的知识”的基本需求(rand等人2010:1302)。除了这些基本知识之外，他们还认为，需要适当的机构和治理结构来实现具体的保护工具或战略。一些具体的制度和治理条件包括明确的产权、执行合同的能力、缺乏腐败以及控制自然资源使用的赞助文化。最终，兰德斯等人(2010:1302)认为，“为保护创造有利条件是解决方案的一个重要组成部分，要求保护主义者与更广泛的公民社会团体一道，推动治理改革和制度变革。”类似地，其他作者也主张提高对生态系统服务功能的理解，以便更好地将生态功能与保护计划的设计联系起来(Kremen 2005, Asbjorsen et al. 2015)。

尽管许多关于使能条件的学术研究与特定的学科相关，但最近这一概念已被跨学科研究所解决，例如在弹性框架内运作的研究(Berkes等人2003年，Folke等人2005年，Walker等人2006年)。特别是，研究适应性治理的科学家发现，领导力的关键作用可以帮助建立信任、共享愿景，并指导组织向适应性转型。连接社会和生态系统的跨界组织可以在建立利益相关者网络、以与政策相关的方式向利益相关者传播科学、降低合作和调解冲突的成本方面发挥关键作用(Folke等，2005年，Sternlieb等，2013年，Posner等，2016年)。政府行为者、机构和相关政策可以通过执法和影响当地规模的行为者来影响环境管理(Koontz和Newig, 2014年)。此外，社会或生态危机，如洪水、产权制度的变化或外部市场的影响，可以创造机会窗口，使新的治理或管理方法得以建立(Folke等，2005年)。

正如这篇简短的综述所表明的那样，各种各样的学者和学科在一系列主题上讨论了促成条件。然而，这些文献分散在多个领域的出版物中，仍然是分散的。虽然相对较新的领域(如弹性)已经开始以更综合的方式处理这些条件，我们建议仍然需要积极综合理解超越学科边界的有利条件。

关注生态系统服务的支付

我们研究了关于PES的文献，以理解如何在特定的政策领域中使用使能条件的概念，特别是PES的创建。生态系统服务(ES)广义上被定义为人类从自然中获得的好处(Daily 1997)。生态系统服务付费是一种将生态系统服务纳入环境政策的方法，通过向土地管理者(也称为生态系统服务提供者)提供财政或其他激励措施，以促进提供有益的生态系统服务或被认为提供这些服务的土地用途(Ferraro和Kiss 2003, Wunder 2005, Muradian等人2010)。这种方法通常包括确定直接从ES提供的服务中受益的人，即ES受益人(Boyd和Banzhaf 2007, Nahlik等人2012)，以及通过交易将ES提供者和受益人联系起来的实体，例如公共、私人或民间社会组织，通常被称为中间人(Pham等人2010,Huber-Stearns等人2013,Bennett等人2014)。在实践中，PES表现为不同的政策和经济形式，这取决于其运行的社会、经济、政治、生态、地理和其他背景(Engel et al. 2008, Gomez-Baggethun et al. 2010, Muradian et al. 2010, Goldman-Benner et al. 2012)。

我们将PES作为综合使能条件的一个说明主题，因为它是一个跨学科的主题，在过去的15年里得到了越来越多的重要研究关注，并在更广泛的范围内解决了环境政策的几个重要的共同维度，例如，规划设计、吸引多个利益相关群体、监测和维持规划寿命(Jack et al. 2008)。突出迄今为止学者们确定的相关使能条件，可以丰富正在进行的评估和协调PES理论和实践的讨论(参见关于PES理论和实践的学者，包括:Engel et al. 2008, Gomez-Baggethun et al. 2010, Muradian et al. 2010, Goldman-Benner et al. 2012, Sattler和Matzdorf 2013)。在许多方面，围绕PES的争论体现了许多与使能条件概念相关的理论观点，例如产权和交易成本的作用(Engel等人2008年，Kosoy和Corbera 2010年)，公共资源管理原则(Fisher等人2010年)，生物物理生态系统功能和服务提供之间的联系(Daily 1997, Kremen 2005, Ricketts等人2016年)，以及社会-生态系统提供生态系统服务的弹性(Biggs等人2012,Paavola和Hubacek 2013)。此外，不同领域的PES研究人员对类似概念使用的术语也不相同。综合这些相关议题，以共同语言正式推进有利条件对话是有价值的。更值得注意的是，许多PES学者在他们的分析中纳入了几个有影响力的理论视角，塑造了他们在工作中如何理解和使用生态系统服务(Bennett和Gosnell 2015)。我们的目的是研究一种具体的切实的政策方法，从中吸取的教训可以更广泛地为环境政策提供有利条件的概念。

方法

文献选择

首先，我们在2015年4月搜索了学术期刊数据库(包括Web of Science和academic Search Premier)，以汇总同行评议的关于使能条件和生态系统服务的学术期刊文献，主要关注生态系统服务的支付。我们包括了生态系统服务和生态系统服务文献，因为生态系统服务是基于生态系统服务方法的更广泛的文献集合的一个术语。由于用于描述启用条件的术语多种多样，使用关键字搜索数据库无法得到有用的结果。例如，搜索“enable * condition*”和“pay* For ecosystem service*”只得到5篇文章，其中3篇与纳入本文献综述相关，但没有全面代表该主题的现有文献。根据这一认识，我们决定使用一个有目的的文献样本，以选择信息丰富的案例，旨在洞察这一现象(Creswell 2009)。我们的目的是找到关于PES中使能条件的主题提供丰富信息的关键案例，而不是试图对所有可能的文章进行全面分析。

关于这些主题的文献分布广泛，跨越多个学科，因此对所有可能的文档进行彻底的搜索和编码被认为是不切实际的，也超出了我们的研究意图的范围。我们利用各自在PES的经济、制度和生态成分方面的专业知识，选择了以关注使能条件而闻名的文章(例如，Kremen 2005, Wunder 2005, Jack等人2008,Muradian等人2010)。然后，我们使用所选文章的参考列表，并使用数据库搜索类似的文章来找到其他参考，以筛选潜在的包含。要入选，每一篇文章必须符合以下所有标准:

1. 出版物或在新闻在同行评议的学术期刊上
2. 英文出版于2000年1月至2015年4月。
3. 使用的生态系统服务术语，包括以下术语的变体:生态系统服务的支付，环境，生态或生态系统服务，或基于市场的交易。
4. 包括术语，如:使能条件、先决条件、促进因素、影响提供或其他类似的语言。我们使用表1所示的初始文献综述来查找相关术语，以纳入我们的搜索。

我们的方法专门针对影响PES创建的因素确定了使能条件。对PES创建的强调意味着我们不包括那些随着时间的推移会影响PES项目寿命或成功的因素(例如，每年进行的监测和报告的类型)。

编码和表创建

使用概述的方法，我们选择了27个符合我们的标准的出版物。然后我们进行了一个多阶段的团队编码过程。首先，我们独立地审查并编码了5个选定的出版物，以确定每一个出版物中所涉及的使能条件。为了编码器之间的可靠性和一致性，我们对术语建立了共同的理解，对我们的代码本和过程的含义达成了共识，并使用一个由5名编码器组成的团队轮流工作来完成剩余的文章(Lombard 2002, Manaheim 2007)。我们通过关键的社会生态主题(例如，生物物理、经济、治理和社会文化团体)广泛地结构化编码，并包括开放编码来揭示其他特定的主题(Creswell 2009)。编码人员不断地讨论发现，以达成对我们的文献综述的共识，并对我们的编码方法有共同的理解。编码人员从所有27篇文章中创建了一个最终的启用条件组合列表。这个完整的列表包含了超过200个确定的使能条件，我们通过迭代过程中的相似性来组织这些条件，以开发我们的广泛主题，并确定特定的使能条件(图1)。然后我们进行了第二轮审查，以执行饱和检查，并测试新信息(在这种情况下，新确定的使能条件)是否会与附加数据的收集一起添加到分析中(Patton 2002)。在选择并编码了另外9篇文章之后，我们确认了饱和，因为这些新文章中的所有启用条件都符合现有的类别。

结果

我们的文献综述产生了来自20种不同期刊和34个不同作者组的36篇文章，时间跨度为2000-2015年。最常见的期刊包括:生态经济学(7篇),生态系统服务(4)文章PNAS(3)文章。代表学科包括:生态与环境经济学、生态学、政治学、社会学、地理学、水文学、保护生物学和人类学。文章包括单个案例研究、比较案例研究、综述文章和理论案例。本节中提供的数据是所有选定文献中使能条件的综合。

生态系统服务付费(PES)文献中的使能条件术语

与更广泛的文献中用于描述使能条件的各种术语相似(表1)，我们还发现各个文章在描述PES的使能条件方面也有各种各样的方法。这些文章包括如下短语:促进或关键特征、子标准、条件、前提条件和关键因素(表2)。这些条件如何影响PES结构的描述也各不相同，通常反映了作者的学科背景。例如，Postel和Thompson(2005:98)在以制度和水文学为导向的文章中聚焦于“保护流域服务的制度机制”，而Wunder(2013:231)则更直接地解释了“需要什么必要条件才能让PES出现并发挥作用”。Ruckelshaus等人(2015:12)解释说，当特定的使能条件具备时，“早期成功和复制的机会很高”。同样，作者使用多种资源背景来解释有利条件，包括生物多样性(Kremen 2005, Balvanera等人2006)、流域服务(Postel和Thompson 2005)、沿海环境(Waite等人2015)、农业用地(Kroeger和Casey 2007)和土地利用变化(Foley等人2005,Jack等人2008,Ruckelshaus等人2015)。

生态系统服务付费条件综合

我们的文献综述、编码和所选文章的综合产生了24种不同的使能条件。图1提供了四个主要主题的概述，以及在每个主题中分组的相关启用条件，而附录1提供了每个启用条件和支持引用的详细摘要。我们使用了广泛的主题(生物物理、经济、治理和社会文化条件)来组织产生的使能条件列表的呈现和结构。尽管这些主题为条件的表示提供了更多的结构，但需要注意的是，每个主题中的条件是从各种学科视角和领域、期刊类型和作者考虑中确定的，因此没有一个主题是由一个学科单独表示的。

生态系统服务支付的生物物理、经济、治理和社会文化条件(PES)

无论学科背景或期刊受众如何，这些文献都广泛地围绕特定的有利条件进行整合。特别是，大多数文献例行公事地指出，需要强大的生态系统科学和强大的现有机构。在PES计划针对特定的生态系统服务的区域，强大的生态系统科学被认为是提高对生态过程和相互作用的科学理解的必要条件。这种对生态系统的理解可以直接联系到在特定的生物物理环境中开发PES的能力。除了理解生态系统之外，这种理解还必须转化为参与PES政策的利益相关者，以促进项目或政策的认可。各学科的专家指出，成功地将生态系统服务的生态、社会价值和效益与人类人口联系起来，可以提高PES发展的可能性。此外，作者指出，明确解释管理实践和生态系统服务提供之间的关系也有助于PES的发展，特别是在实践和提供易于量化的情况下，即覆盖作物面积增加对水质的影响(例如，Diaz等人2005年，Kremen 2005年，Balvanera等人2006年，Quintero等人2009年，Rands等人2010年，Ponette-González等人2013年，Asbjornsen等人2015年)。生态系统的提供与生态系统的发展是紧密联系在一起的，生态系统的生产力、生物多样性、景观布局等生态系统功能也是生态系统发展的重要条件。在某些情况下，作者强调了科学政策过程的重要性，将生态和政策科学与围绕PES的决策联系起来(Rosenthal等人2015年，Ruckelshaus等人2015年)。

作者还强调，需要建立强大的现有制度来帮助促进PES规则和管理结构的发展。文献将这些强大的现有机构描述为法律框架、监管基础、政策支持网络、政府支持和公众态度、政策窗口、政治意愿和政治力量的相互作用(例如，Postel和Thompson 2005年，Kroeger和Casey 2007年，Engel等人2008年，Corbera等人2009年，rand等人2010年，Lockie 2013年，Muñoz Escobar等人2013年，Rosenthal等人2015年)。现有治理结构与PES结构(例如，分级)和规模(例如，本地到全球)的匹配也会对PES产生影响。参与者群体的能力和特定参与者(如中介)的存在有助于促进交易和程序操作(例如，Engel et al. 2008, Kemkes et al. 2010, van Noordwijk和Leimona 2010, Sattler和Matzdorf 2013)也被提及。与这些制度结构的考虑类似，一些作者指出，可管理的交易成本是PES的一个重要的使能条件(例如，Kroeger和Casey 2007, Sommerville等人2009,Wunder 2013)。这些作者确定了行动者的数量、项目组织、买方资金的安全以及提供者合作社的创建如何影响交易成本。所选文献还描述了法律先决条件，如安全的权能，并明确界定了影响PES发展的产权(例如，Postel和Thompson 2005, Huang等人2009,van Noordwijk和Leimona 2010, Sattler和Matzdorf 2013, Lambin等人2014)。

多位作者描述了先前存在的生物物理和制度系统的规模如何影响PES:更明确和受限的地理区域和制度环境，以及明确定义的参与者，可以促进PES(例如，Armsworth和Roughgarden 2003, Huang等人2009,Asbjornsen等人2015)。在较低程度上，一些文献也强调了社会和文化条件，主要是互动者沟通，利用生态系统知识来告知决策、参与和信任、市场和政府的现有结构，以及对PES概念的认识和推广(例如，Corbera等人2009年，Huang等人2009年，Lockie 2013年，McKenzie等人2014年，Rosenthal等人2015年，Ruckelshaus等人2015年，Waite等人2015年，Posner等人2016年)。

然而，一些作者确定了相同的使能条件，但对条件对PES的影响提供了相反的解释。在这些情况下，文献对某些因素是PES的使能条件还是障碍的说法不一致。例如，一些作者认为，中介有助于PES计划的设计和实施(Engel等人2008年，Kemkes等人2010年，van Noordvijk和Leimona 2010年，Sattler和Matzdorf 2013年)，而Sommerville等人(2009年)指出，中介可能通过阻止ES受益人和提供者之间的直接互动和谈判来抑制PES。我们注意到在属性类型、项目目标和参与者数量的使能条件的方向性方面的关键差异，但我们没有从这些差异中发现明确的模式(例如，Postel和Thompson 2005, Huang等人2009,Sommerville等人2009,Muradian等人2010,van Noordwijk和Leimona 2010, Kinzig等人2011,Lockie 2013)。我们在附录1中注意到了方向性的差异，并将这些不一致性归因于个别研究的不同背景(例如，发达国家和发展中国家、不同的利益主体群体和ES需求)。

讨论

我们的综合提供了一种方法来组织最近对影响环境政策制定的因素的调查，特别关注影响PES实施的有利条件。这项研究包含了在实践和理论中使能条件的含义。我们的综合从不同的角度提供了关于使能条件的重要见解，并强调了未来需要考虑的几个挑战和领域。

为实践创造条件的重要性

考虑到PES项目实施的社会-生态系统的复杂性，我们认为有必要为自然资源管理者提供知识，以理解PES可能成为可行和有效的政策解决方案的背景。通过我们的综合，我们确定了24种条件，组织在4个主题内(生物物理、经济、治理和社会文化)，作为向实践者提供条件范围的第一步，以便在开发新的PES努力或调整现有的努力时考虑。

没有一个单一的学科视角能够为PES的创造提供所有必要的见解，并且有许多按照学科划分的使能条件的实例(例如，经济学家只列出属于经济条件类别的条件，自然科学家强调生物物理条件)。然而，我们发现许多条件与广泛的一致，不管作者的学科。特别是，由于需要量化生态系统服务如何对人类社区产生影响或被人类社区影响，对生态过程和生态系统服务相互作用的充分科学理解在各个领域得到了响应;考虑到PES的潜在前提，这一发现并不令人惊讶。同样，来自多个学科的文章指出，强大的现有机构是一个有利条件，这反映在PES当前的研究中(Corbera等人2009,Muradian等人2010,Vatn 2010, Ruckelshaus等人2015)。考虑到使能条件交织在一起的本质，实践者需要从多个维度考虑洞察力。关于实现PES的经验教训的新兴灰色文献(例如。Kushner等人2012年)、工具和指南，如成功因素案例研究(如Ozment等人2016年)，以及诊断和经济方法(如Mermet等人2014年，Hansen等人2015年)正在越来越多地考虑使能条件的多个维度。不同的地方和不同的PES选择(或其他政策或经济工具)对PES的使用，以及政策或决策者对PES的概念，都决定了所开发的PES类型。我们在本次讨论中提出的问题反映了当前从业者设置中的对话，这进一步强调了从科学和实践中继续发展和连接有利条件的必要性。

从长远来看，我们设想在此综合基础上建立一个路线图，以指导实践者培养PES开发所需的一系列因素。我们认识到，本文提出的综合是不足以实现这一长期目标的，而只是指导这一努力的起点。还需要大量的实证研究来理解各种各样的重要问题，以便更好地指导实践。一个这样的调查是理解不同使能条件的相对重要性，以及它们如何影响程序设计和实现。我们确定的24个条件可能都是相关的，但只有少数可能对成功实施产生不成比例的影响。

有些条件可能只与政策过程的某些阶段有关。例如，考虑行动者之间的接近程度和资源区域的大小可能只在确定范围阶段与了解PES在特定情况下的总体可行性有关。然而，在PES项目的整个过程中，保持利益相关者的沟通和参与以及参与者之间的强大能力可能是很重要的。此外，实践者对24种启用条件有不同程度的控制。尽管从业人员有能力影响利益相关者的参与，并在行为者之间建立能力，但他们几乎没有能力控制资源区域的大小和行为者的邻近程度。我们使用最佳判断来确定每个实现条件与政策过程的范围、实施和维持阶段的相关性，以及附录1中从业者对实现条件的影响水平。

关于使能条件之间的临界阈值的可能性还存在其他问题。例如，强有力的治理机构似乎是使PES协议得以执行的关键因素。然而，PES可能在广泛的治理安排中是可行的，但只有在法律制度无效的某个点上才变得不可行的，即越过一个门槛。同样，一定范围的交易成本可能是可以接受的，但PES方案只有在达到临界点时才可能是经济的。增加对这些问题的理解将有助于指导实践者开发和实施PES计划。

有利条件的背景挑战

一个反复出现的主题也是生物物理、经济、治理和社会文化背景的重要性。强调许多使能条件的上下文性质并不是意料之外的，但是理解使能条件的相对重要性如何从一个上下文变化到另一个上下文还不完全清楚。同样，使能条件的上下文性质也可以解释为什么我们注意到文献中不一致的情况，特别是在不同作者之间使能条件的方向性冲突的情况。例如，一些文献指出，少量的参与者会使组织PES用户群体更容易，从而促进PES (Corbera et al. 2009, Fisher et al. 2010)，而Lockie(2013)建议，需要更大的群体来促进PES，通过创建克服交易成本和刺激竞争的必要临界量。我们所确定的条件之间的相互作用和联系可以解释为什么同样的条件在一种情况下是促成因素，但在另一种情况下是障碍。在上述关于行动者数量对实现PES的影响的例子中，不同的解释可能很大程度上受到制度环境以及这些作者工作的国家机构和非政府组织的能力的影响。在现有机构强大、参与者能力强的背景下，应对大量参与者的挑战是可以克服的，并且可以通过拍卖和其他促进许多参与者集体行动的系统来协调许多参与者的行动(Lockie 2013)。通过协调大量参与者，PES从业者可以在规模上实现效率，并降低整体交易成本。在机构欠发达和行为主体能力较低的情况下，大量行为主体可能难以协调和阻止交易成本的降低，并增加利益相关者进行有意义的沟通和参与的障碍。有必要更好地了解有利条件之间的相互联系，并明确地考虑它们在未来研究工作中的联系。

在考虑从全球北方和全球南方的PES例子中了解使能条件时，背景也很重要。全球北方的环境通常具有强大的现有制度、行动者的强大能力和可靠的土地使用权的特点。在全球北部地区，减贫作为PES目标的相关性也较低，因为这些国家强大的制度环境通常意味着有其他计划和政策来解决贫困问题。全球南方各地的制度环境、行为体能力和产权制度存在显著差异，甚至在一国内部也可能存在显著差异，因为人们从国家存在程度较高的地区转移到受正式国家行为体和机构影响较小的更偏远地区。虽然可以在这些背景下进行有意义的比较，但明确承认经济和治理条件的相对差异对于理解这些不同的背景如何影响PES至关重要。

许多关于使能条件的上下文性质的见解来自于个别或少数PES例子的案例研究。为了更充分地理解背景的重要性，学者们需要转向更大、更丰富的数据集，以便在许多情况下进行比较。回答这些实际问题的能力，将使自然资源管理者在理论和实践之间建立更强的联系，仍然是难以捉摸的，应该为一个可操作的研究议程提供模板。

启用哪种生态系统服务支付方式(PES)?

我们的分析还揭示了与PES使能条件相关的概念的混合。许多文献讨论了使PES成为一种可行的政策方法所需的各种条件的重要性。然而，人们往往不清楚这是指简单地建立PES计划所必需的条件，还是指有效的PES所必需的条件。例如，强调生态系统服务提供和激励管理实践之间的联系是最常见的使能条件之一，但许多研究批评PES项目缺乏这种量化的联系(例如，Huber-Stearns等人2015年，Naeem等人2015年)。因此，这种情况可以更好地解释为启用有效的PES，因为世界各地有许多PES项目没有这种明确的联系。同样，公平PES的条件也在更大范围的使能条件讨论中混杂在一起，而且往往没有明确区分。根据我们的分析，我们看到有必要区分PES的理想理想(即，理想场景中需要什么)和可行的PES程序的基本要素(即，PES运行所需的基本要素是什么)，这一需求在文献中很难区分。

对PES类型的不同解释可能反映了对PES的定义、理论框架和实践维度的更大的持续争论(例如，Muradian等人2010年，2013年，Sattler和Matzdorf 2013年，Wunder 2013年)。对使能条件的关注可以洞察参与这些辩论的学者的基本立场，以及他们对各种使能条件如何在创造有效、高效和/或公平的PES方面产生分歧的解释。例如，Kinzig等人(2011)认为，在考虑PES的多个目标与单一目标时，重点应该完全放在实现生态目标上，以确保有效性和效率。相反，Muradian等人(2010)强调，效率和公平问题需要放在一起考虑，因为它们通过PES内在地联系在一起，但PES目标不能在行动者之间既存的关系之外确定。对使能条件的进一步研究可以丰富PES学者之间正在进行的辩论，并有助于理解和分解各自的理论和实践基础。

此外，我们注意到，研究特定PES(或潜在PES)的决策者、政策制定者或研究人员的利益使能条件将根据他们的学科和个人对PES的概念而变化(Laurans等人2012,Mermet等人2014)。例如，生物物理科学家可能比社会学家关注不同的有利条件，决策或决策者可能受到他们的背景以及经济和政治议程的影响。我们研究的许多文章包括了来自不同学科背景的作者，以及应用和理论方向的作者。越来越多地利用多学科小组处理多方面的社会和自然问题，对于更全面地促进人类和环境福祉是必要的。

将生态系统服务支付(PES)的条件与理论观点联系起来

我们观察到关于使能条件的更广泛的理论观点(如表1所示)与PES文献之间的明确联系。值得注意的是，几乎所有更广泛的理论视角都反映在我们所审查的一篇或多篇文章中。事实上，我们分析的许多文章都受到了这些理论观点的强烈影响，有几篇文章直接将它们的分析与前面提到的一个或多个学者联系起来。例如，有几篇文章受到了Coase(1960)的强烈影响，因此强调了低交易成本和清晰安全的产权的重要性(例如，Engel et al. 2008, Sattler and Matzdorf 2013, Wunder 2013)。这也许并不令人惊讶，因为一些学者将科斯(1960)和交易成本经济学的思想归因于PES的起源(Engel et al. 2008)。然而，其他文章与更广泛的关于共同财产制度(CPRs)或“公地”(the commons)的文献相联系，并受到了学者的强烈影响，如Ostrom(1990)和Agrawal(2001)，以及其他学者(如Corbera等人2009,Fisher等人2010,Muñoz Escobar等人2013)。Swallow等人(2010)在他们的分析中整合了多种理论视角，包括考察Kern等人(2001)提供的政策扩散所需的条件。尽管几篇文章与更广泛的理论文献有很强的联系，但我们审查的超过一半的文章并没有明确地与理论视角联系起来，并且在很大程度上是理论中立的。这表明，这种应用研究可以更好地与理论联系到结构分析，并进一步发展使能条件概念的理论基础。

我们的分析提出了几个与使能条件理论相关的关键发现。首先，我们观察到在PES的许多个体使能条件和那些由使能条件的理论观点所概述的条件上有显著的重叠和广泛的一致，即使具体的术语有分歧。例如，我们确定的使能条件与Agrawal(2001)综合的关于公共财产可持续管理的条件清单有许多相似之处。这一点尤其值得注意，因为我们的政策重点是PES和Agrawal对共同财产资源制度的关注。我们的综合基于Agrawal的分析，整合了其他领域的见解，如交易成本经济学(如Coase 1960)和生物物理科学，这些在生态系统服务研究中更为普遍。因为在理论视角上有显著的重叠，这些方向并不像它们看起来那样“竖井”，它们的分歧点可能是因为所研究的背景的差异，以及作者对效率、有效性或公平问题的强调。这表明，通过语言和综合理论框架的整合，有机会更好地连接这些不同的对话，例如由Ostrom和同事开发的社会生态系统(SES)框架(Ostrom 2007, 2009, Bennett和Gosnell 2014, McGinnis和Ostrom 2014)。然而，在使能条件方面，以pes为重点的文献和理论文献之间存在着关键的差异。值得注意的是，PES文献更加强调社会-生态系统的生物物理特征。文献中这种明确的强调说明了预先存在的生物物理环境对一系列可能的政策方法的影响。 Given that much of the research on enabling conditions has emerged from the social sciences, we share a similar view as Vogt et al. (2015) with regard to Ostrom’s SES framework and argue for an increased integration of biophysical perspectives to advance the theoretical foundations of enabling conditions. Focusing on a topic that has significant participation from physical scientists, such as PES or ecosystem services policies more generally, could provide valuable insights into the range of possible policy scenarios in a given ecological system.

结论

通过对不同学科视角的关键文献的回顾，我们试图理解研究人员和实践者如何在PES背景下引用和识别使能条件。我们总结了最近的和扩展的文献，以确定文献中与PES相关的使能条件描述的不同方式。然后，我们综合了来自这些不同领域的发现，以开发一套更有凝聚力的有利条件，从而产生生物物理、经济、治理和社会文化条件。通过整合来自多个学科领域的见解，连接多个学科，并连接在不同场所发生的关于PES使能条件话题的对话，我们使用这种文献分析来发展一个关于社会-生态使能条件的理论。

我们发现，在许多情况下，与PES相关的赋能条件研究被分解为不同的理论视角。我们的工作与最近研究社会-生态系统的重点一致，并强调了在制定环境政策(如生态系统服务付费)时需要考虑的社会和生态因素。在全球范围内，随着我们日益关注自然资源，环境政策问题将成为进一步研究的重要领域。围绕实施新政策方法所需的条件建立健全的理论，将有助于指导那些在实地从事项目工作的人，提高他们解决日益复杂的生态和社会问题的能力。

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