合成

可持续性、复原力、适应和转型:张力和多元方法

• 摘要
• 简介
• 案例研究
  • 黄土高原地区干旱与缺水的适应研究
  • 适应或转变:韩国森林公地的变化
  • 可持续性削弱了维多利亚湖当代渔业的韧性
  • 路易斯安那州沿海总体规划的可持续性或韧性
  • 在阿拉斯加的乌特乔阿霍维克，韧性忽视了自决
• 讨论
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

可持续性和恢复力，以及适应和转型的相互关联的概念，主导着全球环境变化的拟议解决方案(Galaz et al. 2012, Biermann 2014, Saunders 2015)。鉴于可持续性、恢复力、转型和适应方法在解决生态危机、经济市场和人类福祉方面无处不在，有必要通过记录它们在世界各地的应用实例，更好地理解这些范式和概念之间的紧张关系(Johnson等人，2018年)。这样的理解对于评估作为政策目标或规划目标的可持续性、恢复力、转型和适应之间的权衡，以及确定实现预期结果的机会至关重要。

尽管可持续性、复原力、适应和转型日益被视为相互关联的，但它们是不同的范式和概念，有着不同的起源(Johnson等，2018年)。可持续性，以及其更为常见的迭代，可持续发展，在20世纪70年代和80年代作为一种范式出现，以解决生态限制、经济增长以及当代人和后代的需求(Meadows et al. 1972, Walker et al. 2006)。可持续发展的定义在1987年布伦特兰委员会的报告中，并在1992年联合国环境与发展会议后普及。从那时起，可持续性和可持续发展继续作为地方到全球环境治理和管理的优先目标或成果。政策导向议程(如2015年联合国可持续发展目标)和学术框架(如可持续性科学)只是可持续性和可持续发展各种应用的几个例子(Kates等人，2001年，Griggs等人，2013年)。尽管反对单一的定义，但大多数学者认为可持续性和可持续发展是解决复杂系统以下一个或多个方面的框架:环境管理、经济发展、政治组织和公平关切(O'Connor 2006, Foley et al. 2020)。重要的是，可持续性和可持续发展也被认为是反映代际和代际正义思想的规范范式(Derissen et al. 2011)。

恢复力同样在20世纪70年代开始发展;然而，它作为一种分析干扰和变化的描述范式而出现;其起源主要来自学术领域，而非政策领域，包括工程、生态学和复杂系统的跨学科方法(Holling 1973年，Pimm 1984年，Gunderson和Holling 2002年，Duit等人2010年，Derissen等人2011年)。尽管文献中仍存在争论，但弹性理论通常被理解为一种考虑“在系统进入不同的状态空间区域和不同的控制集之前，可以容忍的扰动的大小”的方法(Carpenter et al. 2001:766, Gunderson and Holling 2002)。然而，在整个20世纪80年代和90年代，弹性在政策空间中的应用和使用有所增加，并在21世纪变得普遍(Liu et al. 2007, Brown 2014)。弹性作为框架、结果或工具的循环增加，同样导致了广泛的应用和定义的扩散。

另一方面，适应和转型是作为可持续性和弹性范式内嵌套的概念或属性出现的，并描述了实现可持续性或弹性结果的过程(Walker等人，2004年，Johnson等人，2018年)。尽管适应和转变通常都是指某种调整或变化，但适应通常被描述为一种增量变化，使系统保持其核心功能和特征(Johnson et al. 2018)。另一方面，转换通常意味着向新系统状态的更突然的变化(Walker et al. 2004, Pelling et al. 2015)。围绕适应和转变的理论争论包括这两个过程是同一连续体的一部分还是不同的(Anderies et al. 2013, Rickards 2013, O'Brien et al. 2015, Johnson et al. 2018)。

更广泛地说，可持续性、复原力、适应和转型在理论上、经验上和实践上都有争论。首先，争论集中在范式和概念缺乏共同标准和操作化(Brand和Jax 2007)。例如，随着弹性从分析框架转变为分析工具，它往往会失去其特异性(Fiksel 2006, Thapa等人2010,Park等人2013)。由于对可持续性、弹性、适应和转型存在多种定义、应用、标准和结果，一些学者宣称它们不可行，尽管它们被广泛采用(Benson和Craig 2014)。其他学者呼吁更具体的指标，而一些人则认为模糊性是一种优势，允许共享词汇或使用范式和概念作为跨跨学科空间和政策舞台的“边界对象”(Clark 2007)。

第二，辩论还集中在可持续性、复原力、适应和转型过程的成果上。尽管可持续性的规范维度早已得到认可(Derissen等人，2011年，Anderies等人，2013年)，但韧性、适应和转型却并非如此，这对公平结果有影响(Johnson等人，2018年)。因此，任何以恢复力、适应或转型为重点的政策、计划或干预措施都必须提出以下问题，如目标是谁、过程如何发生、以及作为政策、计划或干预的结果由谁承担等(Johnson et al. 2018)。提出这些问题可以明确政策、计划或干预的隐性规范维度及其预期结果(Westley et al. 2011, Leach et al. 2012)。

最后，争论集中在可持续性、恢复力、适应和转型等概念内部、之间和整个概念之间的认识论紧张。例如，一些学者、政策制定者和实践者主张，解决可持续性和复原力的需求需要基于系统的思维和方法。其他学者优先考虑个体代理、权力动力学和不同的认知方式(Cote and Nightingale 2012, Brown 2014)。无论目标是恢复力或可持续性，还是实现这些目标所需的过程是转型和适应，也存在高度争议。尽管有些人认为范式和概念是互补的，是同一光谱的一部分，但其他人认为它们同时使用是不兼容的(Gunderson和Holling 2002, Derissen等人2011,Xu等人2015)。因此，在追求预期的政策或规划目标时，反思与每种方法相关的紧张关系对于最小化负面结果是必要的。

作为一群在这些概念和范式交叉领域工作的跨学科学者，我们在这篇文章中的目标是研究在我们有研究经验的特定背景下，它们如何以及以何种方式被部署或被拒绝;探究在这些概念和范式内部和跨界出现了什么张力;并描述政策制定者、从业者、社区和知识持有者是如何经历这种紧张关系的。在接下来的几页中，我们从我们的研究经验中总结出五个案例，以展示可持续性和弹性范例以及适应和转型概念的不同应用。第一个案例位于中国西北部，详细描述了对适应这一概念的不同解释之间的矛盾，以及这种矛盾如何决定各种适应策略的可持续性和采用这种适应策略的社区的恢复力。第二个案例集中在韩国的森林公地，说明了转型和适应这两个概念之间的紧张关系，并证明这种紧张关系可以通过适当考虑系统边界和特定系统所经历的变化的性质来解决。与此相关，第三个案例涉及维多利亚湖渔业的变化，并为此强调了两种范式之间的紧张关系，可持续性和弹性，在从业者和政策背景下。第四个案例以决策者为中心，特别关注美国路易斯安那州的沿海总体规划，描述所有这些术语的应用以及后续对应采取的行动的解释如何导致对可持续性的投资可能以牺牲弹性为代价的权衡。最后，第五个案例，来自与美国阿拉斯加utqiaawkvik的Iñupiat的合作项目，指出在不同的知识系统和世界观的背景下，这些概念和范式的使用可能会有问题。这些案例一起突出了通常假设的描述性现象的规范性方面，并指出了公平结果的影响。

案例研究

黄土高原地区干旱与缺水的适应研究

该案例说明，以环境可持续性考虑为动机，在相互关联的规模下制定和实施的适应战略，如何相互作用，产生紧张关系，不仅决定了适应战略的有效性和持续使用，而且塑造了采用这些战略的小农农业社区的复原力。下面我们首先描述了中国黄土高原地区这个案例的背景，然后讨论了小农主导的种植玉米适应战略与国家主导的向小农农户普及滴灌适应战略相互作用时产生的紧张关系。

2000年，中国政府启动了西部大开发计划，这是一项旨在促进可持续发展和缩小中国西部和沿海地区之间经济差距的长期努力(Lai 2002, Grewal和Ahmed 2011)。黄土高原位于黄河中上游，横跨5个省，面积约为647250平方公里，是主要目标。在主要城市地区之外，该地区的大部分人口都是小农，他们依靠农业满足日常食品需求和家庭收入。该地区气候干旱和半干旱，每年约70%的降水集中在6月至9月之间，这使得许多作物在生长季节早期易受干旱影响(Li et al. 2012)。对该地区的各种气候模拟表明，该地区的年平均温度、干旱频率和强度将增加，而流入黄河的径流量将减少，降雨时间将变得难以预测，使该地区成为中国农业最脆弱的地区之一(Piao et al. 2010, Wu et al. 2014)。

作为西部开发计划(Western Development Program)的一部分，国家行动者实施了各种提高农业生产力的计划，包括推广滴灌，以适应日益严重的干旱和水资源短缺(Zou et al. 2012)。2011年中国政府发布的中央一号文件明确了未来十年在农村水资源项目上投资4万亿元(6188亿美元)的计划，包括使用滴灌提高用水效率、适应气候变化和环境可持续性(Yu 2011, Liu et al. 2013)。beplay竞技在黄土高原地区，地方、省级和区域政府、国有企业和大学投入了大量的财政和技术资源，以促进小农采用滴灌技术。我们对该地区的几个村庄的农民进行了采访和调查，在那里，国家行为体安装了滴灌系统来取代洪水灌溉，农民无需支付初始费用;然而，最终，它们被农民抛弃了(Burnham et al. 2015)。相比之下，以小农为主导的种植玉米而不是传统种植的小米和高粱的适应战略被用来同时管理多重相互作用的压力源和风险，特别是日益严重的干旱和缺水。一项详细的研究表明，每一种适应与小农面临的各种社会生态压力源和风险以及他们用来缓解这些压力源和风险的其他适应策略之间的相互作用不同，导致了不同的有效性和持续使用，同时也塑造了小农农业社区的复原力。

首先，玉米被推广为耐旱和节水作物，以促进该地区的农业发展和环境可持续性，但小农户采用玉米是因为它对劳动力的要求低，这意味着它使家庭有时间通过非农工作来补充家庭收入。一般来说，小农报告说，与农业相关的市场和气候风险太高，不能完全依赖农业。种植玉米使小农的经济活动多样化，这对满足其家庭需求和适应气候和其他社会生态变化至关重要。第二，小农种植玉米是因为玉米的价格相对于高价值作物是稳定的，而高价值作物的市场价格变化很大。因此，种植玉米可以在一定程度上避免市场风险。第三，当与塑料覆盖物结合使用时，玉米比其他作物更能适应缺水。这对小农来说很重要，他们认识到需要减少他们对干旱、早季缺水以及气候和天气模式变化的脆弱性。最后，在一些村庄，农业灌溉用水被附近的工业污染，小农报告说，玉米是唯一生长良好的作物，可以在受污染的水中盈利。综合来看，这些见解表明，玉米是如何被用作一种适应战略，使小农能够管理多种相互作用的气候和非气候压力源，从而促进适应战略的有效性和持续使用，从而通过使小农能够管理气候风险、市场波动和工业水污染，增强他们生计的抵御力。

与种植玉米的情况相反，当国家主导的滴灌适应战略在我们研究的村庄开始时，小农如何通过种植玉米来管理不同形式的风险和不确定性，这造成了紧张关系。首先，滴灌需要农民在田里花更多的时间，这意味着他们无法像以前那样频繁地在农场之外工作。其次，由于中国的产权制度和由此产生的农田布局，滴灌的实施意味着家庭之间必须相互合作，才能同时在自己的农田里灌溉作物。在滴灌之前，每个家庭都可以独立地做出灌溉决定。被迫的合作加剧了与滴灌相关的时间需求，意味着更多的非农工作机会被错过。此外，这与研究村的既定社会规范相矛盾，研究村的家庭农业管理不是通过与其他村户的日常合作来完成的。最后，在水质有问题的村庄，家庭不愿意使用滴灌，因为被污染的水堵塞了滴灌头，农民认为当水通过滴灌管道直接输送到植物根部时，被污染的水会对作物产生负面影响。总之，这些发现表明，尽管滴灌被推广用于解决该地区的环境可持续性问题，但作为气候变化加剧和水资源短缺的适应策略，滴灌的有效性受到了损害，因为它与家庭优先考虑生计活动和管理农业风险的方式相矛盾。beplay竞技事实上，使用滴灌作为一种适应策略被认为降低了小农对外部冲击的适应能力，因为它迫使他们放弃非农工作，在社区成员之间造成冲突，并加剧了不得不用受污染的水灌溉所引起的问题。

总体而言，这个案例展示了不同的适应战略如何与它们所处的生物物理、社会、经济、政治和制度环境相互作用，产生意想不到的结果。更重要的是，该案例强调，当一种适应策略(如滴灌)解决了生物物理压力源，而忽略了其他相互作用的压力源时，它可能会产生意想不到的结果，如降低社区恢复力，并可能停止使用。然而，当制定和实施适应战略以同时应对多种压力源和风险，并补充影响生计决策的正式和非正式机构(如种植玉米)时，它可以在持续的社会生态变化背景下提高社区的复原力和生计可持续性。

适应或转变:韩国森林公地的变化

韩国森林公地的例子说明了适应和转变之间的区别和矛盾。该案例基于韩国锦山地区，这是一个内陆地区(576平方公里)，其特点是中央有一个大的平坦山谷和周围有森林的山脉。在1950年代以前，该地区有89处森林公地，数百个村庄积极管理这些公地，以寻找供居民使用的柴火，例如做饭和取暖。然而，到20世纪60年代，这些长期存在的公共资源在功能上已经过时，很大程度上是因为化石燃料的出现。随后，所有的公地都发生了重大变化。这些变化的性质以及它们应该被视为适应还是转变的问题是本节的重点。此外，我们还讨论了这些适应或转变与可持续性和复原力之间的关系。

总的来说，发生了四种变化模式。在模式1中，村庄保护其森林公地而不是将其出售给外人，也就是说，森林变成了社区资产，因其内在价值而被保留。在模式2-4中，村庄将部分或全部森林公地出售给外人。然而，出售的结果各不相同。在模式2中，出售导致对替代社区基础设施的投资，如建设公共道路和桥梁，购买土地用于公共农业，建设共享使用的社区中心。在模式3中，销售的结果是收入在各个家庭中平均分配。在模式4中，出售伴随着产权的法律纠纷，所得收入在村民之间分配不均。

必须注意的是，围绕社会-生态变化是转变还是适应以及转变是好是坏的紧张关系都取决于如何定义系统边界和规范维度。例如，如果主要目标是提高家庭收入，则后两种变化模式可视为可取的转变。这是因为家庭可以将出售森林公地所得的私人收益投资于其他私人商品，例如教育或设备，以增加其收入。此外，如果分析的焦点尺度扩大到更大的水平，例如，包括整个区域社会的系统边界和更长的100年的时间尺度，所有四种变化模式都可以被视为逐步适应。

Yu等人(2014)利用由森林公地、社会系统(拥有公地的一个或多个村庄)以及公地与社会系统之间的功能关系定义的概念系统边界，将上述变化解释为社会-生态转变。从这个系统边界的角度来看，案例区发生的四种变化模式都涉及到系统核心功能和特征的根本性变化，即森林公地作为居住能源主要来源的突出地位在较短的时间内完全消失。此外，考虑到规范性维度，Yu等人(2014)将观察到的转换分为两种不同的类别:合作转换和非合作转换。前两种转变模式(保护森林和将森林转变为可替代的社区基础设施)在本质上是合作的，而后两种模式(将森林公地转变为个人收益和法律纠纷)是非合作的。使用的规范维度是对群体或社会福利有贡献的行为;从长远来看，它比那些只为了个人利益的做法更可持续。

此外，这些转变的发生是因为传统系统(由包含森林公地、拥有公地的村庄和资源开采活动的概念系统边界定义)不再可持续。它代表了一个因环境条件的结构变化而导致现有系统丧失弹性的案例。然而，从家庭及其生计的角度来看，即从包含单个家庭及其生计的更窄的系统边界来看，居民能源主要来源的变化和森林公地的相关转变可能代表着家庭在应对由当地事件造成的能源供应威胁方面的可持续性和复原力增强，这些事件包括森林火灾、疾病和过度采伐造成的森林破坏。因此，这个案例展示了将经验结果解释为适应和转变或可持续性和弹性之间的紧张关系，可以通过适当考虑系统边界和给定系统所经历的变化的本质来解决。

可持续性削弱了维多利亚湖当代渔业的韧性

维多利亚湖渔业的这个案例表明，制定可持续发展的努力破坏了这个社会生态系统作为一个整体的恢复力。维多利亚湖的生态和经济转型历史与入侵的尼罗河鲈鱼(尖吻鲈属niloticus)。在20世纪50年代之前，绝大多数鱼类都是当地特有的小而多样的单色慈鲷超级种群的成员。在随后的几十年里，由于尼罗河鲈鱼的捕食压力以及随之而来的水质和栖息地的变化，估计有200-300种慈鲷灭绝。到20世纪90年代初，在这个湖的三个国家，即乌干达、肯尼亚和坦桑尼亚，尼罗鲈鱼鱼片的工业加工和出口都发展起来了，利润非常丰厚。虽然生活在维多利亚湖周围的3000万东非人中的大多数人买不起工业化加工的鱼片，但与此同时，当地和区域内新鲜和当地干燥的尼罗河鲈鱼市场开始蓬勃发展。大约20年后，渔业科学家和管理人员宣布尼罗河鲈鱼数量过度捕捞，整个渔业是不可持续的，如果没有紧急和激烈的管理干预，注定会崩溃。

该案例基于东非维多利亚湖及其周边地区的长期历史和民族志研究，表明管理和媒体对尼罗河鲈鱼出口下降的过度关注，因为维多利亚湖的可持续性危机继续塑造了渔业政策的形成和实施，这些政策破坏而不是增强了维多利亚湖相互关联的渔业生态和经济的恢复力。尽管可持续性被广泛接受为一种规范目标，但形成可持续性运作方式的具体价值判断却很少明确。当以单一物种和商品形式来定义可持续性时，整个物种、经济和社会的各个部分对维持有弹性的社会生态系统至关重要，可能会被忽视。

尼罗河鲈鱼出口产业和与之相伴发展的基础设施，以一种特殊的方式，使学术界和大众对维多利亚湖渔业可持续性的关注得到了广泛的关注。对大多数渔业管理人员和发展专业人员来说，尼罗河鲈鱼出口业已成为维多利亚湖渔业生态和经济的一部分。如今，维多利亚湖可持续发展危机的主要内容是对尼罗河鲈鱼出口行业灭绝的预测，而不是成百上千种鱼类的消失，也不是当地渔业和当地偏好的鱼类种类和形态的可用性，包括尼罗河鲈鱼。维多利亚湖渔业可持续发展目标的正式管理集中在尼罗河鲈鱼出口行业，牺牲了更广泛的生态系统管理和多物种当地渔业动态。为了使尼罗河鲈鱼的出口数量恢复到高峰水平，东非的渔业管理人员最近在欧洲和美国技术顾问和捐助者的指导下采取行动，对被认为威胁到尼罗河鲈鱼出口贸易的生存能力的各种捕鱼、加工、贸易和消费鱼类实施禁令。因此，东非消费者喜欢的大多数鱼类形式和种类现在都是正式非法的(Johnson 2012, Johnson and Robert 2016)。

也许自相矛盾的是，这些可持续管理维多利亚湖尼罗河鲈鱼出口产业的努力，更广泛地破坏了维多利亚湖渔业生态的韧性。单倍铬慈鲷虽然在很大程度上被经济发展专业人士忽视，但对维多利亚湖渔业的恢复和恢复至关重要(Johnson 2009, Awiti 2011)。这些慈鲷鱼适应水生环境变化的特殊能力使这些鱼在科学上声名狼藉。因为这些鱼“看起来都一样”，但都发展出了非常不同的食物供应专业化，科学家称它们是“进化的确凿证据”(Kaufman et al. 1997:26)。近年来，随着大型尼罗河鲈鱼数量的减少，单色鱼的数量出现了复苏，而这些鱼类和其他一些以前被认为已经灭绝的鱼类现在又重新出现了(Witte et al. 2007, Awiti 2011)。东非人仍在继续食用正式合法和非法形式的尼罗河鲈鱼，但又开始欣赏单色鱼和其他各种物种的价格实惠、非凡的营养价值和味道的“甜味”(Johnson 2017)。事实上，可以说，东非当地和区域消费者对鱼类的需求比以往任何时候都要高，满足这种需求的经济效益可能比以往任何时候都更有利可图。尽管如此，维持大型尼罗河鲈鱼的数量，以便出口到非洲以外的地区，仍然是维多利亚湖及其周边渔业管理的主要目标。

由于政策制定者几乎只关注维持可出口的大型尼罗河鲈鱼的种群，他们忽视了为各种鱼类增加当地和区域市场的经济重要性，并积极努力维持生物多样性较低、最终恢复力较弱的渔业生态。对维多利亚湖渔业目前定义和实施的可持续性的规范性维度的关注，为探索并最终培养更具弹性的选择提供了机会，例如制定多物种渔业管理计划，优先考虑当地和区域消费者对各种物种的需求，包括尼罗河鲈鱼和单色鲷鱼。也许最重要的是，对维多利亚湖渔业可持续性的主流定义中所排除的物种和经济的关注，增加了未来将弹性思维纳入渔业政策和管理的努力更加公正、公平，并关注这些复杂、动态和相互关联的生态和经济的历史和当代适应和转变的可能性。

路易斯安那州沿海总体规划的可持续性或韧性

路易斯安那州的一项重大沿海规划计划表明，尽管对韧性和可持续性进行了几十年的讨论，决策者仍然将这些概念混为一谈，或以与西方科学传统对它们的解释不一致的方式加以利用。它还提出了一种权衡，即对可持续性的投资可能以牺牲弹性为代价。

2005年，卡特里娜飓风和丽塔飓风摧毁了美国墨西哥湾沿岸，路易斯安那州的立法人员成立了该州的海岸保护与恢复局(CPRA)。它的职责是制定一个沿海总体规划，作为一个50年路线图，“以维持(他们的)沿海生态系统，保护沿海人口，并保护重要的经济和文化资源”(路易斯安那州CPRA 2017)。正式名称为路易斯安那州的“可持续海岸综合总体规划”，该计划将可持续性直接放在标题中。然而，它通过参考弹性来描述这一概念，将可持续系统定义为“以一致水平的生产力和弹性(承受自然变化条件和/或从干扰中恢复的能力)为特征”(路易斯安那州CPRA 2012)。事实上，这两个词经常出现在一起:在2012年总体规划190页的正文中，“韧性”或“弹性”一词出现了10次。单词“维持”的某些形式出现在同一个句子中有五次。尽管从冲击中恢复是弹性概念的一个传统定义元素，但总体规划中包括的项目面向风险管理和准备，而不是任何对事件后恢复的考虑。因此，恢复力的状态概念更接近海岸系统的历史工程范式，即具有单一的理想平衡状态;此外，弹性被视为实现或衡量可持续性的分析框架。规划文件中术语的混淆，以及在政策购买中使用“可持续性”，表明Benson和Craig(2014)提出的在人类世的现实中放弃可持续性以支持弹性的呼吁，在路易斯安那州尚未被听到。

CPRA这个名字本身就能让人洞察到政策制定者保护现有资产和恢复已经失去的资产的目标。在操作上，总体规划的主要目标有两个:保护其人口和经济资产免受洪水风险的影响，减少或扭转该州的土地流失危机(自20世纪30年代以来，路易斯安那州因侵蚀、海平面上升和其他过程失去了超过1900平方英里的土地;Couvillion等人。2017)。洪水保护和土地恢复之间的历史性紧张关系被含蓄地承认了，但却没有说出来;密西西比河上的堤坝使水流直接流入墨西哥湾，大大减少了陆地洪水的频率，但破坏了最初建立的泥沙沉积过程，否则将补充三角洲(Britsch and Dunbar 1993年)。

可持续性，特别是可持续发展，最初指的是人力管理资源，以避免减少对子孙后代的服务或利益。相反，将该州的经济驱动力和关键生态系统服务保持在当前水平是任何拟议的沿海管理战略的关键部分。以转型为框架的更雄心勃勃的计划，如最近旨在“重新设想”密西西比三角洲的“改变路线”竞赛，旨在保持当前经济活动的可行性。在本次竞赛中，适应和转型的区别是一个时间尺度的问题，获胜的“改变路线”提案设想的是三角洲地区未来75到100年，而不是总体规划的50年规划范围(Moffatt & Nichol 2015年)。恢复土地和防止洪水的项目被描述为适应措施，适应不断变化的外部边界条件，试图在系统内部保持相同的条件。

尽管该计划将保护表述为可持续性和弹性，但考虑到正在考虑的项目和政策的范围，也许可以用一个不同的术语来更好地描述它——抵抗，或者更慷慨地说，逆转。在沿海总体规划中，路易斯安那州的可持续性概念被框定为在外部力量的威胁下维持资源可用性、经济活动和文化特征的斗争。国家的规范观点是，历史机构和活动应该在未来保持可行性;2012年和2017年总体规划完全没有使用“转型”、“转型”或“转型”等术语。因此，路易斯安那州含蓄地拒绝了沃克等人(2006)的观点，即可转换性是弹性社会生态系统固有的。

考虑到更普遍接受的复原力和可持续性的定义，沿海总体规划显示了两者之间的明显权衡，因为维持当前状况的主要投资是以投资增强沿海社区复原力的适应能力为代价的。然而，《沿海总体计划》仍然是一项雄心勃勃的、以数据为驱动的适应气候变化和减少自然灾害风险的方法;beplay竞技其他许多州都将路易斯安那州的规划过程视为值得效仿的典范。因此，该计划代表了Sinclair(2016)的论点，即即使政策的弹性在操作上定义不清，它仍然可以在刺激变革方面发挥作用。

在阿拉斯加的乌特乔阿霍维克，韧性忽视了自决

本案例阐述了阿拉斯加州乌特乔艾克维克的社区成员如何将可持续性和弹性视为规范的、非本地的范式，这与当地的知识体系和世界观不一致。在这种情况下，我们强调了社区成员如何设想乌特乔阿特维克未来福祉的途径，以及旨在实现同样目标的西方范式和概念之间的矛盾。在这种背景下，韧性和可持续性范式既被视为西方科学概念，又被视为福祉和自我决定的障碍，而不是实现当地目标的理想途径。

北坡区(NSB)包括位于博福特海和楚科奇海以及周边内陆地区的8个Iñupiat村庄。由于这些村庄主要位于北极圈的沿海地区，在国家安全局的Iñupiaq社区及其土地的恢复力和可持续性问题非常突出，特别是在拥有9000多人口的国家安全局所在地乌特乔阿特维克(Chapin et al. 2004)。乌特乔阿什维克在2010年启动了一个合作研究项目，将研究人员和社区成员聚集在一起，分析在环境和社会显著变化时期女性和男性的领导力。为此，在工作的最初阶段，我们的研究团队借鉴了社会生态系统方法，以捕捉可能有助于恢复力的社会、文化和环境因素的范围。为了适应领导力和实力这两个社区希望解决的属性，我们采用了一个框架，建议分析弹性需要检查以下因素:与不确定性共存，培养多样性，使用不同种类的知识进行学习，以及为自组织创造机会(Berkes 2007, 2017)。研究的目标是检查和识别与这四个相互关联的过程相关的代表性不足的社会和文化因素，承认不同的知识体系和世界观，并将注意力吸引到权力关系中的人(见Zanotti等人，2020年)。

我们的结果是惊人的。我们发现，对于领导人和社区成员来说，环境和气候变化是社区成员谈论和担心的重要和关键话题，这是该地区复原力和可持续性科学和政策最活跃的领beplay竞技域。然而，气候变化是历beplay竞技史上和目前正在发生的其他几个显著变化之一;在弹性的总体分析中很少考虑到这些其他变化(Moerlein和Carothers 2012, Zanotti et al. 2020)。在采访中，殖民主义的残酷和持久的遗产，包括寄宿学校的经历，禁止精神上重要的唱歌、跳舞和击鼓，限制或禁止维持生计的活动，西方的土地产权观念，未经同意的医学检测，以及一般的监管和官僚治理规范，被表示为Iñupiat福祉的主要挑战以及不确定性和变化的复合影响。

例如，与会者告诉我们，社区对1977年有争议的国际捕鲸委员会(IWC)决定的反应，展示了社区成员和地方机构如何在以可持续性和恢复力的名义试图限制生存狩猎的法规面前，努力促成有利于他们福祉的变化。在那一年，国际捕鲸委员会颁布了一项暂停捕捞弓头鲸(Balaena mysticetus)在几个阿拉斯加土著社区捕鲸，包括乌特乔阿霍维克(IWC 1981年，巴卡拉2005年)。在禁令实施后的几个月里，该地区的村庄很快提出了正式反对意见，成立了阿拉斯加爱斯基摩捕鲸委员会，并就弓头鲸的重要性提交了几份证词(亚当斯1982年)。因此，国际捕鲸委员会(1981年)发表了一份声明，指出捕鲸对Iñupiat社区的中心作用，并随后取消了禁令。虽然有配额限制，但如果没有Iñupiat人的证词和承诺，就不可能成功地恢复维持生计的捕鲸活动。Iñupiat人在动员支助网络、根据习惯做法制定新制度以及利用西方和土著知识系统方面发挥了不可或缺的作用。这只是Iñupiat人民如何应对变化的连锁效应的一个例子，因为环境治理制度以可持续性或复原力的名义，对其核心信仰、福祉和社区生活的基本生存活动提出了挑战。

尽管社区成员承认Iñupiat人们正在调整制度和交易经济，以实时应对变化，如上面的例子所示，矛盾的是，无论是作为范例的弹性和可持续性，还是社会生态系统方法，都没有产生共鸣(Benessia等人，2012年，Speranza等人，2014年)。社区成员指导我们批判性地重新思考这些框架，并考虑它们的规范和道德层面，他们认为这些框架没有充分认识到不公正的历史背景，或最好地体现Iñupiat的世界观(Cote和nightingale 2012, Ingalls和Stedman 2016)。他们质疑:什么恢复力?可持续性为谁?对社区成员来说，继续对其人民造成历史和当前创伤和暴力的嵌套制度不是有希望的解决办法，也不是有不公平结果的做法的延续。

相反，与会者邀请我们以批判性的态度对待政策导向或学术方法，以应对复原力和可持续性，并考虑以下问题:(1)以往的做法，如国际捕鲸委员会的裁决，如何继续破坏当地的福祉;(2)可持续性、适应能力和复原力的语言在西方对解决方案的理解中根深蒂固，这些解决方案可能表面上描述了对变化的反应，但没有与当地相关的历史背景和宇宙学基础。为此，社区成员主张采用非殖民化的和土著的研究方法，将Iñupiat价值观(如知识、语言、共享、尊重自然)作为审视变化和连续性问题的透镜。由社区成员提出的框架指向了人类与环境互动的更相关的方法，而不是体现在范例中的互动主义者或基于系统的方法，如社会生态系统方法(West et al. 2015，韧性科学博客，http://rs.resalliance.org/2015/02/11/critically-reflecting-on-social-ecological-systems-research/）.

这项工作的结果表明，当学者或实践者采用可持续性和复原力范式时，会发生权衡，特别是他们的应用如何消除当地的良好生活框架，而未能解决更强大的行为者的历史暴力和消除。社区成员呼吁关注可持续性和复原力范式的规范性维度，强调主权和自主的未来是导向框架，而不是“可持续”或“复原力”框架，强调文化连续性，尊重不同的世代，支持家庭和社区作为优先的前进路径。此外，与会者强调Iñupiat价值观、宇宙论和框架对于制定政策成果至关重要，这些成果可以打破主导话语，支持与追求主权和自决相一致的转型变革。

讨论

来自中国、韩国、乌干达的维多利亚湖和美国(路易斯安那州和阿拉斯加)的案例研究详细描述了在学术、政策或实践环境中应用可持续性、恢复力、适应和转型的内部、之间和跨界的紧张关系，以及它们可能如何影响或受跨尺度、压力源、边界和知识系统的复杂特征和过程的影响。来自中国的案例研究强调了与适应相关的紧张关系，表明将风险仅从生物物理来源产生概念化是不够的，而在制定有效的政策解决方案时，必须考虑到与不断变化的气候相互作用而产生风险和脆弱性的其他社会、经济和政治因素。失败往往与国家主导的适应与小农为同时管理多种形式的风险和不确定性而明确或含蓄地设计的生计战略以及支持农民的相关社会机构相矛盾(Burnham和Ma, 2018年)。本案例认为，适应战略应考虑到多种压力源和风险，以便使这些战略随着时间的推移持续下去，同时提高小农农业社区的适应能力。此外，它还展示了单一关注一个压力源可能会忽略系统过程和跨尺度联系的关键变化，从而无法对可持续和弹性结果进行充分评估(Domptail等人2013年，Leenhardt等人2015年)。

与此相关，维多利亚湖的例子采用了可持续性和恢复力的范例，说明了管理和媒体如何在乌干达维多利亚湖的可持续性危机继续影响渔业政策的形成和实施，破坏而不是增强维多利亚湖渔业生态和经济的恢复力时，过分关注尼罗河鲈鱼出口的下降。在中国的案例中，研究人员发现只关注一种压力源会破坏适应战略的分析，维多利亚湖的案例表明，由于几乎只关注维持一种大型鱼类的出口种群，决策者往往忽视了为多种鱼类种类和形式发展当地和区域市场的生态和经济重要性。维多利亚湖的可持续渔业管理将培养更多生物多样性渔业的适应行为归类为非法，这不利于转变，最终培养的是适应性较差的渔业。正如中国的案例表明需要考虑多重压力因素一样，这个案例表明，对当地社区和历史生态变化因素的多层次可持续解决方案的关注，增加了未来将弹性概念纳入渔业政策的尝试比可持续性的规范应用更公正和公平的可能性。

尽管中国和维多利亚湖的案例提醒决策者在应用可持续性、弹性或适应时不要单一和规范的关注，路易斯安那州的案例详细说明了决策者对可持续性和弹性的解释和使用可能与相同概念的科学范式存在问题的分歧。对路易斯安那州“可持续海岸综合总体规划”的分析表明，作为政策工具或目标，可持续性和复原力在交替使用和口头使用时获得了不同的含义。在这种情况下，可持续性和弹性不再是它们经常被引用的定义，而是强调风险管理和准备。在这种情况下，抵抗和恢复被认为是比可持续性或复原力更好的政策议程描述词，然而，尽管定义发生了变化，我们仍然看到了复原力和可持续性被引用和接受。因此，确定如何、以何种方式以及在何种背景下采用可持续性和弹性对后续应用和结果至关重要。

从学术角度来看，应用弹性范式作为分析框架需要对系统边界和变化的规范维度有明确的定义。这种应用有助于更清楚地了解韩国森林公地的四种已记录的变化模式是否应被视为适应或转变。对不同时空尺度的强调改变了我们对该地区持续变化的结论，突出了适应与转型之间在实现预期结果方面的紧张关系。阿拉斯加乌特乔艾克维克的研究结果也说明了，在使用土著知识系统时，可持续性和弹性等学术概念是如何被不同地解释的。这个案例表明，阿拉斯加土著社区如何积极批评和质疑可持续性和复原力范式，他们认为研究范式和政策制定者制定的规范性议程已经伤害并继续伤害他们的社区，不纳入他们的知识体系和世界观，或支持他们的自决努力。相反，在这种情况下，社区成员主张更多地认识到将这些范式和框架与土著知识系统相结合所固有的认识论和政治紧张关系，质疑可持续发展和恢复力的对象和规模，并改变研究和相关的政策方法，使其更具包容性和地方控制，以便可持续发展目标的制定不以牺牲当地社区为代价。在确定理想的未来方面，同样重要的是认识到历史上的不公正，这些不公正在今天仍然具有长期的影响和遗产，因此，有必要对可持续性、复原力、适应和转型的范式和概念采取非殖民化的方法(Zanotti等人，2020年)。

作为一个集合，这些案例研究重申了可持续性、弹性、转型和适应范式和概念的应用和解释有广泛和多种方法(Anderies等人2004年，Brand和Jax 2007年)。这些发现进一步表明，这些概念和范式的定义和使用之间同时缺乏清晰度和多样性，使得它们继续在社会的不同部门被广泛采用(Domptail et al. 2013)。通过这种方式，我们的研究案例支持了这样的观察:学者、政策制定者、实践者和社区领导人对开发和部署关注社会生态变化的多个维度的跨领域范式和概念感兴趣。与此同时，当特定资源优先于其他资源时(如维多利亚湖案例所示)，或如阿拉斯加案例研究所示，以一种导致不公平结果的方式应用时，概念和范式的运作化和使用的多样性可能导致应用破坏可持续发展范式的目标。此外，正如韩国的案例最好地证明的那样，我们的研究结果强调了在考虑预期结果时明确范例和概念的边界的重要性，因为它们对谁受益以及以什么规模受益具有关键影响(Carpenter et al. 2001, Lebel et al. 2006)。最后，所有案例都表明，在使用可持续性、转型、适应和恢复力概念和范式时，仍然存在认识论上的紧张关系和公平与正义问题(Cote和Nightingale 2012, Brown 2014, Olsson et al. 2015)，但阿拉斯加的案例可能是最突出的描述。

结论

这些结果证实，研究人员、发展从业人员和政策制定者继续将可持续性、恢复力、适应和转型作为政策目标和分析框架，并在各种不同的背景和情况下这样做。这些案例表明，我们需要明确可持续性、弹性、适应和转型的规范维度和具体应用。政策和研究的结果将根据所划定的空间、时间和制度边界而不同，如果对边界、规模、压力源、世界观和行为者的关注没有得到整体解决，提出的解决方案的有效性也会不同。这种侧重于可持续性、弹性、适应和转型的规范和描述性维度的分析对于制定未来的干预措施至关重要。我们发现，确定这些紧张关系是一种持续的需要，以便我们更好地评估未来的规划。因此，我们的工作表明，持续采用可持续性、复原力、适应和转型需要清晰明确的定义，这些定义来自非殖民化的方法、目标、对潜在意外后果的深入分析，以及对这些概念和相关范式在特定环境中如何嵌入的情境理解。

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