以下是引用这篇文章的既定格式:
哈米多夫,A., K. Daedlow, H. Webber, H. Hussein, I. Abdurahmanov, A. Dolidudko, A. Seerat, U. Solieva, T. Woldeyohanes和K. Helming. 2022。社会-生态系统可持续发展的水-能-食物关系研究的操作性:中亚的一个跨学科学习案例。生态与社会27(1):12。摘要
在社会生态系统中,自然资源管理的特点是跨部门和可持续性目标的权衡。水-能量-食物(WEF)的关联概念明确了各种权衡,以最大限度地提高干预措施的协同效应。然而,在研究环境中很少有成功的例子。在这里,我们在一个学习环境中探索可持续发展影响评估(SIA)协议是否可以成为一个有用的过程,用于采用系统的、跨学科的视角来操作世界经济论坛在可持续发展研究中的联系。在为期一周的国际研讨会上,对中亚5个世界经济论坛相互关系的典型案例进行了评估,该方案采用的过程和方法充分解决了世界经济论坛相互关系的复杂性和相关的可持续性问题,并促进了跨尺度的案例研究对比分析。这一过程的结果突出表明,水治理对于大规模跨界世界经济论坛联结管理至关重要,而土地和土壤管理对于最大限度地减少地方层面的权衡至关重要。跨学科、复杂性、不确定性和对影响的反思等问题得到了充分解决,但在考虑伦理和设计透明、多参与者合作方面仍存在挑战。最重要的是,这一实践表明,采用SIA协议过程支持学科专家跨学科工作,并采用系统方法分析世界经济论坛的关系。介绍
咸海盆地的灾难性干旱(Jalilov等,2018年)说明了水、能源和粮食(WEF)与环境和气候相互作用时的完美竞争和权衡风暴(Jalilov等,2018年),曾经是世界第四大内陆水体(Löw等,2018年)。缺乏系统的自然资源管理方法已导致该地区严重的环境退化和社会后果(Djumaboev等人,2020年)。咸海盆地由六个中亚国家组成(阿富汗、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦),复杂的地缘政治、经济、环境、历史和社会文化因素决定了该地区的用水。灌溉农业、水力发电、市政调水和随后的环境后果的相对重要性因国家而异。然而,对水的冲突需求超越了跨界水问题,也包括地方层面的权衡(Jalilov等人,2016年)。咸海案例清楚地表明,需要考虑生态和社会之间的联系动态系统,增加我们对它们的相互影响和反馈的理解。
咸海案例等例子呼吁采用世界经济论坛的关联概念(D 'Odorico等人,2019年)。在同时考虑水、能源和粮食的情况下,世界经济论坛的联系概念旨在通过确定这三个要素之间的潜在协同作用和最大限度地减少权衡,支持向社会生态系统的可持续解决方案过渡(Hoff 2011年,Albrecht等人2018年)。与此同时,世界经济论坛的联系框架允许我们将生态和社会两个维度结合起来考虑,因为它们相互作用。然而,世界经济论坛联结概念的运作化仍然具有挑战性(Hamidov和Helming 2020)。部分原因是缺乏解决和量化关联要素之间的系统相互联系的方法(Endo等人,2020年),以及部门之间有限的跨学科沟通和协调(Weitz等人,2017年),对弹性导向的关联工具的投资极少(Keulertz和Woertz, 2015年),以及利益相关者缺乏将关联理论付诸实践的更广泛参与(Fabiani等人,2020年)。这种方法上的挑战在可持续性转型研究中很常见(Köhler等人,2019年)。
在这里,可持续发展影响评估(SIA)被提议作为一个过程和学习工具,以改善世界经济论坛联结概念运作化的系统性思考,至少解决上述前两个挑战。SIA越来越多地被用于为政策和管理决策提供科学支持(Helming et al. 2011)。来自不同学科的参与者共同阐明要解决的问题,制定目标,并提出干预方案。根据这个最初的共同概念,指标框架被开发出来,以评估预期和非预期的影响,并确定相关的风险。评估结果的评估透明地整合了规范价值(Binder et al. 2010),以构建对问题和可能的解决方案的共同理解(Bertelsen 2000)。在应用SIA协议来操作世界经济论坛关联概念的过程中,为竞争部门、环境、社区和/或利益集团确定了与可能解决方案相关的场景分析和权衡。权衡分析本身可以结合使用学科和集成建模工具(Kling等人,2017年)和一系列定性、参与性方法(König等人,2012年)。作为一种事前分析,SIAs能够解决社会责任研究过程(Daedlow等人,2016年)和可持续性转型研究(Köhler等人,2019年)的许多关键特征。因此,SIA整合了更多学科评估的元素,如环境影响评估(Morgan 2012)或社会影响评估(Esteves et al. 2012),以实现跨学科视角。然而,到目前为止,SIA还没有被应用到世界经济论坛联结问题的分析中。
本文的目的是考察(1)SIA在多大程度上是一个合适的学习工具,可以采用系统的、跨学科的方法来解决世界经济论坛关联问题,(2)SIA在多大程度上可以支持世界经济论坛关联挑战背景下的可持续发展研究,以及(3)实施共同的SIA协议是否支持跨世界经济论坛关联案例的综合。为了实现这一目标,我们使用了中亚的五个典型案例研究。
方法
该研究包括两个连续的步骤。第一步是作为一项培训活动实施的。在中亚开展了五个关于灌溉农业的案例研究,并应用SIA协议对每个案例研究进行了分析。这是在一个为期一周的国际研讨会上进行的,36名来自中亚的专家接受了可持续发展研究专家的培训,他们的背景涵盖经济学、社会科学、农业科学和工程学。中亚专家带来了关于世界经济论坛挑战和可能的未来发展路径的专业知识,但大多缺乏如何概念化一个SIA的世界经济论坛关联挑战的系统研究经验。灌溉农业被选为一个总体主题,因为它是世界经济论坛关联问题的一个说明性、跨尺度的例子(Djumaboev等人,2019年),以及它与中亚粮食生产和经济福祉的核心相关性(Hamidov等人,2016年)。个案研究的地理范围从国际跨界流域到非常地方的范围,行动者和部门焦点问题各不相同。可持续性研究的专家具有SIA、系统建模和社会-生态系统研究的背景。第二步是作为反思练习实现的。它包括对每个案例研究的分析,即SIA协议的应用如何有助于提高专家解决系统关联问题和设计可持续性研究的能力。 The appropriateness of the SIA protocol as a research tool for WEF nexus problems was qualitatively evaluated by applying a self-reflection tool for socially responsible research (Daedlow et al. 2016).
执行中亚个案研究的可持续性影响评估议定书
案例研究细化
这项研究是在2019年5月在乌兹别克斯坦塔什干举行的为期一周的国际暑期学校期间进行的。会议的目的是分享与世界经济论坛灌溉农业相关的跨尺度可持续发展问题的经验和见解,并提高与会者对可持续发展问题的多维、多视角概念化能力。一个关键的预期结果是,与会者通过中亚的五个案例研究的SIA协议来运作世界经济论坛的联系。
参与者是在竞争过程中根据以下标准选出的:(1)跨学科农业研究的动机,(2)在该领域进行研究,(3)灌溉农业相关领域的背景,(4)参与者在一系列学科中的代表性均衡,(5)参与者的地域平衡,(6)性别平衡,(7)英语熟练程度。入选的参与者来自10个国家,具有互补的学科背景(农学、经济学、生态学、水工程、水文学、能源、民族志、林业、信息技术和生物学)。与会者是来自本地区的博士和博士后级别的科学家,代表本地区在世界经济论坛问题上最积极的研究机构。讲师们接受了可持续发展评估、系统分析和世界经济论坛nexus研究方面的培训。
36名区域专家组成了五个小组,每个小组都制定了一个案例研究主题,以应用SIA协议实施世界经济论坛的联系概念。尽管这些案例研究非常接近该地区的现实世界场景,但由于可用的时间有限(一周),它们只是模拟练习,其中利益相关方的互动被角色扮演取代,数据分析被专家假设取代。在他们的小组内,专家被分配到不同的利益相关方的角色,并基于该角色进行谈判。利益攸关方的角色包括来自各部(如农业、水和环境)、大学、资源使用者、捐助组织和民间社会的代表。在研讨会结束时,所有研究组都强调并进一步确认,他们小组讨论的世界经济论坛挑战很好地反映了现实世界的问题。这项工作跨越了整个影响评估过程,其明确目标是探索SIA是否能够运作世界经济论坛的联系,并为可持续发展成果作出贡献。在研讨会的最后一天,与会者通过展示和讨论他们小组工作的结果来反思整个活动的过程,并详细阐述了他们在世界经济论坛nexus的实施和SIA协议的适用性、跨学科思维的挑战以及分析权衡所需要的严格和大量数据的分析方面学到的东西。
可持续性影响评估方案
SIA方案由欧盟委员会(CEC 2009)影响评估指南中定义的六个连续步骤组成,通常用于研究环境中的社会生态系统(Helming等人,2013年):(1)识别问题(包括可持续性目标的定义),(2)制定政策/管理目标,(3)制定备选政策/管理方案方案,并指定权衡分析中要量化的关键指标,(4)分析与已确定的可持续性目标相关的影响,(5)比较影响,以及(6)所选最佳方案的实施。由于SIA协议是在教育和研究环境中使用的,我们忽略了实施阶段(步骤6,图1)。对于每个案例研究中的每个开发场景(步骤3),参与者使用专家意见根据以下量表评估影响的可能性:0 =无影响;-1和+1分别为中度消极和积极影响;-2和+2分别为较高的消极影响和积极影响;-3和+3分别代表极高的负面和正面影响(König等,2013)。评估结果总结在图表中。为了便于案例之间的比较,并提供与可持续性问题的明确联系,小组参与者将评估的影响变量与相关的可持续发展目标(SDGs)进行了映射:可持续发展目标2(粮食安全和可持续农业)、可持续发展目标6(水的可持续管理)和可持续发展目标7(现代能源),以及可持续发展目标3(人人享有健康生活和福祉)、可持续发展目标8(可持续经济增长)、可持续发展目标11(可持续城市和社区)和可持续发展目标15(可持续利用陆地生态系统)。
SIA协议适用于可持续发展研究(Pintér等,2012年)和政策支持(Reidsma等,2018年)。这也是欧盟委员会制定政策的一个强制性因素(Bäcklund 2009)。应用参与式方法,它已被证明是共同设计研究的有用工具(Mackenzie和Davies 2019年)。因此,我们相信该协议可以从可持续性的角度支持世界经济论坛的联结研究设计。
与使用SIA协议的研究人员合作的科学家或利益相关者影响了这六个步骤的设计,而这六个步骤又通过他们的特定专业知识、规范和价值观影响了评估结果。为了解决SIA协议的实施和参与者所遵循的步骤训练他们的系统感知的程度,考虑了设计科学(Jones和Gregor 2007)的见解,特别是设计工件概念(Bertelsen 2000)。设计工件最初专注于基于it的系统解决方案的研究,可用于农业和世界经济论坛联系的背景下,作为一种方法,通过关键参与者群体的参与和他们在决策支持中扮演的角色,促进以用户为中心的功能(Miah等人,2014年)。与本研究相关的三个设计维度包括概念、构建和合作(Bertelsen 2000;由参与者进行影响评估的概念主要在前两个评估步骤中进行,参与者确定研究问题和目标,定义系统边界。影响评估的构建主要发生在步骤3到5中,即情景的创建、指标的选择和影响评估结果的比较估值。最后,合作贯穿于所有影响评估步骤,以迭代的方式影响构思和建设。
基于SIA影响评估结果以及三个设计构件维度,对五个案例进行了定性比较。这两种方法可以从主题和概念的角度评价案例的跨学科、系统方法。这种比较对于评估该协议的适用性非常重要,它使我们能够综合具有共同世界经济论坛关联模式的案例之间的异同。
可持续性影响评估协议对世界经济论坛相关可持续性研究的适用性
为了进一步评估使用SIA协议能否以及在多大程度上提高专家应对与世界经济论坛关联问题相关的可持续性挑战的能力,研究人员考虑了社会责任研究过程的综合评估框架(Daedlow等人,2016年)。该框架定义了八个标准(表1),可用于研究过程的自我反思。该框架在大约六个月后的后续讲习班中得到了应用,第一次讲习班的参与者小组代表了每个案例研究。为了促进公正性并避免在案例研究设计期间对标准进行预期的调整,与会者在第一次讲习班时并不知道将对其影响评估方案进行后续的事后评价。
在实施框架的过程中,小组代表被要求以自我反思的方式描述和评估这些标准在他们的世界经济论坛关联影响评估小组工作中发挥了多大的作用。他们通过分配以下数字(符号)来评估8个标准:0 =该标准不重要,即在影响评估设计过程中没有讨论该标准所解决的问题;1 =该标准的重要性最低,即该标准所处理的问题被隐式地讨论了,但在影响评估设计过程中没有特别考虑;2 =该标准的重要性中等,即该标准所涉及的问题在影响评估设计过程中得到了直接的讨论和一定程度的考虑;3 =该标准非常重要,即该标准所处理的问题得到了充分的讨论,并对影响评估设计过程产生了重要影响。在过程的最后,案例研究代表和讲师讨论了自我反思练习的相对优点和不足。
世界经济论坛联系的案例与中亚灌溉农业有关
所有五个经验案例都涉及到中亚粮食和/或能源生产水资源利用的挑战,尽管它们在地理范围上有所不同(图2)。粮食和能源用水之间的紧张关系起源于苏联时代(1920-1991年),当时在咸海盆地的两条中亚主要河流:阿穆达里亚河和西尔达里亚河存在跨界水管理系统。该系统包括在上游国家(吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦)储存水,冬季和春季在夏季释放,以满足下游国家(哈萨克斯坦、土库曼斯坦、乌兹别克斯坦;Kasymov和Hamidov 2017)。尽管上游国家水资源丰富,因此具有水电潜力,但它们缺乏大量化石燃料储备。另一方面,下游国家的水资源有限,但化石燃料储量丰富。在苏联时代,下游国家为上游国家提供能源,特别是在冬季,作为中央管理的经济体系的一部分,取暖的能源需求最高(Qi et al. 2020)。
然而,这种水分配和使用系统与严重的环境影响有关,包括通过盐渍化过程造成的大规模土壤退化和咸海流量急剧减少造成的破坏(Yu et al. 2019)。建设大规模的灌溉计划,种植棉花,以保障苏联的”棉花独立”在很大程度上造成了海域广泛的环境退化(Soroush 2018)。随着苏联的解体,化石燃料供应和水资源分配的跨国界治理体系被抛弃。上游国家在其领土上建造了大型水坝,以在夏季保持水力发电的用水,导致下游国家作物灌溉可用性降低(Howard and Howard 2016)。此外,在冬季期间为水力发电而释放的上游水在下游国家造成了相当大的洪水和相关的环境破坏(Micklin 2016)。因此,下游地区的农民面临严重的水资源短缺和土地退化,无法充分灌溉他们的作物,导致整个流域的农业产量下降。与此同时,下游国家停止供应化石燃料(如煤炭和天然气),以满足上游国家在冬季的能源需求(saiedmamatov et al. 2020)。针对这一复杂情况,现已独立的中亚国家制定了国家水治理制度,但这些制度无法有效缓解咸海盆地迅速发展的环境退化。
在此背景下开展的五个案例研究范围从缺水农村地区的土地退化压力(780平方公里)到Amudarya流域的多国跨界水治理(52万平方公里);图2)。附录1对这些案例进行了描述,列出了可持续发展挑战和系统边界的主要方面,并在表2中进行了总结。
可持续性影响评估方案的比较分析
世界经济论坛中亚地区联系点的概念
尽管这五种情况的差异很大,但水资源短缺和世界经济论坛三个维度之间的因果联系都是它们固有的(表2)。空间尺度从地方(次国家)到多国水平,跨越两个数量级的空间范围。从社会角度来看,所有案例都在中观层面上运行,即在更大的世界观话语和个人选择的界面上运行(Köhler等,2019)。从世界经济论坛的星座来看,这五个案例可分为两类。第一组包括案例1和案例2,其中节约用水和储水目的的土地管理是世界经济论坛关系的关键组成部分。与3-5例流域相比,这些情况下的系统边界尺寸较小。案例1评估了乌兹别克斯坦Forish地区780平方公里的面积,评估了发展畜粪能源生产和通过地下水补给增加饮用水可用性的潜在影响。保持土壤质量和避免土地退化被视为确保生态系统的蓄水能力和当地人口相应的水可用性的主要措施。这解决了社会生态系统的脆弱性(Folke 2006),其中强调避免与牧区牲畜数量增加相关的土地退化,例如土壤侵蚀和过度放牧。在这五个案例中最具地方特色的是,通过利用粪便来决定能源短缺管理的地方解决方案的基于地点的因素发挥了最大的作用。案例2将上游土地管理场景与水力发电厂的运作联系起来,主要探讨了一个社会技术系统(Geels 2004),其中治理机制(政府管理或社区管理)具有经济和环境后果,如人口迁移、上游集水区的泥沙运输进入水库、上游的土壤侵蚀、下游的土壤盐碱度和潜在的洪水。 In this case however, the link to food production within the WEF nexus concept was least explicitly conceptualized.
案例3-5构成第二组,其中用水分配用于粮食和/或能源生产,从而用于经济发展和福祉,这是世界经济论坛的主要关联星座。在这些情况下,治理社会技术系统是世界经济论坛关联问题框架的方法。例如,塔什干省的Chirchik河流域(案例3)提供了粮食用水,并生产了乌兹别克斯坦54%的水电能源(Uzhydro 2019,未发表手稿)。由于该地区土壤肥沃,土壤含盐量低,水源充足,因此被认为适合灌溉粮食生产。然而,首都塔什干周围人口的快速增长要求主要从农业部门的初级生产向与价值链相关的更高层次的经济发展过渡。因此,世界经济论坛关系中的粮食方面将从直接层面转变为间接层面,因为粮食安全将通过灌溉农业以外的其他经济部门的水基能源生产得到保证。
在跨界层面(案例4和5),重点主要集中在阿木达里亚河流域,这是中亚最大的河流流域(约52万平方公里的集水区),由于水力发电生产用水(主要在上游国家)和灌溉粮食生产用水(特别是在下游国家)之间的竞争,具有复杂的政治特征,这是世界经济论坛典型的关联挑战。在下游国家将水资源用于农业生产粮食需要消耗能源,这进一步加剧了问题的复杂性。在这些情况下,人们认为国家和国际两级的水治理是可持续的世界经济论坛联系管理的主要手段。
尽管世界经济论坛关联问题的概念在五个案例中有所不同,但它们都设法解决了适合于各自案例系统边界的关键可持续性问题。世界经济论坛的联系在灌溉农业系统中相互交织,可持续发展需要对这些联系进行有效和协调的管理(Murzakulova等,2020年)。在所有五个案例中,通过世界经济论坛的联系,我们试图找到农业、能源生产和环境退化之间权衡的解决方案,平衡部门和国家利益之间的利益,反映世界经济论坛在该地区的主要挑战。然而,灌溉农业生产本身意味着世界经济论坛的一个问题,即农业抽水过程中能源使用的经济和环境影响(de Vito等人,2017年)。事实上,尽管加压灌溉系统(如滴灌或洒灌)具有巨大的节水潜力,但它们与高能源成本相关(Avellan等人,2018年),尽管主要的地表灌溉系统有相当大的节水机会(Webber等人,2006,2008年)。最后,世界经济论坛nexus也是评估农业通过种植生物能源作物增加能源供应潜力的有用工具(Mouratiadou等人,2020年)。这些因素没有出现在我们案例的场景设计或评估步骤中,这可能反映了该地区农业和灌溉的不同背景,以及由于农业和能源部门之间的竞争受到强烈关注的一种偏见。
构建世界经济论坛中亚地区的联系案例
影响评估的构建与围绕情景发展的决策选项、指标和影响领域的选择及其与可持续发展目标的联系以及情景影响的比较相关。五个案例中有四个案例提出了三个场景;案例5只开发了两个场景(表2;图3)。在每个案例研究中,开发的场景反映了由空间尺度和决策层次确定的具体系统边界,世界经济论坛的关联问题在这些空间尺度和决策层次上得到了解决。例如,在中亚的大规模(两国和多国)层面,上游和下游国家之间利益不平衡和成本分担方面的权衡和可持续性问题占主导地位。在这些情况下(例如,案例4和5),跨界水治理是制定解决方案的杠杆。在经济发展(都市)区域的国家和国家以下流域,可持续性问题产生于为经济发展利用水资源(包括提供就业机会)和不利的环境和社会影响之间的权衡。灌溉粮食生产只是许多可能的水利用之一。在这些情况下,地方水资源治理需要同时考虑经济发展和可持续性影响,以利用可持续解决方案(案例3)。最后,两个案例发生在国家和地方流域的农村和农业为主地区,那里的自然条件容易受到土地退化的影响,如侵蚀或盐碱化(Webber等,2009年)。在这里,能源和农业用水之间的权衡不是直接和直接的,而是间接和长期的。当由于水电建设和管理以及灌溉管理不当导致土地退化和/或土壤质量恶化时,这是典型的情况。 In the long term, land degradation and soil quality deterioration threaten irrigated food production. Rural land governance and conservation land management and farming practices are levers for developing solutions in these cases (Case 1 and 2). Here, decision making takes place at farming system level. Because of the study-like situation of the WEF case developments, the scenarios mainly focused on a variation of the direct drivers. External drivers such as climate change, population dynamics, and demand development were partly implicit in the large-scale case studies, but were not addressed in the small local-scale case studies.
关于影响领域,我们将其与可持续发展目标相关联。结果表明,在三个案例研究(案例1、3和4)中,对所有三个部门都采取了综合方法。案例2涉及可持续发展目标6和7,但通过土壤质量间接解决了粮食方面的问题。最后,案例5中的影响领域更多地与粮食有关,而不是水和能源,因此没有完全解决世界经济论坛系统的问题。世界经济论坛与若干可持续发展目标的联系在文献中得到了大量关注。例如,Boas等人(2016)批判性地审视了可持续发展目标,提出许多目标之间的联系很弱,很少具有结构性,没有认识到不同部门之间的相互联系。相比之下,就南亚而言,Rasul(2016)认为,可持续发展目标对于确保粮食、水和能源安全至关重要,同时又不损害子孙后代的可持续性。在本研究中,可持续发展目标的使用有助于理解五个研究案例中与可持续资源管理相关的影响领域。
使用SIA方案进行可持续性评估有助于跨尺度的案例研究对比分析。这对于知识概括(Magliocca等人,2018年)和知识综合非常重要,以便地方现象能够丰富IPCC等机构的全球评估,确保其政策相关性(Minx等人,2017年)。
世界经济论坛中亚地区联系案的合作
参与式观察被用来更好地理解团队的组成、动态和沟通风格,以及团队如何参与和/或考虑相关参与者和利益相关者。这允许理解学习案例与实际涉众情况的相关性。观察被认为是一种收集关于人们、他们的行为和当地文化的数据的方法(Wagner et al. 2012)。参与者观察是一种典型的方法论方法,Hatch(2002)将其定义为一种数据收集策略,研究人员在他或她所研究的环境中充当某种程度的参与者。这些案例试图在分析中代表不同层次的利益相关者的利益,包括研究人员、政策制定者、国际捐助机构和当地资源使用者的观点。为了达成双赢的局面,有些团体甚至扮演不同国家政策制定者的角色(例如,案例4中来自塔吉克斯坦的一名与会者扮演乌兹别克决策代表的角色,以便更好地了解其他国家的关切,反之亦然)。观察结果显示,与会者在确定影响评估工作中应代表的相关行为者方面遇到了困难。事实证明,在设计与世界经济论坛研究中的行动者和利益攸关方的合作时,SIA协议的指导意义不足。事实上,我们的目的不是表明利益相关者的参与将有助于实现世界经济论坛的联系,而是跨学科方法的过程、研讨会设置和SIA应用程序帮助专家跨学科工作,以系统的方法来实现世界经济论坛。合作是所有影响评估步骤的关键因素(Herrera和Kopainsky 2020),它需要一种复杂的方法来根据研究的背景、问题陈述和系统边界(Reed等人,2014年)确定相关的利益相关者,反之亦然(de Vente等人,2016年)。 The process of team selection and composition is crucial to insure adequate representation of disciplines and specific expert knowledge, gender, age, norms, and values (Bond et al. 2015). Here, SIA protocols need further development to include instructions for stakeholder co-operation, such as outlined in Morris et al. (2011). This is particularly important as methodological skills of transdisciplinary research have only recently begun to emerge in learning, teaching, and research (König 2015).
世界经济论坛nexus研究对可持续发展的贡献
该研究具有复杂性、不确定性和动态性,类似于可持续性科学。我们应用了社会责任和可持续研究过程的八项标准(Daedlow et al. 2016),以自我反思的方式评估世界经济论坛关联研究中的系统性可持续性相关问题。
结果显示,8个标准中的4个被评价为与SIA协议的操作化高度或非常高度相关(表3)。这些标准包括复杂性和不确定性的处理方法、综合方法、跨学科方法和对影响的反思。这四个标准都涉及到可持续性问题固有的多维度(Köhler等,2019)以及解决方案空间的不确定性,这允许在可持续性研究中需要考虑的多种解决方案路径(Rosenbloom 2017)。通过基于场景的方法和基于指标的对场景假设的多标准分析,SIA框架被证明能够处理促进可持续发展的社会责任研究的复杂、跨学科和影响导向的特征。这是该方法的一个主要优势,这也解释了它在复杂可持续性问题的著名研究中越来越多的使用(Sheate et al. 2008, stanford and Azapagic 2014)。在研究情况下,实施SIA协议的参与者能够解决这些标准。
其他四个标准,即伦理、跨学科、透明度和用户导向,在大多数案例研究中被认为不太相关。这些标准对于尊重参与和/或受影响评估工作结果影响的行为体的社会规范和价值至关重要。值得注意的是,透明度标准被认为与世界经济论坛关联影响评估最不相关。透明度要求在研究过程的所有阶段进行明确的、以用户为导向的沟通,这显然不是由小组开发研究设计的情况。透明度意味着或暗示了对伦理问题的充分反映(Daedlow et al. 2016),因此群体代表对伦理的评价相对较低。在案例3和5的影响评估设计过程中,根本没有讨论伦理问题。可持续性研究的伦理要求与利益相关者参与和合作的方法尤其相关(Lam等人,2020年)。对可持续发展研究的这些规范方面给予的关注相对较少,这完全符合《可持续发展方案》议定书未能为设计与世界经济论坛研究中的行动者和利益攸关方的合作提供指导的结论。之前关于可持续发展的研究强调了这些规范性问题的重要性,例如实现稳健结果的程序的清晰度和透明度(Adler和Hadorn 2014),以及在整个研究过程中责任前提下的自我反思能力(Stahl 2013)。这显然是未来研究的一个挑战。
结论
在为期一周的国际暑期学校学习期间,在中亚的五个案例研究中实施了水-能-食物联系的概念。研究问题是分析SIA框架和协议的应用是否以及在何种程度上是促进面向系统可持续性研究的合适工具。这项研究的相关性在于,需要对支持跨学科工作的系统方法进行学术研究。
通过对选定研究领域的五个可持续发展影响评估步骤进行深入的案例研究分析,该研究还揭示了系统边界定义在进行影响评估中的重要性:空间尺度、治理级别、利益相关者和影响评估的不同复杂性。SIA协议对世界经济论坛关联研究的概念和构建具有指导意义,无论空间尺度还是决策层次。后者决定了必须如何概念化世界经济论坛的联系(水、能源和粮食利用之间的因果关系),以及如何就评估中涉及的情景发展和可持续性问题(影响领域)的选择进行评估。SIA步骤具有足够的通用性,可适用于所研究的所有案例。因此,使用该协议有助于对案例研究进行综合和升级的比较元分析。这被视为一项特殊的资产,因为许多针对气候变化或经济发展等全球挑战的研究都存在地方差异不足的问题。beplay竞技
对于世界经济论坛研究中与参与者和利益相关者的合作设计,SIA协议的指导意义较小。由于合作是所有影响评估步骤的关键因素,这被认为是SIA议定书的一个严重缺陷。它还限制了影响评估中所处理的可持续性问题的合理选择和权衡。
应用SIA协议设计世界经济论坛的关联研究有助于研讨会参与者理解问题的复杂性,并建立跨学科合作。在设计跨学科合作方面,特别是在区分在可持续性背景下做出决策的行为体和受(积极和消极)可持续性影响的行为体方面,它的指导意义较小。
在SIA的文献中,对于评估设计(场景、指标和影响领域的整合/选择及其分析)和结果如何依赖于小组组成和来自学术和非学术背景的参与者的特定专业知识、规范和价值观的反思有限。这被视为未来研究的一个关键领域。
作者的贡献
Ahmad Hamidov:概念化,方法论,分析,结果解释,写作-原始草案准备,并处理意见。Katrin Daedlow:概念化,方法论,分析,结果解释,写作:审查和编辑,处理评论。海蒂·韦伯:概念化,方法论,结果解释,写作:审查和编辑,处理评论。Hussam Hussein:概念化,方法论,结果解释,写作:审查和编辑,处理评论。Ilhom Abdurahmanov:案例研究贡献,结果解读。Aleksandr Dolidudko:案例研究贡献,结果解释。Umida Solieva:案例研究贡献,结果解读。Ali Yawar Seerat:案例研究贡献,结果解释。Tesfaye Berhanu Woldeyohanes:案例研究贡献,结果解释。Katharina Helming:概念化,方法论,分析,结果解释,写作:审查和编辑,处理评论。
致谢
我们要感谢WEFCA(灌溉农业水-能-食物关系可持续性评估:中亚跨学科方法)国际暑期学校的参与者在活动期间的积极参与和开展案例研究。暑期学校得到大众基金会(编号:94751)的财政支助。此外,Ahmad Hamidov在WEFUz项目(GZ: HA 8522/2-1)框架内的研究得益于德国研究基金会(DFG)。我们感谢Kevin Urbasch(莱布尼茨农业景观研究中心)和Zafar Gafurov(国际水管理研究所中亚办事处)在准备空间地图方面的支持。
数据可用性
支持本研究结果的数据可向通讯作者索取。由于暑期学校参与者的隐私,这些数据没有公开。
文献引用
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表1
表1.评估可持续性转型的社会责任研究过程的标准。
标准 | 描述 |
处理复杂性和不确定性的方法 | 评估在任何形式的推断中增加不确定性的动态和复杂的相互作用中出现的新风险和社会后果 |
道德 | 研究结果、方法设计和科学本身价值的确定所引发的影响社会的伦理、道德和价值相关问题 |
综合疗法 | 考虑现代社会发展的复杂和多方面过程中的所有相关因素和相互关系,通过研究问题来解决这些问题,从而整合不同的维度(如主题、时间、空间和知识系统) |
跨学科性 | 整合不同科学学科的思维方式和方法,以开发新的方法方法和研究结果 |
反思的影响 | 评估研究成果和创新对社会和可持续发展的益处和风险(例如预期的/非预期的、积极的/消极的、事前的/事后的) |
Transdisciplinarity | 通过让非科学行为者参与特定的科学论述和研究问题来整合知识,例如通过参与式方法 |
透明度 | 在研究过程的各个阶段,就资助、合法性、研究设计、方法及其限制和对研究结果的影响进行以用户为导向的清晰沟通 |
用户定位 | 面向目标群体的知识共享,包括所有相关的研究成果用户,以增加科学和社会的可用性和整合性 |
资料来源:Daedlow et al. 2016:4 |
表2
表2。可持续性影响评估(SIA)协议在水-能-食物(WEF)关系案例研究中的应用。
新航的步骤 | 案例1 (土地) |
案例2 (土地) |
案例3 (水) |
例4 (水) |
例5 (水) |
概念 | |||||
步骤1 系统边界 |
农村→农业社区(shirkat)在乌兹别克斯坦的吉扎克省 | 农村地区→流域 阿富汗巴米扬省(亚卡瓦朗区) |
乌兹别克斯坦塔什干省的大都市区→分水岭 | 跨界→塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦的罗贡大坝分水岭 | 跨界→阿富汗、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦和乌兹别克斯坦的阿姆达里亚流域 |
~ 780 km² | ~ 3980 km² | ~ 14480 km² | ~ 17400 km² | ~ 520000 km² | |
步骤1 世界经济论坛的星座 |
可持续粮食生产的土地管理。利用作物作为替代能源,提高粮食生产用水的可获得性 | 可持续用水的土地管理。用于发电的水 | 粮食和能源生产的用水分配以及粮食生产的能源使用 | 粮食和能源生产用水分配 | 粮食和能源生产用水分配 |
步骤1 确定可持续发展问题 |
土地退化的压力,因为水是稀缺的,用土地饲养牲畜是唯一的收入来源,生物质和粪便是唯一的能源来源 | 过度放牧导致的水土流失导致了大坝的淤积,限制了大坝的有效性。大坝建设需要与上游水土保持措施相配套 | 水是塔什干省经济发展的制约因素 | 上游国家不协调的水电站建设影响了下游国家灌溉粮食生产的用水选择 | 下游国家用于粮食的水资源利用方案取决于上游国家用于能源的水资源利用 |
步骤1 框架问题 |
农村生计:以畜牧业生产为基础 | 水电大坝维护:上游土地管理,避免大坝淤积 | 城乡民生:地方经济发展与大坝制度管理 | 治理:在水管理方面的两国合作 | 治理:水管理方面的多国合作 |
步骤2 定义的目标 |
改善土地管理,提高当地人口的适应能力(维持畜牧生产系统) | 改善土地管理,以维持水管理的运作,以稳定粮食和能源生产 | 以最可持续的方式利用水促进经济发展 | 改善水资源管理,优化乌兹别克斯坦的粮食生产和塔吉克斯坦的能源生产 | 优化流域内所有五个沿岸国家的水资源利用方案 |
建设 | |||||
步骤3 开发选项/场景 |
农村发展规划 a)发展公共基础设施(道路、建筑、水),将放牧选择扩展到偏远地区; b)家畜综合管理; c)生态旅游; |
农村土地管理 水电建设和 a)没有土地管理; b)政府管理的森林和牧场(主要是恢复); c)社区管理的森林和牧场(恢复+管理); |
地方性的水治理 a)一切照旧(单一部门规划); b)工业能源用水; c)粮食生产用水; |
两个国家的水治理 a)不合作; b)部分合作; c)充分合作(优化水资源分配,集中管理); |
跨国水治理 a)一切照旧:国家水管理办法; b)水管理的联合办法; |
步骤4 分析影响: 影响地区及其与可持续发展目标的联系 |
6的影响方面: 粮食生产(可持续发展目标2) 用于取暖或施肥的粪量(SDG 2/7) 饮用水的供应(可持续发展目标6) 替代能源生产(可持续发展目标7) 工作机会(可持续发展目标8) 牧草承载力-土地退化压力(SDG 15) |
3影响方面: 灌溉用水可用性(可持续发展目标6) 水力发电(可持续发展目标7) 土壤侵蚀(SDG 15) |
8影响方面: 食品加工(SDG 2/11) 灌溉面积(SDG 2/11) 人类健康与教育(可持续发展目标3) 用水需求(可持续发展目标6) 能源生产(可持续发展目标7) 就业/工作机会(可持续发展目标8) 城市化(西班牙11) 环境卫生(可持续发展目标15) |
6的影响方面: 农业生产(可持续发展目标2) 水质(可持续发展目标6)获得清洁水供应和卫生设施的人口比例(可持续发展目标6) 能源生产(可持续发展目标7) 就业率(可持续发展目标8) 生态系统服务(可持续发展目标15) |
6的影响方面: 农业用地变化(可持续发展目标2) 植被周期变化(可持续发展目标2) 各国人口生活水平的变化(可持续发展目标3) 生态系统服务提供的变化(可持续发展目标15) 极端事件的发生(可持续发展目标15) 生物多样性变化(可持续发展目标15) |
步骤5 -参见图3 | |||||
表3
表3.自我反思社会责任研究过程的八个标准与五个案例研究的相关性。
标准 | 案例1 (土地) |
案例2 (土地) |
案例3 (水) |
例4 (水) |
例5 (水) |
处理复杂性和不确定性的方法 | ++ | +++ | +++ | ++ | +++ |
道德 | ++ | +++ | - | ++ | - |
综合疗法 | +++ | ++ | +++ | +++ | +++ |
跨学科性 | +++ | +++ | +++ | +++ | +++ |
反思的影响 | +++ | +++ | +++ | +++ | ++ |
Transdisciplinarity | +++ | + | +++ | ++ | + |
透明度 | + | - | - | + | - |
用户定位 | + | +++ | ++ | + | +++ |
-不相关,+相关,++略相关,+++高度相关 |