研究

弹性对城市供水服务意味着什么?

• 摘要
• 简介
• 概念框架
  • 城市供水服务的恢复力:定义和挑战
  • 确定城市水转换的目标
  • 探索城市供水服务的弹性转变
• 方法
• 结果:在实践中了解城市水弹性
  • 干扰:城市水弹性的三个层次
  • 启用和禁用因素
  • 阈值
  • 通过步骤更改或折叠进行转换
• 讨论
  • 城市供水服务:三个等级的恢复力
  • 人类代理驱动或阻碍过渡过程
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

灾害、气候变化和快速城beplay竞技市化对城市供水服务(包括安全饮用水、卫生设施和安全排水)的提供构成严重风险，尤其是在城市(Howard and Bartram 2010, IPCC 2014)。城市增长增加了灾害风险，因为它往往限制了排水能力，同时也增加了城市供水系统的压力，特别是对穷人的影响(联合国经社部，2014年，Wamsler 2014年)。因此，在风险日益增加的情况下，实现可持续的城市水管理，人类面临着严峻的挑战。

近年来，“城市复原力”已成为应对日益增加的风险的一个流行概念。它已应用于与可持续发展、气候变化适应、灾害风险管理以及减灾和环境科学相关的各个领域(Béné 2013, Wamsler 2014, Olssonbeplay竞技等人2015)。然而，这一概念具有多学科起源，并因其模糊性(例如，Olsson等人2015)和操作它的挑战而受到越来越多的批评(Brand和Jax 2007)。那么，弹性概念是什么，它如何应用于城市供水服务?

尽管有许多研究在运营指南中提到了城市供水服务，并宣称其目标是改善减少灾害风险和恢复力(例如，Twigg 2009年，国际减灾战略2012年，Jha等人2013年，Turnbull等人2013年)，但恢复力概念通常没有付诸实施，除了一项专注于水和卫生设施的研究(Howard和Bartram 2010年)。在本文中，我们研究了如何将弹性概念系统化、可操作化并应用于更好地指导城市向更可持续的城市水管理过渡。

概念框架

城市供水服务的恢复力:定义和挑战

在减少灾害风险和管理的背景下，复原力一词被定义为“一个系统、社区或社会暴露在灾害中的抵御、吸收、适应和及时有效地从灾害中恢复的能力”(国际减灾战略，2009年)。相比之下，在围绕可持续性和社会生态的研究和实践领域，弹性是在更一般的意义上构建的，并且“反映了一个复杂的适应系统能够自组织的程度，”也就是说，“相互关联的社会生态系统吸收反复出现的干扰的能力……为了保留必要的结构、过程和反馈……以及系统能够建立学习和适应能力的程度”(Adger et al. 2005:1036)。这两个定义之间的一个显著区别是，前者意味着对社会的积极价值，而后者定义的许多理论家会认为弹性是无价值的(Redman 2014)。后者也更明确地指当生态、政治、社会或经济条件使现有系统无法维持时，具有学习和适应/转变潜力的多标量系统(Walker et al. 2004, Adger et al. 2005, Folke 2006)。本文分析中使用的相关关键概念是转换和转换、启用和禁用因素以及阈值:

转换

在可持续性和社会-生态弹性理论中，过渡的概念(在这种情况下通常被称为转型)对城市供水服务很有意义，因为它蕴含着学习、重组和改进的希望(Adger et al. 2005)。弹性并不意味着恢复到以前的相同(有时很差)状态，因此，弹性动态可以意味着一种能力，从目前世界上许多城市贫困人口遭受城市供水服务功能失调的状况，转变为实现，例如，增加和更公平地获得水，更好地处理废水，以及更好的水质。在转型理论中，社会学习是核心，因为它有助于加快和引导社会创新过程的强大战略(Loorbach和Rotmans 2010)。通过学习进行的改进可能需要或多或少的精神能量，结果可能或多或少是“深刻的”:例如，学习可以通过已经建立的行动(单循环学习)或改变初始参考框架(或世界观)，如系统边界(双循环学习)，或改变底层规范和治理结构(三循环学习;Huntjens et al. 2012)。在减少灾害风险方面，重点往往是在洪水等突发危机的背景下的抗灾能力，以及相关的过渡(Folke et al. 2010)。尽管可持续性和社会-生态恢复力理论也承认，外部危机可以引发转型，但它更强调内部适应动态，包括较慢的过程(Walker和Salt 2012)。

启用和禁用因素

转换由上下文相关的反馈过程启用(或禁用)，该过程随着时间的推移演变(或自组织)系统标识(Walker和Salt 2012)。因此，过渡过程不是确定的线性的，而是一个具有突现属性的进化路径(Turnheim et al. 2015)。

阈值

当关键反馈过程发生变化时，例如，危机或其他干扰，而所谓的自组织能力无法恢复系统，系统已经达到了一个称为阈值的极限(Walker and Salt 2012)。阈值具有不同的性质，其中系统可以受到小的变化(没有阈值)，阶跃变化，或不可逆或可逆的“崩溃”或重组(Walker和Salt 2012)。

确定城市水转换的目标

在良好的水治理方面，水资源综合管理(IWRM)促进了水、土地和相关资源的协调、可持续和公平发展和管理原则(全球变暖潜能值2000年)，并被全球大多数水界所采用(例如联合国水资源委员会和全球变暖潜能值2007年)。该方法已进一步完善，例如，综合城市水管理(IUWM)，“部分IWRM”(Butterworth et al. 2011)和“水敏感城市”(Brown et al. 2009)。政府间气候变化专门委员会(IPCC)和其他组织强调了将适应气候beplay竞技变化纳入水管理的重要性(例如，Zwolsman等，2010年，IPCC 2014年)。然而，IWRM作为蓝图并不总是适合目的(Shah 2016);例如，地方水资源管理人员发现很难实施IWRM中“广泛而艰巨”的长清单(Butterworth et al. 2011)。此外，一些作者认为，如果当前的水管理制度不向适应性水管理过渡，就不可能实现包括IWRM在内的可持续水管理。这意味着实施一种系统的方法来学习解释系统中的不确定性(Pahl-Wostl et al. 2007)。鉴于上述背景，通过过渡、阈值等相关概念，以及对实现或阻碍可持续发展的因素的理解，提高对城市水管理弹性的理解，有助于IWRM / IWRM lite和适应性水管理的进一步发展。

探索城市供水服务的弹性转变

为了评估城市供水服务的恢复力，有必要定义其系统边界和该系统所面临的干扰(Walker和Salt 2012)。这是具有挑战性的，因为城市水系统涉及多个尺度，取决于用户(如家庭和社区)、机构(如服务提供商和监管机构)、技术和生态系统(Howe et al. 2011)。城市水系统也可以用多个水网或部门来描述，即自然系统(包括地下水和接收水)、供水、雨水和下水道系统(与雨水结合或分开;Butterworth et al. 2011)，其中包括极端事件期间形成的地表洪水通道(Ellis and Viavattene 2014)。自然系统通常与流域一级的水资源和生态系统联系在一起，在流域一级，水流受到土地使用、建筑分布和基础设施的影响(Ellis和Viavattene 2014)。在考虑城市水循环中的每一个不同系统时，通常不与其他系统进行交叉参考(Butler和Davies 2000年)。然而，在许多情况下，例如在城市洪水中，城市水系统的复杂性要求以综合方式处理(Ellis和Viavattene 2014)。虽然术语“系统”可能令人困惑，因为它可能有很多解释，但术语“服务”(在本研究中使用)将注意力集中在对用户重要的事情上。例如，一个物理系统将会结束，但如果在适当的时间更换，服务将会维持(Moriarty et al. 2013)。因此，“服务”一词在城市水务实践社区中得到了更广泛的使用(参见Butterworth等人，2011年，Howe等人，2011年)。

方法

这项研究遵循了四个方法学步骤。首先，在文献综述之后，我们对如何将弹性一词应用于城市供水服务提出了概念，确定了构建城市水弹性框架的基本要素，这指导了我们的实证工作。其次，我们首先介绍了与洪水和干旱有关的干扰类型，并讨论了系统/服务的边界(见附录2)，对10个关键信息提供者(见附件1)进行了采访。

主要举报人代表了WASH(水、环境卫生和个人卫生)人道主义和发展社区，其中一些人更关注公用设施，一些人更关注现场，例如手动泵或厕所。选择将这两个社区包括在内，旨在从灾难和发展环境中获得对弹性一词的广泛解释。

访谈回答(见附录3访谈问题)使用不同类型的确定(社会经济、外部风险和社会生态)弹性水平进行分析。然后，研究人员将这些回答与转换的关键要素联系起来，这意味着从面试问题“放大”到三个关键概念:

1. 恢复力的启用和禁用因素;
2. 相关阈值;
3. 通过阶跃变化或折叠识别可能的转换。

其目的是进一步发展框架，了解与不同关键要素相对应的干预类型，而不是为有弹性的城市供水服务提供详尽的例子、措施或解决方案。

在方法论的第三步，我们进行了一个比较案例研究，包括德班(南非)、戈拉克布尔(印度)、克里斯蒂安斯塔德(瑞典)和宿务(菲律宾)。选择地点时采用了三个标准:与水相关的洪水或干旱风险较高，或两者兼有;流域脉络;以及获取相关数据的可能性。案例研究共包括50次访谈。采用了一种常见的访谈方案，并对访谈进行了分析，以评估已确定的城市水恢复力和相关转变的关键要素。在每种情况下，受访者包括政治家、技术人员(如市议会议员、城市水务专家、城市和环境规划师)、私营部门(如供水和废水运营商)以及民间社会代表，他们的观点可能不同。最后，第四个方法步骤包括通过与项目团队(由11人组成)为期一天的研讨会对不同数据进行三角测量。我们讨论了案例研究的结果，以及它们如何例证弹性框架。

结果:在实践中了解城市水弹性

干扰:城市水弹性的三个层次

来自10个关键访谈的回答清楚地表明，弹性概念可以而且应该被视为与三种不同类型的干扰(这里称为弹性水平)有关。

1. 社会经济干扰，即与外部危害无关，但与城市供水服务基础设施以及管理和治理这些基础设施的实体有关的干扰。这些动乱与社会经济、政治或体制和治理结构有关。这种骚乱的例子包括腐败;权力动力学;能力差距;坏账增加;生产、运营和维护成本。大多数受访者(62%)仅就这一类别讨论了弹性。
2. 灾害干扰，即来自城市供水服务基础设施以及管理和治理它们的实体之外的外部危险、灾害和与危机相关的干扰。近四分之一的受访者(23%)将适应力与这种类型的干扰联系起来。
3. 长期干扰，如城市供水服务对更广泛的社会-生态系统不可持续的资源开采，反之亦然。持这一观点的受访者较少(15%)。

启用和禁用因素

从主要信息提供者的回答和案例研究中，我们确定了与三个弹性水平相关的各种形式的启用和禁用因素(摘要见表1)。

社会经济的韧性

与社会经济动荡相关的城市供水服务的恢复力据说由两个关键因素启用(或禁用)。首先是利益相关者推动发展朝着更可持续(或更不可持续)方向发展的能力。在这方面，在能力发展方面，改进技术知识和科学政策一体化被视为至关重要。在德班、戈勒克布尔和宿务三个案例研究中，地方政府缺乏实际技术能力被视为主要障碍，而大学教育往往被视为与实际问题相距遥远。

第二个确定的有利或不利因素是许多利益相关者的良好治理水平，这些利益相关者推动了城市供水服务自组织的方向，有时又破坏了这一方向。在这种情况下，特别提到了三种类型的行为者对转型的潜在破坏:非正式的城市供水服务提供者、政治家和公共用户。例如，据说政客们经常为了自己的利益而劫持城市水利活动，在选举期间向公众承诺他们想要的东西，然后却没有兑现(宿务，德班)。公众通过他们的偏好来施加影响，例如，包括解决方案的类型和对卫生设施的优先考虑，例如在戈拉克布尔、宿务和德班。出现了四类措施，可帮助抵消三组行为者的负面影响:(i)利用包容性参与模式改进治理安排，(ii)改进城市供水服务的问责制，(iii)建立监管会计(表1中称为"真实成本会计")，以及(iv)建设利益攸关方能力。例如，受访者报告说，包容性参与和多个利益攸关方参与的治理安排增加了对城市水干预措施的了解和接受程度。受访者确定的此类地方治理安排包括微弹性规划(见Gorakhpur，方框1)和类似的Purok确保参与。Purok是一种传统的社区组织形式，通常存在于农村环境中。在宿务，正在四个城郊地区进行试点，以便在卫生、废物收集、减少灾害风险和小额信贷等方面实现所有权和变革。然而，就社区组织自己来应对冲击而言，它所能做的是有限的，它通常需要更高级别的当局和其他外部代理的支持来保持服务的进行。报告报告了用户、服务提供者和服务当局之间的“问责三角形”，以改善问责制。例如，提高对其用水权利的认识可以使贫困社区约束提供者并影响决策者以增加公共服务。同时，政策制定者可以让提供者更好地为穷人服务(世界银行2003年)。最后，对城市水利基础设施应用监管会计有助于反映其在服务生命周期内的真实成本，并对决策产生影响。

城市水的灾害恢复能力

受访者提到了两个促进风险恢复力的因素。首先是利益相关者对气候变化和灾害风险的意识增强。beplay竞技一些受访者认为，提高灾害抵御能力是确保城市供水服务功能和绩效的根本。受访者一致认为，灾害影响的成本一直在增加，因为城市供水服务无法充分应对，导致滑坡和疾病爆发等次生灾害，并对社区产生深远影响。这在亚洲的情况下尤其突出:生活在亚太地区的人们受到灾害影响的可能性是生活在非洲的人们的四倍，是生活在欧洲或北美的人们的25倍(参见，联合国亚太经社会和联合国国际减灾战略，2010年)。

第二个促成因素是双赢的存在，可以提高日常运营的有效性，同时确保在潜在危险事件发生时可以更换关键功能。这些双赢包括城市供水服务的分散化进程，实现模块化，例如，如果一个单位关闭了，其他单位仍然可以提供服务。

最常被提及的两个破坏灾害恢复能力的因素是，第一，缺乏人力和财力资源来处理超出“正常”灾害不确定性的情况，第二，高度重视城市供水的成本效益。前者包括缺乏关于需要哪些类型的措施、组织和治理结构来提高灾害抵御能力的知识。作为在规划中把握风险的困难的一个例子，一位受访者提到参与了一个情景练习，该练习在第一天描述了传统的危险情景，但随后切换到第二天(恰好与2001年的9/11事件一致)，以包括更广泛的风险范围。对于后者，高度重视城市供水的成本效益，特别是与增加冗余(例如通过备份系统)和增强弹性所需的材料的坚固性(例如所使用的材料)相冲突。

城市供水服务的社会生态恢复力

几位受访者强调，如果没有充分考虑更广泛的社会生态系统，旨在提高社会经济或灾害恢复力的地方措施可能会降低区域和/或国家一级的恢复力。例如，在当地改善城市供水服务可能导致水资源的污染和盐碱化，例如，在宿务，由于开放取水而导致过度用水(见方框2);增加缺水地区的供水需求;或将与水有关的风险转移到下游，例如，当供水增加但相应的水处理和卫生服务没有到位时。

下面列出了三个最常被提及的促进因素，以提高城市供水服务的社会-生态复原力。此外，在文献中，所有三个方面都被认为是气候政策整合和主流化的关键(Wamsler 2015, Wamsler and Pauleit 2016)。

首先，有人提到加强跨规模的机构间协调是一个有利因素，但很难实现。例如，地方供水和卫生设施提供者可以通过更积极地与环境和供水服务当局合作来改善协调。一个相关的不利因素包括缺乏基于生态系统的规划和风险降低方面的知识(Sudmeier-Rieux 2013)，这在克里斯蒂安斯塔德(Kristianstad)(见专栏3)的背景下尤其重要，因为当地的结构性措施在洪水风险管理中占主导地位。

其次，人们经常提到跨规模和较长时间范围的监管框架和政策的重要性，例如水安全计划，因为它们可以更好地管理集水区(例如，Kristianstad，专栏3,Wamsler et al. 2014)。

第三，正式和非正式的综合城市规划框架被确定为解决上述“锁定”问题的关键，并确保在实地开发中考虑到弹性，例如在地方排水计划中减轻下游洪水。尽管认识到城市发展的负面后果，但快速城市化和短期经济增长等强劲驱动因素压倒了这种弹性规划(Wamsler 2015)。

阈值

在我们发现的许多阈值中，我们确定了两个常见问题，其中第一个与风险和风险感知有关，第二个与行动能力有关，有时涉及到措施或重组的实施(见表2的摘要)。

社会经济弹性阈值

从主要信息提供者的反馈和案例研究中，我们确定了城市供水服务的社会经济恢复力的三个可能阈值。第一项措施包括技术标准(作为服务功能的支持能力，关键数量的建筑物、备件等需要符合这些标准)和影响用户偏好的规范(例如，一些游牧人口群体需要较少的水量)。它们提供了阈值，因为它们可以极大地改变服务的特征、结构和功能。第二个阈值是与健康相关的危机(如流行病)，即无功能的城市供水服务已经达到了“功能失调阈值”，可能会将污染物传播到系统中，从而引发流行病。但是，它们也为解决城市供水服务的潜在脆弱性提供了机会(例如，德班，见第4.4节)。通过步骤更改进行转换)。第三个门槛是政治干预，主要与选举周期有关，在选举之前宣布激进的行动，如贫民窟合法化、公平的水价或改善用水渠道，当一个政府取代另一个政府时，已经建立的能力就会消失。

风险恢复能力阈值

受访者确定了文献支持的城市水的风险恢复能力的两个可能阈值。第一个是(感知到的)气候变化相关洪水的范围和模式，代表对服务的一定(阈值)干扰(参见IPCC 2014)beplay竞技。第二是投资所需的金融资本(cf. Smits et al. 2011一个)．这一阈值与向抗灾能力更强的城市供水服务的实际转变有关，在这种情况下，目标预算的存在(或缺乏)可能会影响服务的设计和扩展。

社会生态恢复力的阈值

受访者确定了两种类型的城市水的社会-生态恢复力阈值，并得到了文献的支持。第一种情况是预料到或宣布了干扰，并以一种不适应的方式作出反应。例如，为应对澳大利亚所谓的千年干旱(1997-2009年)而建立海水淡化厂的政治决定;(参见Giurco et al. 2014)在一些地方导致了在综合资源规划、需求管理和计划用水限制方面对正在进行的社会变革的忽视(Giurco et al. 2014)。(未来)骚乱的严重程度及其对社会的影响达到了一个阈值。第二个阈值与没有(或不能)处理特定干扰的情况有关。其中一位受访者举了黎巴嫩的例子，在叙利亚目前的危机开始之前，黎巴嫩的水资源就已经被过度开采和盐碱化了。战争本身和额外的120万难民以各种方式侵蚀和污染了水资源，这意味着在为之前的人口服务方面，恢复正常似乎是不可能的(cf. Noolkar和Erande 2014)。在本文的一些案例研究中，这种类型的阈值也被超越了:在宿务，水资源被过度开采和盐碱化，而在德班、戈勒克布尔和宿务，饮用水受到废水、环境退化、涝灾和洪水的污染。

通过步骤更改或折叠进行转换

对10个关键访谈和案例研究的分析揭示了与三个弹性水平相关的各种形式的过渡。

社会经济的韧性

受访者提到了与城市水的社会经济恢复力有关的三种潜在转型类型:城市供水服务的持续升级，跨部门协调的改善，以及功能失调的供水和卫生设施的重组或倒闭。一些受访者还指出了潜在转型的现有障碍:

• 城市水务专业人士抗拒改变，因为“传统”的职业道路不考虑环境问题，而且不愿意改变看似有效的东西;
• 缺乏人力资源，部门内部缺乏协调，例如雨水收集系统、灰水、湿地处理和渗透技术之间缺乏协调;而且
• 缺乏跨部门协调，特别是水和卫生部门与排水、废物管理、城市规划、减少灾害风险、住房和交通部门之间缺乏跨部门协调(见专栏4)。

灾害恢复力

受访者在此背景下提到了与城市供水服务的灾害抵御能力相关的两个过程。首先，据说反复发生的洪水增加了当地人对替代解决方案和更可持续的做法的接受程度，例如，在坑厕被淹时加高厕所。然而，受访者也表示，灾害往往不会导致向更好的服务过渡，而只能使救生功能得到最低限度的恢复，尤其是在低收入环境中。第二，在气候变化适应方面的机构间合作的崩溃被提到，这是了解如何更好地建立这种合作的一种方式;beplay竞技不是作为一种学术-从业者关系，而是作为一个对等网络，使对称的关系和学习。这有助于建立有关气候变化对供水服务可能影响的知识。beplay竞技

城市水的社会生态恢复力

受访者确定了两种类型的转变，可以导致城市供水服务的社会-生态恢复力，并得到了文献的支持。第一种是向新体制的转变，环境状况恶化。例如，在黎巴嫩，由于上述情况，需要新的处理厂或其他解决方案来处理水中的新污染物(参见难民署2014年)。墨西哥是这种转变的另一个例子。1961年至1973年间，美国科罗拉多河的过度开采引发了盐度危机。因此，墨西哥现在得到了美国的赔偿，受盐度增加影响的地区得到了保护(cf. Gottlieb 2012)。第二种向新体制的过渡意味着改善城市供水服务。例如，新加坡实施了水循环，这得益于人们越来越多地接受使用再生水饮用(参见世界银行，2006年)。另一个例子是对澳大利亚千年干旱的反应，人们可以质疑突然转向脱盐是否代表可持续的途径(cf. Giurco et al. 2014)。

讨论

我们提出并讨论了城市水弹性的七个关键原则或属性，以及从结果中得出的相关转变。它们为进一步概念化和清晰地将弹性概念应用于城市供水服务提供了非常必要的见解。

城市供水服务:三个等级的恢复力

原则1

我们的研究结果表明，通过使用更具体的术语(图1)，明确区分城市供水服务的三个弹性水平(社会经济、危险、社会-生态)的重要性。我们基于以下两个观察结果:

• 大多数受访者含蓄地提到，恢复力与社会经济性质的干扰有关(第一个恢复力水平)，城市水务部门在这方面投资最多(Smits et al. 2011)b)．这与气候变化适应和减少灾害风险领域形成对比，后者侧重于beplay竞技外部灾害干扰(第二个恢复力水平)，往往忽视了其他类型的干扰，如社会政治过程(Weichselgartner和Kelman 2015)。另一方面，生态系统导向的社区主要是指社会-生态系统的恢复力，这是第三个恢复力水平，其规模比其他两个更大(Walker and Salt 2012)。
• b.大多数受访者都提到了这三种不同程度的弹性，但他们并没有明确地(或有意识地)这么做。这表明，不同的从业者在使用与城市水有关的弹性概念时，会假设不同的含义。这种现象导致了现有的关于弹性术语的混乱(Olsson et al. 2015)。相反，更具体的术语和描述，例如“对灾害风险的恢复力”，指的是第二个恢复力级别，在改善城市供水服务的情况下可能更有帮助。

原则2

弹性的三个层次的存在意味着，如果要实现真正可持续的供水服务，就需要解决所有三个层次的问题。这意味着影响水流和水质的行动者必须明确考虑跨尺度动力学(参见Holling和Gunderson, 2002年)。否则，恢复力和可持续性就会相互矛盾。这是因为弹性的定义和处理方式不同，通常由不同的实践社区定义，并且在三个层次之间(如上述原则1所述)。例如，在宿务，一个社区层面的协会提供供水渠道的成功例子(弹性为一级)，是开放供水的众多例子之一。在更大的城市集水区范围内导致地下水过度开采和盐碱化(III级缺乏可持续性;另一个例子是，人们普遍认为，我们需要向更具可持续性和抗灾能力的城市过渡(国际减灾战略，2012年，Wamsler, 2014年，ICLEI, 2015年)。然而，许多可被描述为具有弹性(即二级)的城市供水服务，如用于社会防洪的常规降低风险措施，可能涉及大型结构性解决方案，从环境、经济和/或社会角度来看，这些解决方案往往是不可持续的(一级和/或三级缺乏可持续性;Johannessen and Hahn 2013, Wamsler 2015)。另一方面，开发绿色基础设施选项，如绿色屋顶或湿地，可以提供许多生态和娱乐效益，其中弹性和可持续性是一致的(例如，东方研究集团，2014)。

人类代理驱动或阻碍过渡过程

原则3

尽管城市用水通常被视为一个需要基础设施解决方案的技术问题，但这项研究表明，向更可持续的服务过渡的一个关键特征是对人类和组织的感知和行为的深入理解，包括个人和机构的需求、欲望、欲望(动机)和权力问题(参见Giddens 1982, Partzsch 2015)。这意味着，如果这些与机构相关的因素与适当的反馈相匹配，例如，适当的政策反映了人们的投资逻辑，它将支持人类行为和组织朝着可持续的方向发展。在这种背景下，我们的分析确定了需要特别审查的反馈机制:治理结构和参与、问责制、监管会计、能力建设和科学政策整合。例如，为了加强城市水资源利益相关者的代理，受访者表示，了解如何更好地促进社区组织，为什么研究机构对地方变化的参与太少，以及为什么城市水资源专业人员倾向于抵制变化是很重要的。更好地理解这些问题背后的人类动机和权力斗争对于支持转型至关重要，最近的可持续性研究也支持了这一点(Partzsch 2015)。

城市水服务绩效主要依赖于这些为转型过程提供方向的机构相关因素;也就是说，不同的代理人或利益相关者可以促进或破坏通往预期发展的途径。因此，旨在实现城市水弹性的概念，如水敏感城市(Brown et al. 2009)，要求从机构的角度考虑和描述过渡过程，而不是专注于技术。以前将弹性概念应用于城市水的尝试反映了这种片面的关注(Howard和Bartram 2010)。对切实措施和技术的关注淡化了机构在推动转型中的作用，这也体现在大量援助资金流向提供新水龙头和厕所的项目，而不是(机构)能力建设(欧洲审计法院2012年，莫里亚蒂2015年)。

原则4

我们的研究结果表明，社会学习在转型过程中是一个明显的驱动力。例如，建立在社会学习基础上的治理安排，如宿务案例研究中的Purok，或戈拉克布尔的微观弹性规划，使不同的利益相关者和不同种类的知识能够相互作用，随着时间的推移，这会改变理解(cf. Feurt 2008)。我们的研究结果表明，在比较复原力水平时，考虑到社会经济干扰、危险和跨尺度的社会生态动态，社会学习也很重要。在每一级都强调了能力建设的必要性。然而，在社会经济动荡的背景下，相关的应对措施侧重于改进已经建立的行动(单循环学习)。在外部风险恢复力的背景下，受访者强调了(进一步)推进初始参考框架和指导假设的必要性，例如在风险评估(双循环学习)中。对这种进步的需求表明，缺乏全面和综合的风险评估能力是向抗灾城市过渡的障碍(cf. Rivera et al. 2015)。在社会-生态复原力方面，关于需要开展社会学习工作以发展影响各级治理结构的能力以及基本规范(三环学习)的回答要多得多。造成这种情况的原因可能是缺乏治理结构或负责机构，这些机构可以推动变革，并有可能解决宿务和戈勒克布尔等地区的盐碱化和过度开采等慢性灾害。Huntjens等人(2012)支持这一发现，指出大规模的复杂性和不确定性要求机构促进系统学习过程，以确保三环学习以实现更根本的变化。 Although some interviewees argued that fundamental change is already happening in the water sector, in terms of a “new order” or paradigm shifts (e.g., upgrading toward more sustainable urban drainage systems, decentralization processes, use of modularity design, and information technology), others regarded these as only incremental adjustments. A trends and scenario analysis at sector level by Smits et al. (2011b)证实了后一种观点，并将城市供水部门描述为高度保守的部门，这可能是与水相关的基础设施寿命较长的结果。此外，尽管模块化被认为是21世纪水技术的一个重要特征，但它是一个相当老的工程解决方案，并且没有明确的迹象表明它支持根本性的变化(Spiller et al. 2015)。

原则5

成功的城市水资源转换包括应对不确定性，即在应对特定或多种危险(优先级)和为可能发生的情况(多样化)做好准备之间找到适当的平衡。在低收入环境中，人们的选择也受到确保日常生计的很大影响(Wamsler et al. 2012，世界银行2013)。特别是在外部危险干扰方面，我们的结果说明了最近的经验和我们对未来发生的事情的预期如何使我们低估了非常罕见的或所谓的“黑天鹅事件”(Taleb 2010)，这些事件在9/11前后的情景发展中得到了说明。根据我们的发现，一些学者认为，永远不应该假设风险已经消除，这可能导致自满(例如，Hollnagel和Fujita 2012)。然而，我们的研究结果表明，尽管面临不确定性，但人们倾向于投资于更切实的措施，以解决更可预测和更紧迫的问题，如反复发生的小规模洪水或提供通道。考虑到人力和财力资源明显缺乏，无法处理超出正常危险不确定性范围的情况，以及城市供水服务的成本效益受到高度重视，采取任何不同的做法都具有挑战性。

原则6

我们的研究强调了城市供水服务转型的两个关键阈值(图2)。第一个阈值与一定程度的感知风险有关，即某种干扰将对给定系统产生一定影响(或后果)的感知(见图2 a.)。达到这些水平所需的水平和过程取决于环境，涉及许多不同的参与者;个人专业人士可能是第一个识别风险的人，但需要各种社会学习过程来与决策者和公众建立这种意识(Johannessen和Hahn 2013)。风险意识水平受到社会文化标准的影响，例如，偏好和规范，而不是身体标准。例如，水的使用和需求是不同的，例如，农村游牧民族和城市居民会在不同的水量下感知风险。以澳大利亚千年干旱为例，人们认为未来气候风险的阈值最终从未在现实中实现。对风险的意识可能发展缓慢，特别是对发展缓慢的压力源的意识，如酸雨、生物多样性丧失、气候变化、干旱、森林砍伐、荒漠化和饥荒所示(Mosley 2015)。beplay竞技监测这些变化需要可靠的监测系统和长期积累的知识，这些知识也存储在社会记忆中(Folke 2006)。

第二类识别的关键阈值与对感知风险采取行动的一定程度的行动能力有关，如金融资本和政治决策能力。例如，在澳大利亚千年干旱期间，向海水淡化的转变为水资源枯竭环境中日益增长的需求提供了解决方案(Turner et al. 2010)。这代表了决策方面的行动能力，尽管这是否会导致可持续管理存在分歧(见图2中a.)。在情况可能更加紧迫且具有风险意识的情况下，如宿务、戈勒克布尔和德班，似乎缺乏产生政治决策和实施行动的行动能力(见图2中b.)。文献中也发现了对风险的认识和对风险采取行动之间的差距(Kolmuss和Agyeman 2002年，push2010年)。早期的研究将这些阈值比作特定情境下的“临界质量”，以推动使社会运动或政治决策不可避免的过程(Werners et al. 2013)。这可能是一个将科学转化为政策的问题，以及投资中对确定性的需求，这可以从对气候变化采取行动的社会惯性中得到说明(Bradshaw和Borchers 2000)。beplay竞技(风险)感知对于跨越阈值的重要作用可能是理解为什么社会承受某些风险的关键。众所周知，与现实不符的共同的(过时的)世界观可能会受到强大利益集团的操纵和控制(参见福柯1984年)。因此，如果建立风险意识或行动能力不利于他们的利益，他们就会拒绝建立风险意识或行动能力。

原则7

尽管我们的受访者不太接受从崩溃过渡到崩溃的过程，因为它通常被认为与保守的风险厌恶型水务行业不太相容，但我们的研究结果表明，重组的相关概念发挥了重要作用。通过重组进行的过渡通常与一些最初的抗拒有关，不愿接受新信息，放弃已接受的事实，以实现改变，这与更深层次的学习有关(Schein 1999)。这种变化与(腐败)实体的瓦解有关，这些实体通过建立更好的问责机制、开放的改进途径以及可能更大的透明度而被削弱。据估计，如果优化透明度并消除腐败，可以节省20%至70%的资源(透明国际，2008年)。从崩溃过渡到崩溃更容易与灾害和流行病(如霍乱爆发)的爆发联系在一起，这能够在德班引发国家层面的政策变革和投资(Gounden等人，2006年)，并就不同卫生设施选择的可接受性而言。

在这里需要强调的是，向改善经济地位的过渡并不一定会带来更高的抗灾能力。例如，随着国家和城市变得更加富裕和相互联系更加紧密，以及随着经济活动变得更加城市化和敏感的基础设施，灾害可能会造成比以前更大的经济损失，从而影响城市供水服务(Wamsler and Brink 2016)。在这种情况下，城市水弹性更好地描述了一个系统的动态功能，而不是改善水管理过程中的预期结果。

图1-3说明了不同的原理及其相互联系。图3提供了城市水向更可持续和更抗风险状态过渡过程的概念模型。

结论

通过文献综述、访谈和四个案例研究，我们探索了如何将弹性思维转化为城市水资源实践。我们进一步发展了对城市供水服务向改善管理和可持续性转变的概念理解(如图3所示)。

我们的结论是，如果考虑到本研究中确定的七个关键原则，与弹性相关的概念可以为理解和解决城市水过渡的动态维度增加很多价值。这并不一定支持弹性这个术语本身的使用，但它的主要组成部分可以与其他概念模型和框架联系起来。尽管我们试图从灾害和发展环境中获取对弹性一词的广泛解释，但结果并没有提供详尽的干预措施清单，而只是说明了与IWRM相关的现有理论的关键原则。

根据我们的评估，七个关键原则或属性如下:

原则1:三个层次的恢复力:城市供水服务的恢复力需要区分不同尺度的社会经济干扰、危险因素和社会生态动态。明确地引用已确定的三个弹性级别将使相关概念的冲突更少，使用起来更具操作性。弹性不仅涉及外部干扰，这一理解与该术语如何应用于生态系统分析是一致的，也考虑了慢发灾害和跨尺度危机的(内部)社会-生态动态。然而，它并不符合当前关于降低风险和适应气候变化的论述，在这些论述中，弹性仍然经常只用于与外部灾害相关的情况(Eriksen等人，2015年，Webeplay竞技ichselgartner和Kelman, 2015年)。然而，关于转型适应和差异脆弱性的辩论越来越多地提供了更细致的视角，通过改变系统基本属性的行动来解决气候和灾害风险的根源(Agard et al. 2014, Wamsler 2014, Eriksen et al. 2015)。

原则2:综合复原力-可持续性规划:如果要实现可持续的供水服务，需要解决所有三个层次的复原力问题。城市水的跨尺度动态意味着弹性和可持续性可能相互矛盾。努力增强对社会经济和外部灾害干扰的抵御能力(例如，改善当地居民的水获取)，实际上可能会削弱更大规模的社会生态抵御能力(例如，造成区域水资源短缺)。因此，必须考虑到整个系统的可持续性。

原则3:以人为中心:我们的研究结果表明，一系列不同的城市水资源参与者在推动转型方面发挥着强大的作用，有必要更好地理解，例如，通过更多的研究，他们的感知、行为和相关的权力斗争如何更好地与预期的转型保持一致。相比之下，气候和灾害预测的不确定性是行动的障碍，这导致人们倾向于投资于基础设施等更切实的措施。对基础设施的关注反映在之前将弹性概念应用于城市水的尝试中(Brown et al. 2009, Howard and Bartram 2010)。

原则4:社会学习:社会学习是转型的关键驱动因素，它支持能力建设达到阈值(见下文)，并支持重组到新的发展路径。就可持续性而言，这一途径的方向反过来又受到某些因素的推动和阻碍。特别是在社会-生态恢复力(恢复力III级)背景下，通过跨尺度治理安排实现的深度社会学习在支持根本性变革方面可发挥重要作用，以潜在地解决盐碱化和水过度开采等可能影响其他级别恢复力的缓慢灾害。

原则5:应对不确定性(优先级和多样化):城市水资源恢复力的转变需要在满足特定灾害(优先级)和其他紧迫需求(如日常生计)之间取得适当平衡，同时处理高度的灾害不确定性(多样化)。

原则6:风险认知和作为阈值的行动能力:无论是在风险意识和认知方面，还是在推动使社会运动或政治决策不可避免的进程的行动能力方面，都需要一个临界质量或城市水的阈值。在这种情况下，研究结果表明，尽管建立风险意识机制(监测系统、知识构建安排和制度记忆)以达到某个阈值很重要，但建立多个层面的协作和学习行动能力以达到第二个阈值也很重要。

实现“从知识到行动”的困难来自于跨越与这些能力相关的已知门槛的多重挑战，包括改变共同的世界观和看法，这些品质很容易被强大的利益集团操纵。然而，虽然可以跨越这些门槛，但所取得的行动并不一定是可持续的。在此背景下，我们主张将能力建设重点放在这两个门槛上，特别是在可持续发展面临最大风险、也最难以解决的缓慢发展的压力源方面。

原则7:支持重组:弹性概念意味着重组失败的结构(如组织)对于向更好的过渡是必要的。促进旨在支持(功能失调的)城市供水系统重组的变革进程可能是推进转型的重要途径，应在研究和实践中进一步探索。可以说，越是需要根本性的改变，就越需要克服对新思维方式的阻力。

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